第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合選擇題

　　51.下列關(guān)于金融風(fēng)險(xiǎn)的說法中，正確的有( )。

　　Ⅰ.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)不能通過分散投資加以消除，又稱為不可分散風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅱ.宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)具有潛在性和不確定性

　　Ⅲ.信用風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅳ.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是指對(duì)某個(gè)行業(yè)或個(gè)別證券產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：第Ⅱ項(xiàng)，宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)具有潛在性、隱藏性和累積性。

　　52.

　　與直接融資相比，間接融資的優(yōu)勢(shì)有( )。

　　Ⅰ.受公平原則的約束，有助于市場(chǎng)競(jìng)爭，資源優(yōu)化配置

　　Ⅱ.通過發(fā)行長期債券和發(fā)行股票，有利于籌集穩(wěn)定的、可以長期使用的投資資金

　　Ⅲ.有利于降低信息成本和合約成本

　　Ⅳ.保密性較強(qiáng)

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：間接融資的優(yōu)勢(shì)有：①銀行等金融機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)多，吸收存款的起點(diǎn)低，能夠廣泛籌集社會(huì)各方面閑散資金，積少成多，形成巨額資金，容易實(shí)現(xiàn)資金供求期限和數(shù)量的匹配;②有利于降低信息成本和合約成本;③由于金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)、負(fù)債是多樣化的，融資風(fēng)險(xiǎn)便可由多樣化的資產(chǎn)和負(fù)債結(jié)構(gòu)分散承擔(dān)，有利于通過分散化來降低金融風(fēng)險(xiǎn);④間接融資(銀行體系)具有貨幣創(chuàng)造功能，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長有切實(shí)的促進(jìn)作用;⑤授信額度可以使企業(yè)的流動(dòng)資金需要及時(shí)方便地獲得解決;⑥保密性較強(qiáng)。

　　53.

　　國務(wù)院《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。

　　Ⅰ.證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效

　　Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定，財(cái)務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好

　　Ⅲ.有經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券

　　Ⅳ.有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度和實(shí)施方案

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案：C

　　解析：國務(wù)院《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效;②風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定，財(cái)務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好;③有經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券;④有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度和實(shí)施方案;⑤國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　54.

　　金融全球化的表現(xiàn)的有( )。

　　Ⅰ.金融市場(chǎng)交易的國際化

　　Ⅱ.市場(chǎng)參與者的國際化

　　Ⅲ.金融全球化必然帶來各金融子市場(chǎng)交易的國際化

　　Ⅳ.放松或者解除匯率管制，使得資本的國際化流動(dòng)進(jìn)程大大加快

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：D

　　解析：第Ⅳ項(xiàng)，“放松或者解除匯率管制，使得資本的國際化流動(dòng)進(jìn)程大大加快”屬于金融自由化的表現(xiàn)。

　　55.

　　證券公司從事與證券交易、證券交易活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的具體內(nèi)容包括( )。

　　Ⅰ.為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等間接有償咨詢服務(wù)

　　Ⅱ.為上市公司重大投資、收購兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù)

　　Ⅲ.為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等提供咨詢服務(wù)

　　Ⅳ.為企業(yè)申請(qǐng)證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢服務(wù)

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：與證券交易、證券交易活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)具體包括：①為企業(yè)申請(qǐng)證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢服務(wù);②為上市公司重大投資、收購兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù);③為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等提供咨詢服務(wù);④為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設(shè)計(jì)經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計(jì)劃、投資者關(guān)系管理等提供咨詢服務(wù);⑤為上市公司再融資、資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等資本運(yùn)營提供融資策劃、方案設(shè)計(jì)、推介路演等方面的咨詢服務(wù);⑥為上市公司的債權(quán)人、債務(wù)人對(duì)上市公司進(jìn)行債務(wù)重組、資產(chǎn)重組、相關(guān)的股權(quán)重組等提供咨詢服務(wù)以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他業(yè)務(wù)形式。Ⅰ項(xiàng)屬于證券投資咨詢業(yè)務(wù)的內(nèi)容。

　　56.關(guān)于金融市場(chǎng)的主要參與者，下列說法錯(cuò)誤的有( )。Ⅰ.政府是金融市場(chǎng)上主要的資金供給者Ⅱ.中央銀行是金融市場(chǎng)上最重要的中介機(jī)構(gòu)Ⅲ.企業(yè)是微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體Ⅳ.居民是一國金融市場(chǎng)上主要的資金需求者

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：A

　　解析：Ⅰ項(xiàng)，政府部門是一國金融市場(chǎng)上主要的資金需求者。Ⅱ項(xiàng)，中央銀行是一國政府重要的宏觀經(jīng)濟(jì)管理部門，也是金融市場(chǎng)的重要參與者。金融機(jī)構(gòu)是金融市場(chǎng)上最重要的中介機(jī)構(gòu)。Ⅲ項(xiàng)，企業(yè)是微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體，是股票和債券市場(chǎng)上的主要籌資者，也是貨幣市場(chǎng)的重要參與者。Ⅳ項(xiàng)，居民是金融市場(chǎng)上主要的資金供給者。

　　57.關(guān)于在我國證券市場(chǎng)的內(nèi)外投資機(jī)構(gòu)投資者多元化時(shí)期之后的證券投資者的特點(diǎn)，下列說法正確的是( )。Ⅰ.以中小投資者為主體 Ⅱ.投資經(jīng)驗(yàn)相對(duì)缺乏Ⅲ.新增投資者偏年輕 Ⅳ.投資者信息獲取和處理能力比較強(qiáng)

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：在我國證券市場(chǎng)的內(nèi)外投資機(jī)構(gòu)投資者多元化時(shí)期之后的證券投資者有以下特點(diǎn)：①以中小投資者為主體，根據(jù)上海證券交易所統(tǒng)計(jì)年鑒顯示，2013年我國證券市場(chǎng)投資者中，自然人投資者占到了81%，一般法人、投資基金以及其他投資機(jī)構(gòu)合計(jì)占19%;②投資經(jīng)驗(yàn)相對(duì)缺乏，每年都有大量新的投資者人市，且新增投資者偏年輕，主要集中在中等收入水平的工薪階層;③投資者信息獲取和處理能力比較弱，尤其是資金量較小的個(gè)人投資者股市投資風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)相對(duì)較弱，往往通過最方便、最通俗的渠道獲取信息，不加甄別地做出投資決策。

　　58.有面額股票的特點(diǎn)包括( )。Ⅰ.可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例Ⅱ.可以為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)Ⅲ.不利于股票分割Ⅳ.發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：有面額股票的特點(diǎn)主要有：①可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例;②可以為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù);③不利于股票分割。

　　59.關(guān)于證券投資的特征，下列說法正確的有( )。Ⅰ.基金將眾多投資者的資金集中起來，委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)出一種集合理財(cái)?shù)奶攸c(diǎn)Ⅱ.中小投資者由于資金量大，一般通過購買數(shù)量眾多的股票分散投資風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.基金投資者是基金的所有者 Ⅳ.基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資操作，本身并不參與基金財(cái)產(chǎn)的保管

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：Ⅱ項(xiàng)，從而使“組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)”成為基金的一大特色。中小投資者由于資金量小，一般無法通過購買數(shù)量眾多的股票分散投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　60.在我國，按投資主體的性質(zhì)分類，股票主要分為( )。Ⅰ.國家股 Ⅱ.法人股Ⅲ.社會(huì)公眾股 Ⅳ.外資股

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：按投資主體的性質(zhì)分類，我國股票主要包括國家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股。

　　61.影響股票價(jià)格變動(dòng)的基本因素中，關(guān)于宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素的說法，正確的有( )。

　　Ⅰ.中央銀行的貨幣政策對(duì)股票價(jià)格有直接的影響

　　Ⅱ.財(cái)政政策作為宏觀經(jīng)濟(jì)政策，其效果相比貨幣政策要顯著得多

　　Ⅲ.市場(chǎng)利率降低，就會(huì)降低股票價(jià)格

　　Ⅳ.溫和的、適度的通貨膨脹，企業(yè)會(huì)因產(chǎn)品價(jià)格的提升和存貨的增值而增加利潤，從而增加可以分派的股息，并使股票價(jià)格上漲

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：第Ⅲ項(xiàng)，利率提高，一部分投資者要負(fù)擔(dān)較高的利息才能借到所需資金進(jìn)行證券投資。如果允許進(jìn)行融資融券交易，買空者的融資成本也相應(yīng)提高，會(huì)減少融資和對(duì)股票的需求，股票價(jià)格將下降。反之，市場(chǎng)利率降低，就會(huì)抬高股票價(jià)格。

　　62.中央銀行貨幣政策的操作指標(biāo)的有( )。Ⅰ.貨幣供應(yīng)量 Ⅱ.準(zhǔn)備金 Ⅲ.基礎(chǔ)貨幣 Ⅳ.信用總量

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅲ、 Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　正確答案：B

　　解析：中央銀行貨幣政策的操作指標(biāo)有：準(zhǔn)備金、基礎(chǔ)貨幣、中央銀行利率、其他指標(biāo)。

　　63.下列屬于金融市場(chǎng)功能的有( )。Ⅰ.貨幣資金融通功能 Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)分散與風(fēng)險(xiǎn)管理功能Ⅲ.經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)功能 Ⅳ.優(yōu)化資源配置功能

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：金融市場(chǎng)的功能主要有：貨幣資金融通功能、優(yōu)化資源配置功能、風(fēng)險(xiǎn)分散與風(fēng)險(xiǎn)管理功能、經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)功能、交易及定價(jià)功能和反映經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的功能。

　　64.

　　股票價(jià)格指數(shù)的投資功能包括( )。

　　Ⅰ.作為指數(shù)化投資工具的基礎(chǔ)

　　Ⅱ.描述股票市場(chǎng)趨勢(shì)，反映國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r

　　Ⅲ.作為金融衍生工具的投資標(biāo)的，從而派生出新的投資工具

　　Ⅳ.提供客觀衡量投資者投資收益和風(fēng)險(xiǎn)的基準(zhǔn)

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：股票價(jià)格指數(shù)的投資功能具體包括兩個(gè)方面：①作為指數(shù)化投資工具的基礎(chǔ);②作為金融衍生工具的投資標(biāo)的，從而派生出新的投資工具。Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)屬于股票價(jià)格指數(shù)的基準(zhǔn)功能。

　　65.下列各項(xiàng)中，屬于風(fēng)險(xiǎn)分散的方法有( )。Ⅰ.對(duì)象分散法 Ⅱ.時(shí)機(jī)分散法 Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)分散化 Ⅳ.期限分散法

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：風(fēng)險(xiǎn)分散主要包括對(duì)象分散法、時(shí)機(jī)分散法、地域分散法和期限分散法。風(fēng)險(xiǎn)分散化屬于風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的種類。

　　66.股票的價(jià)格分為( )。Ⅰ.理論價(jià)格 Ⅱ.賬面價(jià)格 Ⅲ.市場(chǎng)價(jià)格 Ⅳ.清算價(jià)格

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：A

　　解析：股票的價(jià)格包括股票的理論價(jià)格和股票的市場(chǎng)價(jià)格。

　　67.下列關(guān)于信用衍生工具的說法中，正確的有( )。 Ⅰ.主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)、政治期貨等 Ⅱ.用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn) Ⅲ.信用衍生工具是以利率或利率的載體為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具 Ⅳ.信用衍生工具是20世紀(jì)90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：信用衍生工具是指以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具，用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)，是20世紀(jì)90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品，主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等。

　　68.中國資本市場(chǎng)體系的主板市場(chǎng)有( )。 Ⅰ.香港聯(lián)合交易所主板 Ⅱ.深圳證券交易所主板 Ⅲ.上海證券交易所主板 Ⅳ.臺(tái)灣證券交易所主板

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：D

　　解析：一般而言，各國主要的證券交易所代表著其國內(nèi)的主板主場(chǎng)。上海證券交易所和深圳證券交易所主板、中小板塊是我國證券市場(chǎng)的主板市場(chǎng)。

　　69.根據(jù)委托定單的數(shù)量，委托可分為( )。 Ⅰ.市價(jià)委托 Ⅱ.限價(jià)委托 Ⅲ.整數(shù)委托 Ⅳ.零數(shù)委托

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)委托定單的數(shù)量，委托可以分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。

　　70.下列屬于非柜臺(tái)委托的有( )。 Ⅰ.人工電話委托 Ⅱ.傳真委托 Ⅲ.自助和電話自動(dòng)委托 Ⅳ.網(wǎng)上委托

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：非柜臺(tái)委托包括人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動(dòng)委托、網(wǎng)上委托等方式。

　　71.

　　中國銀監(jiān)會(huì)的職能有( )。

　　Ⅰ.依照法律、行政法規(guī)制定并發(fā)布對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則

　　Ⅱ.依法對(duì)境內(nèi)保險(xiǎn)及非保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)在境外設(shè)立的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管

　　Ⅲ.依照法律、行政法規(guī)制定銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的審慎經(jīng)營規(guī)則

　　Ⅳ.監(jiān)管上市公司及其按法律法規(guī)必須履行有關(guān)義務(wù)的股東的證券市場(chǎng)行為

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅲ 、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　正確答案：D

　　解析：Ⅱ項(xiàng)屬于中國保監(jiān)會(huì)的職能;Ⅳ項(xiàng)屬于中國證監(jiān)會(huì)的職能。

　　72.契約型基金與公司型基金主要的不同點(diǎn)為( )。Ⅰ.法律主體資格不同 Ⅱ.資金的收益不同Ⅲ.投資者的地位不同 Ⅳ.基金營運(yùn)依據(jù)不同

　　A. ⅡⅣ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：契約型基金與公司型基金主要有以下不同：法律主體資格不同、資金的性質(zhì)不同、投資者的地位不同、基金營運(yùn)依據(jù)不同。

　　73.

　　關(guān)于無記名股票與記名股票，下列說法正確的有()。

　　Ⅰ.兩者在股東的權(quán)利方面存在差別

　　Ⅱ.記名股票股東權(quán)利歸屬記名股東，而無記名股票的股東權(quán)利屬于股票持有人

　　Ⅲ.繳納出資的方式不同，記名股票可以一次或多次繳納出資，而無記名股票在購買股票時(shí)需要一次繳納出資

　　Ⅳ.無記名股票安全性較差，而記名股票相對(duì)安全

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：記名股票和無記名股票在股東的權(quán)利方面沒有差別。

　　74.深圳證券交易所目前公布的指數(shù)包括()等。Ⅰ.上證50指數(shù) Ⅱ.深證B股指數(shù)Ⅲ.中小板綜指 Ⅳ.創(chuàng)業(yè)板綜指

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　正確答案：A

　　解析：深圳證券交易所的股價(jià)指數(shù)包括成分指數(shù)類和綜合指數(shù)類。其中成分指數(shù)類包括深證成分股指數(shù)、深證100指數(shù)。綜合指數(shù)類包括深證綜合指數(shù)、深證A股指數(shù)、深證B股指數(shù)、行業(yè)分類指數(shù)、中小板綜合指數(shù)、創(chuàng)業(yè)板綜合指數(shù)和深證新指數(shù)。故選A。

　　75.下列關(guān)于股市港股通的表述，正確的是()。Ⅰ.通過上交所買賣股票 Ⅱ.通過聯(lián)交所買賣股票Ⅲ.可以買賣聯(lián)交所規(guī)定范圍內(nèi)的上市股票 Ⅳ.聯(lián)交所公布港股通交易日

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：港股通，是指投資者委托上交所會(huì)員，通過上交所證券交易服務(wù)公司，向聯(lián)交所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的聯(lián)交所上市股票。港股通將僅在滬港兩地均為交易日并且能夠滿足結(jié)算安排時(shí)開通。具體交易日安排，將由上交所證券交易服務(wù)公司在其指定網(wǎng)站對(duì)市場(chǎng)公布。滬港通開通當(dāng)年的交易日安排將在開通之前向市場(chǎng)公布。

　　76.證券業(yè)協(xié)會(huì)的職能有( )。 Ⅰ.自律 Ⅱ.服務(wù) Ⅲ.傳導(dǎo) Ⅳ.監(jiān)督

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：證券業(yè)協(xié)會(huì)在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督指導(dǎo)下，團(tuán)結(jié)和依靠全體會(huì)員，切實(shí)履行“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”三大職能。

　　77.下列關(guān)于紅籌股的說法中，正確的有( )。Ⅰ.紅籌股不屬于外資股 Ⅱ.紅籌股是指在中國境外注冊(cè)、在香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地公司的股票 Ⅲ.紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國際資本市場(chǎng)籌資的一條重要渠道 Ⅳ.紅籌股屬于境外上市外資股

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：Ⅳ項(xiàng)，境外上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的股份，而紅籌股不屬于外資股。

　　78.下列關(guān)于基金管理費(fèi)的說法中，正確的有( )。 Ⅰ.基金管理費(fèi)是從基金資產(chǎn)中提取的、支付給為基金提供專業(yè)化服務(wù)的基金管理人的費(fèi)用 Ⅱ.基金管理費(fèi)是基金管理人為管理和操作基金而收取的費(fèi)用 Ⅲ.我國基金的管理費(fèi)一般從基金資產(chǎn)中扣除，不另向投資者收取 Ⅳ.我國貨幣基金的管理費(fèi)率高于債券基金

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：Ⅳ項(xiàng)，目前我國股票基金大部分按照1.5%的比率計(jì)提基金管理費(fèi)，債券基金的管理費(fèi)率一般低于1%，貨幣基金的管理費(fèi)率為0.33%。

　　79.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的特征有( )。 Ⅰ.收益與損失共存性 Ⅱ.片面性 Ⅲ.客觀性 Ⅳ.流動(dòng)性

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的特征有：客觀性、全面性、不確定性、收益與損失共存性。

　　80.下列關(guān)于公司型基金的描述中，正確的有( )。 Ⅰ.它是通過基金契約的形式設(shè)立的基金 Ⅱ.根據(jù)基金公司章程營運(yùn)資金 Ⅲ.籌集的資金是公司法人的資本 Ⅳ.它是具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：公司型基金是依據(jù)基金公司章程設(shè)立，在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司。公司型基金以發(fā)行股份的方式募集資金，投資者購買基金公司的股份后，以基金持有人的身份成為投資公司的股東，憑其持有的股份依法享有投資收益。公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本，依據(jù)基金公司章程營運(yùn)基金。Ⅰ項(xiàng)屬于契約型基金的特性。

　　81.基金財(cái)務(wù)報(bào)表的復(fù)核指基金托管人對(duì)基金管理人出具的()等報(bào)表內(nèi)容進(jìn)行核對(duì)的過程。Ⅰ.資產(chǎn)負(fù)債表 Ⅱ.基金經(jīng)營業(yè)績表 Ⅲ.基金收益分配表 Ⅳ.基金凈值變動(dòng)表

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：基金財(cái)務(wù)報(bào)表的復(fù)核是指基金托管人對(duì)基金管理人出具的資產(chǎn)負(fù)債表、基金經(jīng)營業(yè)績表、基金收益分配表、基金凈值變動(dòng)表等報(bào)表內(nèi)容進(jìn)行核對(duì)的過程。

　　82.

　　委托受理手續(xù)中，證券經(jīng)紀(jì)商需要審查的客戶信息包括()。

　　Ⅰ.委托人身份 Ⅱ.委托買入證券的代碼 Ⅲ.委托內(nèi)容 Ⅳ.委托賣出的實(shí)際證券數(shù)量

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：A

　　解析：證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對(duì)委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實(shí)際證券數(shù)量及委托買入的實(shí)際資金余額進(jìn)行審查。經(jīng)審查符合要求后，才能接受委托。

　　83.下列屬于政府債券的是()。Ⅰ.中央政府債券 Ⅱ.地方政府債券 Ⅲ.公債 Ⅳ.企業(yè)債券

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：D

　　解析：中央政府發(fā)行的債券稱為中央政府債券或者國債，地方政府發(fā)行的債券稱為地方政府債券;有時(shí)兩者也被統(tǒng)稱為公債。

　　84.下列選項(xiàng)中屬于證券投資基金的稱謂的有()。Ⅰ.共同基金 Ⅱ.證券投資信托基金 Ⅲ.單位信托基金 Ⅳ.天使基金

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：選項(xiàng)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ均正確。

　　85.

　　2007年9月，中國人民銀行公布了《遠(yuǎn)期利率協(xié)議業(yè)務(wù)管理規(guī)定》，以下選項(xiàng)中正確的有()。

　　Ⅰ.遠(yuǎn)期利率協(xié)議的買方支付以參考利率計(jì)算的利息

　　Ⅱ.遠(yuǎn)期利率協(xié)議的賣方支付以合同利率計(jì)算的利息

　　Ⅲ.遠(yuǎn)期利率協(xié)議的參考利率之一是中國人民銀行公布的基準(zhǔn)利率

　　Ⅳ.遠(yuǎn)期利率協(xié)議交易既可以通過交易中心的交易系統(tǒng)達(dá)成，也可以通過電話、傳真等其他方式達(dá)成

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：根據(jù)《遠(yuǎn)期利率協(xié)議業(yè)務(wù)管理規(guī)定》，遠(yuǎn)期利率協(xié)議的買方支付以合同利率計(jì)算的利息，賣方支付以參考利率計(jì)算的利息。故選B。

　　86.我國的政策性金融機(jī)構(gòu)有( )。 Ⅰ.國家開發(fā)銀行 Ⅱ.中國進(jìn)出口銀行 Ⅲ.中國農(nóng)業(yè)銀行 Ⅳ.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：1994年，為實(shí)現(xiàn)政策性金融與商業(yè)性金融相分離，推進(jìn)專業(yè)銀行的商業(yè)化改革，我國建立了國家開發(fā)銀行、中國進(jìn)出口銀行、中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行三家政策性銀行，將各專業(yè)銀行原有政策性業(yè)務(wù)與經(jīng)營性業(yè)務(wù)分離。

　　87.上證380指數(shù)樣本股的選擇主要考慮( )。 Ⅰ.營利能力 Ⅱ.成長性 Ⅲ.負(fù)債比率 Ⅳ.新興行業(yè)的代表性

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：上證380指數(shù)樣本股的選擇主要考慮公司規(guī)模、營利能力、成長性、流動(dòng)性和新興行業(yè)的代表性，側(cè)重反映在上海證券交易所上市的中小盤股票的市場(chǎng)表現(xiàn)。

　　88.證券市場(chǎng)監(jiān)管應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持的原則包括( )。 Ⅰ.依法監(jiān)管 Ⅱ.保護(hù)投資者利益 Ⅲ.“三公” Ⅳ.監(jiān)督與自律相結(jié)合

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則主要有：①依法監(jiān)管原則;②保護(hù)投資者利益原則;③“三公”原則，即公開、公平、公正;④監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則。

　　89.證券公司接受證券買賣的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書載明的( )等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實(shí)進(jìn)行交易記錄。 Ⅰ.買賣數(shù)量 Ⅱ.出價(jià)方式 Ⅲ.證券名稱 Ⅳ.價(jià)格幅度

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：證券公司接受證券買賣的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書載明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價(jià)方式、價(jià)格幅度等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實(shí)進(jìn)行交易記錄。買賣成交后，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定制作買賣成交報(bào)告單交付客戶。

　　90.下列屬于境外上市外資股的有( )。 Ⅰ.S股 Ⅱ.B股 Ⅲ.H股 Ⅳ.N股

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成。B股屬于境內(nèi)上市外資股。

　　91.下列有關(guān)憑證式國債的表述，正確的是()。Ⅰ.采取“隨買隨賣”的方式進(jìn)行交易Ⅱ.承銷商通過開具憑證式國債收款憑證的方式進(jìn)行發(fā)售Ⅲ.利率按實(shí)際持有天數(shù)分檔計(jì)付Ⅳ.憑證式國債是一種可上市流通的儲(chǔ)蓄式債券

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：憑證式國債是一種不可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券，由具備憑證式國債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷。財(cái)政部和中國人民銀行一般每年確定一次憑證式國債承銷團(tuán)資格，各商業(yè)銀行、郵儲(chǔ)銀行均有資格申請(qǐng)加入憑證式國債承銷團(tuán)。財(cái)政部一般委托中國人民銀行分配承銷數(shù)額，采取“隨買隨賣”、利率按實(shí)際持有天數(shù)分檔計(jì)付的交易方式。

　　D A B C

　　92.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)規(guī)定包括()。Ⅰ.為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%Ⅱ.為單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%Ⅲ.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的40%Ⅳ.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：2006年11月1日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，第23條規(guī)定了證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，“對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本5%;對(duì)單一客戶融券規(guī)模不得超過凈資本5%;接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%”。

　　93.我國《證券投資基金法》規(guī)定，()應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會(huì)審議決定。Ⅰ.提前終止基金合同Ⅱ.基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限Ⅲ.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式Ⅳ.提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：我國《證券投資基金法》規(guī)定，下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會(huì)審議決定：提前終止基金合同;基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限;轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式;提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn);更換基金管理人、基金托管人;基金合同約定的其他事項(xiàng)。

　　94.關(guān)于我國證券市場(chǎng)的發(fā)展，下列說法正確的有()。Ⅰ.2004年，國內(nèi)首只ETF上證50ETF成功設(shè)立Ⅱ.1997年，國務(wù)院決定將上較多劃歸中國證監(jiān)會(huì)直接管理Ⅲ.2014年，國內(nèi)首個(gè)交易所場(chǎng)內(nèi)房地產(chǎn)投資基金產(chǎn)品(REITs)中信證券“中信啟航專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃”，在深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)掛牌轉(zhuǎn)讓Ⅳ.2013年，國內(nèi)首只中小企業(yè)可交換私募債(“13福星債”)在深圳證券交易所備案并完成發(fā)行

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　正確答案：B

　　解析：以上四項(xiàng)均正確。

　　95.下列關(guān)于ETF的說法，正確的有()。Ⅰ.以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對(duì)象Ⅱ.最大的特點(diǎn)是實(shí)物申購、贖回機(jī)制Ⅲ.ETF結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的優(yōu)點(diǎn)Ⅳ.可有效防止類似封閉式基金的大幅折價(jià)現(xiàn)象

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：以上四項(xiàng)均正確。

　　96.與其他市場(chǎng)相比，金融市場(chǎng)的特點(diǎn)主要有( )。 Ⅰ.金融市場(chǎng)上的交易對(duì)象具有特殊性 Ⅱ.金融市場(chǎng)的交易場(chǎng)所具有非固定性 Ⅲ.金融市場(chǎng)上的價(jià)格具有一致性 Ⅳ.金融市場(chǎng)上交易商品的使用價(jià)值具有同一性

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：與其它市場(chǎng)相比，金融市場(chǎng)的特點(diǎn)主要包括：①交易對(duì)象不同，即金融市場(chǎng)上的交易對(duì)象具有特殊性;②交易的過程不同，即金融市場(chǎng)的借貸活動(dòng)具有集中性;③交易的場(chǎng)所不同，即金融市場(chǎng)的交易場(chǎng)所具有非固定性;④交易的價(jià)格不同，即金融市場(chǎng)上的價(jià)格具有一致性;⑤金融市場(chǎng)上交易商品的使用價(jià)值具有同一性;⑥交易的雙方不同，即金融市場(chǎng)上的買賣雙方具有可變性。

　　97.下列情形中，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)不能申請(qǐng)證券評(píng)估資格的有( )。 Ⅰ.在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中受到刑事處罰、行政處罰的，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年 Ⅱ.因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評(píng)估資格而被撤銷該資格的，自撤銷之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年 Ⅲ.在申請(qǐng)證券評(píng)估資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年 Ⅳ.最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，應(yīng)當(dāng)不存在下列情形：①在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中受到刑事處罰、行政處罰的，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年;②因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評(píng)估資格而被撤銷該資格的，自撤銷之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年;③在申請(qǐng)證券評(píng)估資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請(qǐng)之E1止未滿3年。

　　98.下列關(guān)于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)法律責(zé)任的說法中，正確的有( )。 Ⅰ.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證 Ⅱ.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)在出具財(cái)務(wù)顧問報(bào)告、資信評(píng)級(jí)報(bào)告或者法律意見書等文件時(shí)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé) Ⅲ.服務(wù)機(jī)構(gòu)因出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，給他人造成損失，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任 Ⅳ.服務(wù)機(jī)構(gòu)因?yàn)樘摷訇愂鼋o他人造成損失的，任何情況下均應(yīng)承擔(dān)一定的連帶賠償責(zé)任

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：Ⅳ項(xiàng)，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是，能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外。

　　99.下列屬于證券投資基金運(yùn)作費(fèi)的有( )。 Ⅰ.上市年費(fèi) Ⅱ.持有人大會(huì)費(fèi) Ⅲ.分紅手續(xù)費(fèi) Ⅳ.信息披露費(fèi)

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：基金運(yùn)作費(fèi)指為保證基金正常運(yùn)作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用，包括審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、上市年費(fèi)、信息披露費(fèi)、分紅手續(xù)費(fèi)、持有人大會(huì)費(fèi)、開戶費(fèi)、銀行匯劃手續(xù)費(fèi)等。

　　100.風(fēng)險(xiǎn)管理策略，是指根據(jù)自身?xiàng)l件和外部環(huán)境，圍繞發(fā)展戰(zhàn)略，確定風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受度、風(fēng)險(xiǎn)管理有效性標(biāo)準(zhǔn)，選擇( )等適合的風(fēng)險(xiǎn)管理工具的總體策略，并確定風(fēng)險(xiǎn)管理所需人力和財(cái)力資源的配置原則。Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避 Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移 Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖 Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案：B

　　解析：風(fēng)險(xiǎn)管理策略，是指根據(jù)自身?xiàng)l件和外部環(huán)境，圍繞發(fā)展戰(zhàn)略，確定風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受度、風(fēng)險(xiǎn)管理有效性標(biāo)準(zhǔn)，選擇風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)換、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償、風(fēng)險(xiǎn)控制等適合的風(fēng)險(xiǎn)管理工具的總體策略，并確定風(fēng)險(xiǎn)管理所需人力和財(cái)力資源的配置原則。

證券從業(yè)萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證從資格考試"

　　相關(guān)推薦：

　　2018年證券從業(yè)資格考試必做試題匯總（統(tǒng)考）

　　2018年證券從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)資料匯總（各科目）

　　關(guān)注萬題庫證從資格考試微信 讓你輕松通過考試！

　　歷年證券從業(yè)資格真題及答案|解析|估分|下載