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　　>>>2018證券從業《金融市場基礎知識》必做試題匯總

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　　1統計和確認參加本期股利分配的股的日期為( )。

　　A.股權登記日 B.股利宣布日 C.除息除權日 D.派發日

　　A解析：統計和確認參加本期股利分配的股東的日期為股權登記日。

　　2.( )編制的目標是反映中國證券市場股票價格變動的概貌和運行狀況，并能夠作為投資業績的評價標準。

　　A.滬深300指數 B.上證380指數 C.上證綜合指數 D.中證100指數

　　A.解析：瀘深300指數編制的目標是反映中國證券市場股票價格變動的概貌和運行狀況，并能夠作為投資業績的評價標準。

　　3.如果債券信用等級低，則投資者的風險( )，債券票面利率要定得( )一些。

　　A.小;大 B.小;低 C.大;高 D.大低

　　C解析：如果債券信用等級低，則投資者的風險大，債券票面利率要定得高一些。

　　4資產證券化最早起源于( )。

　　A.美國 B.英國 C.德國 D.法國

　　A解析：資產證券化最早起源于美國。

　　5外匯風險給一方帶來的是損失，給另—方帶來的必然是營利。這說明匯率風險具有( )。

　　A.或然性 B.不確定性 C.相對性 D.隱藏性

　　C 解析：外匯風險的相對性是指外匯風險給一方帶來的是損失，給另一方帶來的必然是營利。

　　6.我國證券交易所的集合競價確定成交價的原則是( )。

　　A. 最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價

　　B. 高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格

　　C. 買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價

　　D. 賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價

　　正確答案：B

　　解析：我國證券交易所的集合競價確定成交價的原則為：①可實現最大成交量的價格;②高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格;③與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格。

　　7.基金類機構投資者的分類有( )。

　　A. 證券投資基金、社保基金、企業紅利、社會公益基金

　　B. 證券投資基金、保險基金、企業紅利、社會公益基金

　　C. 證券投資基金、保險基金、企業年金、社會公益基金

　　D. 證券投資基金、社保基金、企業年金、社會公益基金

　　正確答案：D

　　解析：基金類機構投資者的分類有：證券投資基金、社保基金、企業年金、社會公益基金。

　　8.目前國債最長的期限為( )年。

　　A. 10

　　B. 20

　　C. 30

　　D. 50

　　正確答案：D

　　解析：目前國債最長的期限為50年。

　　9.《證券公司次級債管理規定》對證券公司次級債募集方式作出了較為詳細的安排，證券公司次級債券只能以非公開方式發行，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。每期債券的機構投資者合計不得超過( )人。

　　A. 50

　　B. 100

　　C. 150

　　D. 200

　　正確答案：D

　　解析：《證券公司次級債管理規定》對證券公司次級債募集方式作出了較為詳細的安排，證券公司次級債券只能以非公開方式發行，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。每期債券的機構投資者合計不得超過200人。

　　10.證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的( )倍。

　　A. 1

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 4

　　正確答案：D

　　解析：證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的4倍。

　　11金融衍生工具按產品形態分類，可以分為( )

　　A.交易所交易的衍生工具和場外交易市場交易的衍生工具 B.貨幣衍生工具和信用衍生工具C.獨立衍生工具和嵌入式衍生工具 D.金融遠期合約和金融期貨

　　C解析：金融衍生工具按產品形態分類，可以分為獨立衍生工具和嵌入式衍生工具，

　　12、2003年3月10日《關于國務院機構改革方案的決定》，批準國務院成立( )，中國金融監管“一行三會”的格局形成。

　　A.中國保監會 B.中國銀監會 C.中國證監會 D.中國證券業協會

　　B解析：2003年3月10日《關于國務院機構改革方案的決定》，批準國務院成立中國銀行業監督管理委員會(一下簡稱“中國銀監會”)，至此，中國金融監管“一行三會”的格局形成。

　　13優先股票的特征不包括( )。

　　A.股息率固定 B.股息分派優先 C.剩余資產分配優先 D.具有優先股權

　　D解析：優先股票的特征包括：(1)股息率固定。(2)股息分派優先。(3)剩余資產分配優先。(4)一股無表決權。優先認股權是普通股票股東的權利，不是優先股票的特征。

　　14雖然宏觀經濟風險總是潛在的，但是在多數情況下它是隱藏在經濟系統內部的，并不會明顯地表現出來，只是到了一定的時候才會暴露出來。這說明宏觀經濟風險具有( )。

　　A.累積性 B.隱藏性 C.或然性 D.潛在性

　　B解析：宏觀經濟風險的隱藏性，指的是雖然宏觀經濟風險總是潛在的，但是在多數情況下它是隱藏在經濟系統內部的，并不會明顯地表現出來，只是到了一定的時候才會暴露出來。

　　15中小企業私募債的發行審核采取( )，審批周期更快。

　　A.審批制 B.備案制 C.注冊制 D.核準制

　　B解析：中小企業私募債的發行審核采取備案制，審批周期更快。

　　16.下列屬于貨幣市場具體細分的市場的是( )。

　　A. 無形市場

　　B. 流通市場

　　C. 票據貼現市場

　　D. 黃金市場

　　正確答案：C

　　解析：貨幣市場具體又可細分為同業拆借市場、票據貼現市場、政府短期債券(國庫券)市場、可轉讓定期存單市場、回購協議市場、貨幣市場共同基金市場及短期信貸市場等。

　　17.( )這兩種權益證券類型的關鍵區別在于它們在公司盈利分配中的參與程度和在盈利分配中的優先級別不同。

　　A. 藍籌股與成長股

　　B. 記名股票和與不記名股票

　　C. 普通股票與優先股票

　　D. 有面額股票與無面額股票

　　正確答案：C

　　解析：普通股票和優先股票這兩種權益證券類型的關鍵區別在于：它們在公司盈利分配中的參與程度和在盈利分配中的優先級別不同。

　　18.商業銀行公開發行次級債券應具備核心資本充足率不低于( )。

　　A. 4%

　　B. 5%

　　C. 8%

　　D. 10%

　　正確答案：B

　　解析：商業銀行公開發行次級債券應具備以下條件：①實行貸款五級分類，貸款五級分類偏差小;②核心資本充足率不低于5%;③貸款損失準備計提充足;④具有良好的公司治理結構與機制;⑤最近三年沒有重大違法、違規行為。

　　19.( )，中國證監會發布《上市公司股東發行可交換公司債券試行規定》。

　　A. 2002年5月1日

　　B. 2008年10月17日

　　C. 2013年3月31日

　　D. 2015年4月7日

　　正確答案：B

　　解析：2008年10月17日，中國證監會發布《上市公司股東發行可交換公司債券試行規定》。

　　20.下列涉及股票非交易過戶登記的申請，申請人可以直接通過托管證券公司辦理的是()。

　　A. 涉及法人資格喪失

　　B. 離婚導致的財產分割，過戶股票數量占總發行量的4%

　　C. 向聯合國兒童基金會的捐贈

　　D. 向公益基金的捐贈

　　正確答案：B

　　解析：根據《證券非交易過戶業務實施細則》，繼承、離婚等情形涉及的過戶登記申請，申請人可通過托管證券公司或直接向中國證券登記結算有限責任公司申請辦理。

　　21下列不屬于股票的特征的是( )。

　　A.保本性 B.風險性 C.流動性 D.收益性

　　A解析：股票的特征包括：收益性、風險性、流動性、永久性、參與性。

　　22

　　流通盤大約在1億元以下的創業板塊被稱為( )。

　　A.主板 B.二板 C.中小板 D.創業板

　　C解析：中小板即中小企業板，是指流通盤大約在1億元以下的創業板。

　　23相對其他類型的金融風險而言，( )的歷史信息和歷史數據的易得性較高。

　　A.市場風險 B.匯率風險 C.購買力風險 D.利率風險

　　A解析：市場風險具有以下特點;(1)主要由證券價格、利率、匯率等市場風險因子的變化引起。(2)種類眾多、影響廣泛、發生頻繁，是各個經濟主體所面臨的最主要的基礎性風險。(3)常常是其他金融風險的驅動因素。(4)相對其他類型的金融風險而言，市場風險的歷史信息加歷史數據的易得性較高。

　　24優先股作為一種股權證書，代表著對公司的( )。

　　A.所有權 B.債權 C.分配僅 D.參與權

　　A解析：考察優先股的內容。優先股作為一種股權證書，代表著對公司的所有權。

　　25.巧國際多邊金融機構在中國發行的人民幣債券稱為( )。

　　A.揚基債券 B.熊貓債券 C.武士債券 D.歐洲債券

　　B解析：國際多邊金融機構在中國發行的人民幣債券稱為熊貓債券。

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