26.下列各項中，屬于凈額集中清算的結算方式的是()。

　　A. 中央對手方結算

　　B. 見券付款

　　C. 券款對付

　　D. 純券過戶

　　正確答案：A

　　解析：我國銀行間債券市場的清算結算機制主要分全額雙邊清算和凈額集中清算兩種類型，前者主要采用“券款對付”的結算方式，此外還有純券過戶、見券付款(PAD)和見款付券等三種方式;而后者采用“中央對手方”的結算方式。

　　27.凈資本是證券公司在凈資產的基礎上對資產負債等項目和有關業務進行()后得出的綜合性風險控制指標。

　　A. 納稅調整

　　B. 負債調整

　　C. 風險調整

　　D. 資產調整

　　正確答案：C

　　解析：凈資本是指根據證券公司的業務范圍和公司資產負債的流動性特點，在凈資產的基礎上對資產負債等項目和有關業務進行風險調整后得出的綜合性風險控制指標。

　　28.在銀行間債券市場發行和交易，約定在一定期限內還本付息，最長期限不超過365天的有價證券為()。

　　A. 次級債券

　　B. 短期融資券

　　C. 企業債券

　　D. 金融債券

　　正確答案：B

　　解析：短期融資券是指企業依照《短期融資券管理辦法》規定的條件和程序在銀行間債券市場發行和交易，約定在一定期限內還本付息，最長期限不超過365天的有價證券。

　　29.目前，財政部以公開招標方式發行()。

　　A. 記賬式國債

　　B. 金融債券

　　C. 記賬式國債和憑證式國債

　　D. 憑證式國債

　　正確答案：A

　　解析：目前，我國憑證式國債發行完全采用承購包銷方式，記賬式國債發行完全采用公開招標方式。

　　30.以下有關首次公開發行股票籌集資金運用的表述，錯誤的是()。

　　A. 非金融類企業可投資于以買賣有價證券為主要業務的公司

　　B. 金融類企業籌集資金使用項目可以為財務性投資

　　C. 非金融類企業的籌集資金使用項目不得為財務性投資

　　D. 籌集資金應當有明確的使用方向，原則上應當用于主營業務

　　正確答案：C

　　解析：選項C不符合相關說法。

　　31我國企業在國內向個人和機構投資者發行的社會公眾股有( )。

　　A.A股與B股 B.B股 C.A股 D.H股

　　C解析：我國企業在國內向個人和機構投資者發行的社會公眾股有A股。

　　32( )是指專為暫時無法在主板上市的創業型企業、中小企業和高科技產業企業等需要進行融資和發展的企業提供融資途徑和成長空間的證券交易市場。

　　A.主板市場 B.創業板市場 C.中小板市場 D.第四版市場

　　B解析：創業板，又稱二板市場，即第二股票交易市場，是專為暫時無法在主板上市的創業型企業、中小企業和高科技產業企業等需要進行融資和發展的企業提供融資途徑和成長空間的證券交易市場。

　　33基金托管費通常按( )的一定比率提取。

　　A.基金總收益 B.基金資產市值 C.基金資產總值 D.基金資產凈值

　　D解析：基金托管費通常按照基金資產凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人。

　　34( )是股票最基本的特征。

　　A.收益性 B.風險性 C.流動性 D.參與性

　　A解析：收益性是股票最基本的特征。

　　35短期融資券的最長期限不超過( )天.

　　A.365 B.270 C.180 D.90

　　A解析：短期融資券的最低期限不超過365天。

　　超短期融資券的期限為270天(9個月)。

　　36.以下關于可轉換公司債券說法錯誤的是()。

　　A. 一般采用股票交割方式

　　B. 上市公司再融資方式之一

　　C. 適用法規為《公司債券發行與交易管理辦法》

　　D. 一般附有轉股價向下修正條款

　　正確答案：C

　　解析：可交換債券適用法規是《公司債券發行與交易管理辦法》，側重于債券融資;可轉換公司債券適用法規是《上市公司證券發行管理辦法》，更接近于股權融資。

　　37.營銷人員在客戶招攬過程中提供的各項服務是()。

　　A. 售后服務

　　B. 售前服務

　　C. 售中服務

　　D. 預售服務

　　正確答案：B

　　解析：售前服務指營銷人員在客戶招攬過程中提供的各項服務，主要包括向客戶介紹證券基礎知識、證券投資信息和投資者風險教育等證券專業資訊服務。

　　38.根據合格境內機構投資者(QDII)制度，可以申請開展QDII業務的機構是()。

　　A. 商業銀行、基金公司、保險公司、證券公司

　　B. 商業銀行、社�；�金、保險公司、證券公司

　　C. 人民銀行、基金公司、保險公司、證券公司

　　D. 商業銀行、基金公司、社�；�金、證券公司

　　正確答案：A

　　解析：根據合格境內機構投資者(QDII)制度，可以申請開展QDII業務的機構是商業銀行、基金公司、保險公司、證券公司。

　　39.證券公司對其分支機構的重點防范不包括()。

　　A. 越權經營

　　B. 預算失控

　　C. 規模失控

　　D. 道德風險

　　正確答案：C

　　解析：證券公司應重點防范分支機構越權經營、預算失控以及道德風險。應建立切實可行的分支機構管理制度，加強對分支機構的印章、證照、合同、資金等的管理，及時掌握分支機構業務狀況;對分安機構的授權應當合理、明確，確保分支機構嚴格在授權范圍內經營，并制定防止越權經營的措施。

　　40.中央匯金投資有限責任公司于2010年在銀行間債券市場發行的人民幣債券稱為()。

　　A. 企業債券

　　B. 政策性金融債

　　C. 政府支持機構債券

　　D. 中央政府債券

　　正確答案：C

　　解析：中央匯金投資有限責任公司于2010年在全國銀行間債券市場成功發行了兩期人民幣債券，匯金債券被命名為政府支持機構債券。

　　41( )是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區投資者發行的股票。

　　A.國家股 B.外資股 C.社會公眾股 D.法人股

　　解析：外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區投資者發行的股票。這是我國股份公司吸收外資的一種方式。外資股按上市地域，可分為境內上市外資股和境外上市外資股。

　　42

　　在中國境內申請發行人民幣債券的國際開發機構應向( )等窗□單位遞交債券發行申請。

　　A.中國證監會 B.中國人民很行 C.財政部 D.中國銀監會

　　C解析：在中國境內申請發行人民幣債券的國際開發機構應向財政部等窗口單位遞交債券發行申請，由窗口單位會同中國人民銀行、國家發改委、中國證監會等部門審核后，報國務院同意。

　　43( )是雙方約定在未來某一時刻按照現在確定的價格進行交易。

　　A.回購交易 B.現券交易 C.遠期交易 D.期貨交易

　　C解析：遠期交易是雙方約定在未來某一時刻按照現在確定的價格進行交易。

　　44( )是指具有法人資格的非金融企業在很行間債券市場按計劃分期發行的，約定在一定期限內還本付息的債務融資工具。

　　A.短期融資券 B.商業銀行次級債 C.中小非金融企業集合票據 D.中期票據

　　D解析：中期票據是指具有法人資格的非金融企業在銀行間債券市場按計劃分期發行的，約定在一定期限內還本付息的債務融資工具。

　　45發行股票是公司籌措( )資本的主要途徑。

　　A.短期 B.中期 C.長期 D.永久

　　C解析：發行股票是公司籌措長期資本的主要途徑。

　　.機構間私募產品報價與服務系統的自律管理單位為()。

　　A. 證監會

　　B. 證券公司

　　C. 中國人民銀行

　　D. 證券業協會

　　正確答案：D

　　解析：中國證券業協會對機構間私募產品報價與服務系統進行自律管理。

　　47.證券公司應當向客戶明確告知公司的()，幫助投資者增強自我保護意識，提高識別能力。

　　A. 誠信記錄

　　B. 財務狀況

　　C. 法定業務范圍

　　D. 股權結構

　　正確答案：C

　　解析：證券公司應當向客戶明確告知公司的法定業務范圍，幫助投資者增強自我保護意識，提高識別能力，警惕和自覺抵制各種不受法律保護的非法證券活動。

　　48.在證券經紀業務中，()是指依國家法律、法規的規定，可以進行證券買賣的自然人或法人。

　　A. 托管商

　　B. 證券經紀商

　　C. 委托人

　　D. 代理人

　　正確答案：C

　　解析：在證券經紀業務中，委托人是指依國家法律、法規的規定，可以進行證券買賣的自然人或法人。

　　49.在附息債券中，可以根據合約條款推遲支付定期利率的債券稱為()。

　　A. 緩息債券

　　B. 加息債券

　　C. 公司債券

　　D. 金融債券

　　正確答案：A

　　解析：有些附息債券可以根據合約條款推遲支付定期利率，故被稱為“緩息債券”。

　　50.已完成股權分置改革的公司，在解禁前，按照股份流通受限與否分類，屬于有限售條件股份的是()。

　　A. 境外上市外資股

　　B. 人民幣普通股

　　C. 境內上市外資股

　　D. 國有法人持股

　　正確答案：D

　　解析：有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規規定或按承諾有轉讓限制的股份，包括因股權分置改革暫時鎖定的股份、內部職工股、董事、監事、高級管理人員持有的股份等。具體包括：①國家持股。②國有法人持股。③其他內資持股。④外資持股。

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