>>>關注萬題庫證從資格考試微信，下載考前預測試題！

　　>>>2018證券從業《金融市場基礎知識》必做試題匯總

　　點擊查看：2018年7月證券從業資格《基礎知識》沖刺提分題匯總

　　1.按照《證券法》，我國證券公司的業務范圍不包括( )。

　　A. 證券自營

　　B. 發行股票

　　C. 證券經紀

　　D. 證券投資咨詢

　　正確答案：B

　　解析：按照《證券法》，我國證券公司的業務范圍包括：證券經紀，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問，證券承銷與保薦，證券自營，證券資產管理，融資融券服務及其他業務。

　　2.證券業協會會員大會須有( )以上會員出席，其決議須經到會會員( )以上表決通過。

　　A. 1/2;2/3

　　B. 2/3;2/3

　　C. 1/2;1/3

　　D. 2/3;1/2

　　正確答案：B

　　解析：證券業協會會員大會須有2/3以上會員出席，其決議須經到會會員2/3以上表決通過。

　　3.證券業協會制定和修改章程以及決定協會的合并、分立、終止，其決議須經( )以上會員表決通過。

　　A. 1/2

　　B. 1/3

　　C. 2/3

　　D. 3/4

　　正確答案：C

　　解析：證券業協會制定和修改章程以及決定協會的合并、分立、終止，其決議須經2/3以上會員表決通過。

　　4.關于金融期貨的特征，下列說法錯誤的是( )。

　　A. 金融期貨合約是由期貨交易所設計的一種對指定金融工具的種類、規格、數量、交收月份、交收地點都作出統一規定的標準化協議

　　B. 風險厭惡者可以利用金融期貨進行套期保值、規避風險，風險喜好者則利用它承擔更大的風險

　　C. 金融期貨的交易價格也是在交易過程中形成的，但這一交易價格是對金融現貨未來價格的預期

　　D. 期貨交易交易者需要在成交時擁有或借人全部資金或基礎金融工具

　　正確答案：D

　　解析：期貨交易實行保證金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交時擁有或借入全部資金或基礎金融工具。

　　5.關于基金資產估值，下列說法錯誤的是( )。

　　A. 基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值

　　B. 一般情況下，基金份額價格與份額凈值不一致

　　C. 基金資產估值的目的是客觀、準確地反映基金資產的價值

　　D. 估值對象為基金依法擁有的各類資產，如股票、債券、權證等

　　正確答案：B

　　解析：一般情況下，基金份額價格與份額凈值趨于一致，即資產凈值增長，基金份額價格也隨之提高。尤其是開放式基金，其基金份額的申購或贖回價格都直接按基金份額凈值計價。

　　6下列關于無面額股票，說法正確的是( )。

　　A.可以明確表示每—股所代表的股權比例 B.注明它在公司總股本中所占比例 C.標有票面金額 D.轉讓不靈活

　　B解析：無面額股票也被稱為“比例股票”或“份額股票”，是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股率中所占比例的股票。

　　7.證券發行市場叉披稱為( )

　　A.一級市場 B.二級市場 C.流通市場 D.次級市場

　　A解析：發行市場也稱一級市場、初級市場，是新證券發行的市場。

　　8.股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區投資者發行的股票叫( )

　　A.法人股 B.國家股 C.外資股 D.境外股

　　C解析：外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區投資者發行的股票。這是我國股份公司吸收外資的一種方式。外資股按上市地域，可分為境內上市外資股和境外上市外資股。

　　9下列關于簡單算術股價平均數的表述證券的是( )。

　　A.樣本股每日收益價之和除以樣本數 B.發生樣本股這配股拆股和更換時會使股價平均數失去真實性 C.優點是計算簡便 D.在計算時考慮權數

　　D 解析：簡單算術股價平均數的優點是計算簡便，缺點是包括發生樣本股這配股、拆股和更換時會使股價平均數失去真實性、連續性和時間數列上的可比性;在計算時沒有考慮權數，即忽略了發行量或成交量不同的股票對股票市場有不同影響這一重要因素。

　　10證券登記結算公司的登記結算制度不包括( )。

　　A.證券連名制 B.貨銀對付的交收制度 C.凈額結算制度 D.統一結算制度

　　D解析：證券登記結算公司的登記結算制度有：證券實名制、貨銀對付的交收制度、分級結算制度和結算參與人制度、凈額結算制度、結算證券和資金的專用性制。

　　11.可轉換債券轉股價格應不低于募集說明書公告日前( )個交易日該公司股票交易均價和前一交易日的均價。

　　A. 5

　　B. 10

　　C. 15

　　D. 20

　　正確答案：D

　　解析：可轉換債券轉股價格應不低于募集說明書公告日前20個交易日該公司股票交易均價和前一交易日的均價。

　　12.關于我國國債的期限趨于多樣化，其中發行的國債主要為10年期的時間段是( )。

　　A. 1981～1984年

　　B. 1985～1991年

　　C. 1988～1991年

　　D. 1991～1996年

　　正確答案：A

　　解析：我國國債的期限趨于多樣化，其中發行的國債主要為10年期的時間段是1981～1984年。

　　13.如果以面值作為發行價，稱為平價發行，此時公司發行股票募集的資金( )股本的總和，( )面值總和。

　　A. 大于;等于

　　B. 等于;等于

　　C. 小于;大于

　　D. 大于;小于

　　正確答案：B

　　解析：如果以面值作為發行價，稱為平價發行，此時公司發行股票募集的資金等于股本的總和，也等于面值總和。

　　14.封閉式基金的存續期一般在( )年以上，封閉式基金期滿后可以通過一定的法定程序延期。

　　A. 5

　　B. 10

　　C. 15

　　D. 20

　　正確答案：A

　　解析：封閉式基金的存續期一般在5年以上，封閉式基金期滿后可以通過一定的法定程序延期。

　　15.會計師事務所申請證券，要求依法成立( )年以上。

　　A. 1

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 5

　　正確答案：D

　　解析：會計師事務所申請證券資格的條件：①依法成立5年以上，組織形式為合伙制或特殊的普通合伙制;由有限責任制轉制為合伙制或特殊的普通合伙制的會計師事務所，經營期限連續計算;②質量控制制度和內部管理制度健全并有效執行，執業質量和職業道德良好;會計師事務所設立分所的，會計師事務所及其分所應當在人事、財務、業務、技術標準和信息管理等方面做到實質性的統一;③注冊會計師不少于200人，其中最近5年持有注冊會計師證書且連續執業的不少于120人，且每一注冊會計師的年齡均不超過65周歲;④凈資產不少于500萬元;⑤會計師事務所職業保險的累計賠償限額與累計職業風險基金之和不少于8000萬元;⑥上一年度業務收入不少于8000萬元，其中審計業務收入不少于6000萬元，本項所稱業務收入和審計業務收入均指以會計師事務所名義取得的相關收入;⑦至少有25名以上的合伙人，且半數以上合伙人最近在本會計師事務所連續執業3年以上;⑧不存在下列情形之一：在執業活動中受到行政處罰、刑事處罰，自處罰決定生效之日起至提出申請之日止未滿3年;因以欺騙等不正當手段取得證券資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年;申請證券資格過程中，因隱瞞有關情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準的，自被出具不予受理憑證或者不予批準決定之日起至提出申請之日止未滿3年。

　　16我國企業債券的發展大致經歷了( )階段。

　　A.萌芽期、發展期、再度發展期 B.萌芽期、發展期、高潮期、再度發展期

　　C.萌芽期、發展期、整頓期、再度發展期 D.萌芽期、發展期、高潮期

　　C解析：我國企業債券的發展大致經歷了萌芽期、發展期、整頓期、再度發展期階段。

　　17上證綜合指數以股票( )為權數，按加權平均法計算。

　　A.流通股數 B.市值 C.發行數 D.面值

　　C解析：上證綜合指數。上海證券交易所從1991年7月15日起編制并公布上海證券交易所股價指數，它以1990年12月19日為基期，以全部上市股票為樣本，以股票發行量為權數，按加權平均法計算。

　　18由于金融機構的經營活動的不完全透明性，在其不爆發金融危機時，可能因信用特點而掩蓋金融風險不確定損失的實質。這說明金融風險具有( )。

　　A.隱蔽性 B.擴散性 C.不確定性 D.周期性

　　A解析：金融風險的隱蔽性指由于金融機構的經營活動的不完全透明性，在其不爆發金融危機時，可能因信用特點而掩蓋金融風險不確定損失的實質。

　　19優先股股東權利是受限制的，最主要的是( )限制。

　　A.表決權 B.參加權 C.分配僅 D.收益權

　　A解析：考察優先股的特征。優先股股東權利是是受限制的，最主要的是表決權的限制。

　　20( )是指參與交易的各方應當獲得平等的機會。

　　A.公平原則 B.公開原則 C.公正原則 D.透明原則

　　A解析：公平原則是指參與交易的各方應當獲得平等的機會。

　　21.證券在投資者之間的買賣活動體現出證券的()特征。

　　A. 風險性

　　B. 流動性

　　C. 市場性

　　D. 收益性

　　正確答案：B

　　解析：證券在投資者之間的買賣活動體現出證券的流動性特征。

　　22.權證的行權結算方式為( )。

　　A. 現金結算方式和電子結算方式

　　B. 轉賬結算方式和證券給付結算方式

　　C. 轉賬結算方式和現金結算方式

　　D. 現金結算方式和證券給付結算方式

　　正確答案：D

　　解析：權證行權采用現金方式結算的，權證持有人行權時，按行權價格與行權日標的證券結算價格及行權費用之差價，收取現金。權證行權采用證券給付方式結算的，認購權證的持有人行權時，應支付依行權價格及標的證券數量計算的價款，并獲得標的證券;認沽權證的持有人行權時，應交付標的證券，并獲得以行權價格及標的證券數量計算的價款。

　　23.目前，財政部代理發行地方政府債券所采取的方式不包括()。

　　A. 合并發行

　　B. 合并托管

　　C. 合并賬戶

　　D. 合并名稱

　　正確答案：C

　　解析：財政部代理發行地方政府債采取合并名稱、合并發行、合并托管的方式。

　　24.由財政部面向境內中國公民儲蓄類資金發行，以電子方式記錄債權的不可流通的貨幣債券是()。

　　A. 特別國債

　　B. 儲蓄國債

　　C. 記賬式國債

　　D. 憑證式國債

　　正確答案：B

　　解析：儲蓄國債(電子式)是指財政部面向境內中國公民儲蓄類資金發行的、以電子方式記錄債權的不可流通的人民幣債券。

　　25.為了加強市場準入的管理以及加強對證券服務機構的管理，《證券法》授權()對證券服務機構進行監管和檢查。

　　A. 商務部

　　B. 財政部

　　C. 中國證券業協會

　　D. 證券監督管理機構

　　正確答案：D

　　解析：為了加強市場準入的管理以及加強對證券服務機構的管理，《證券法》授權證券監督管理機構對證券服務機構進行監管和檢查。

掃描/長按二維碼幫助證券從業考試通關

了解2018證從報考資訊

下載2018核心考點講義

了解2018各科通關技巧

下載各科歷年真題試卷

證券從業萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證從資格考試"

　　相關推薦：

　　2018年證券從業資格考試必做試題匯總（統考）

　　2018年證券從業資格考試復習資料匯總（各科目）

　　關注萬題庫證從資格考試微信 讓你輕松通過考試！

　　歷年證券從業資格真題及答案|解析|估分|下載