51.企業(yè)債券發(fā)行的基本條件包括( )。Ⅰ.企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面額不得大于該企業(yè)的自有資產(chǎn)凈值Ⅱ.企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益良好，發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)5年盈利Ⅲ.企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度符合國家規(guī)定Ⅳ.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：企業(yè)發(fā)行債券的基本條件包括：①企業(yè)規(guī)模達(dá)到國家規(guī)定的要求;②企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度符合國家規(guī)定;③具有償債能力;④企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益良好，發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)3年盈利;⑤企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面額不得大于該企業(yè)的自有資產(chǎn)凈值;⑥所籌資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策�！白罱�3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息”屬于公司發(fā)行債券的基本條件。

　　52.根據(jù)資金融通中的中介機(jī)構(gòu)特征或作用不同，可以將金融市場劃分為( )。Ⅰ.直接融資市場 Ⅱ.發(fā)行市場Ⅲ.流通市場 Ⅳ.間接融資市場

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)資金融通中的中介機(jī)構(gòu)特征或作用(或與融資方式相聯(lián)系)，可以將金融市場分為間接融資市場和直接融資市場;根據(jù)交易程序的不同，可以將金融市場分為發(fā)行市場和流通市場。

　　53.按資金用途和償還資金來源，地方政府債券可分為( )。Ⅰ.一般責(zé)任債券 Ⅱ.公債Ⅲ.專項(xiàng)債券 Ⅳ.地方債

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：地方政府債券按資金用途和償還資金來源，可分為一般責(zé)任債券(普通債券)和專項(xiàng)債券(收入債券)。

　　54.風(fēng)險(xiǎn)管理含義的具體內(nèi)容包括( )。Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)管理的對象是風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)管理的方法一般包括風(fēng)險(xiǎn)分散、風(fēng)險(xiǎn)對沖、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)管理的基本目標(biāo)是以一定的成本收獲最大的安全保障Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)獨(dú)立的管理系統(tǒng)，并成為一門新興學(xué)科

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：C

　　解析：風(fēng)險(xiǎn)管理含義的具體內(nèi)容包括：①風(fēng)險(xiǎn)管理的對象是風(fēng)險(xiǎn);②風(fēng)險(xiǎn)管理的主體可以是任何組織和個(gè)人，包括個(gè)人、家庭、組織(包括營利性組織和非營利性組織);③風(fēng)險(xiǎn)管理的過程包括風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)估測、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、選擇風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)和評估風(fēng)險(xiǎn)管理效果等;④風(fēng)險(xiǎn)管理的方法一般包括風(fēng)險(xiǎn)分散、風(fēng)險(xiǎn)對沖、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償;⑤風(fēng)險(xiǎn)管理的基本目標(biāo)是以一定的成本收獲最大的安全保障;⑥風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)獨(dú)立的管理系統(tǒng)，并成為一門新興學(xué)科。

　　55.下列關(guān)于政府債券的說法中，正確的有( )。Ⅰ.政府債券又被稱為金邊債券Ⅱ.政府債券收益穩(wěn)定，流通性較弱Ⅲ.政府債券分為中央政府債券和地方政府債券Ⅳ.政府債券是一種有價(jià)債券

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：Ⅱ項(xiàng)，政府債券的特征主要有安全性高、流通性強(qiáng)、收益穩(wěn)定和免稅待遇。

　　56.金融衍生工具的顯著特性有( )。Ⅰ.跨期性 Ⅱ.聯(lián)動(dòng)性Ⅲ.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性 Ⅳ.杠桿性

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：由金融衍生工具的定義可以看出，它們具有下列四個(gè)顯著特性：跨期性、杠桿性、聯(lián)動(dòng)性、不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性。

　　57.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的組成包括( )。Ⅰ.中國證監(jiān)會(huì) Ⅱ.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)Ⅲ.中國人民銀行 Ⅳ.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：我國證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，由中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(中國證監(jiān)會(huì))及其派出機(jī)構(gòu)組成。

　　58.

　　關(guān)于公司債券，下列說法正確的有( )。

　�、�.信用公司債券的發(fā)行人實(shí)際上是將公司信譽(yù)作為擔(dān)保

　�、�.不動(dòng)產(chǎn)抵押債券是以土地、設(shè)備、房屋等不動(dòng)產(chǎn)為抵押擔(dān)保品所發(fā)行的公司債券，是抵押證券的一種

　�、�.保證公司債券擔(dān)保人是發(fā)行人以外的其他人，如政府、信譽(yù)好的銀行或舉債公司的母公司等

　�、�.可轉(zhuǎn)換公司債券如果余額不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再補(bǔ)發(fā)

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ 、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：第Ⅳ項(xiàng)，收益公司債券如果余額不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再補(bǔ)發(fā)。所有應(yīng)付利息付清后，公司才可對股東分紅。

　　59.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的種類有( )。Ⅰ.完全規(guī)避風(fēng)險(xiǎn) Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)損失的控制Ⅲ.轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn) Ⅳ.自留風(fēng)險(xiǎn)

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的種類有：完全規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)損失的控制、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、自留風(fēng)險(xiǎn)。

　　60.按照基礎(chǔ)工具種類分類，金融衍生工具分為( )。Ⅰ.信用衍生工具 Ⅱ.貨幣衍生工具Ⅲ.利率衍生工具 Ⅳ.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：金融衍生工具按基礎(chǔ)工具的種類劃分，可以分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

　　61.根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系分類，債券交易的方式包括( )。Ⅰ.回購交易 Ⅱ.詢價(jià)交易 Ⅲ.遠(yuǎn)期交易 Ⅳ.期貨交易

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系分類，可將債券交易的方式分為現(xiàn)券交易、回購交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易。

　　62.操作風(fēng)險(xiǎn)的特征有( )。Ⅰ.可控性 Ⅱ.廣泛性Ⅲ.不對稱性 Ⅳ.不確定性

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：D

　　解析：操作風(fēng)險(xiǎn)的特征有：可控性、廣泛性、不對稱性。

　　63.《證券投資基金法》對基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)進(jìn)行了明確規(guī)定，即( )。Ⅰ.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶Ⅱ.對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)設(shè)置共同賬戶，確�；�金財(cái)產(chǎn)的完整Ⅲ.保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料Ⅳ.按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：《證券投資基金法》對基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)進(jìn)行了明確規(guī)定：①安全保管基金財(cái)產(chǎn);②按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;③對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立;④保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料;⑤按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜;⑥辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);⑦對基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見;⑧復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格;⑨按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì);⑩按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作;11國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　64.選擇性貨幣政策工具包括( )。Ⅰ.消費(fèi)貨幣控制 Ⅱ.不動(dòng)產(chǎn)信用控制Ⅲ.優(yōu)惠利率 Ⅳ.預(yù)繳進(jìn)口保證金

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：選擇性貨幣政策工具主要有：消費(fèi)信用控制、證券市場信用控制、不動(dòng)產(chǎn)信用控制、優(yōu)惠利率、預(yù)繳進(jìn)口保證金。

　　65.我國信托投資公司的主要業(yè)務(wù)包括( )。Ⅰ.代理資產(chǎn)保管 Ⅱ.股票交易 Ⅲ.經(jīng)濟(jì)咨詢Ⅳ.證券發(fā)行以及投資

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：信托投資公司是一種以受托人的身份，代人理財(cái)?shù)慕鹑跈C(jī)構(gòu)。它與銀行信貸、保險(xiǎn)并稱為現(xiàn)代金融業(yè)的三大支柱。我國信托投資公司的主要業(yè)務(wù)是：經(jīng)營資金和財(cái)產(chǎn)委托、代理資產(chǎn)保管、金融租賃、經(jīng)濟(jì)咨詢、證券發(fā)行以及投資等。

　　66.

　　下列屬于上市公司公開發(fā)行新股的一般條件的有( )。

　�、�.上市公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利

　�、�.上市公司最近12個(gè)月內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責(zé)

　�、�.發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%

　�、�.上市公司最近36個(gè)月內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，且不存在違法行為

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：上市公司公開發(fā)行新股的一般條件包括：①上市公司的組織機(jī)構(gòu)健全，運(yùn)行良好;②上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性。上市公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利。扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為計(jì)算依據(jù);③上市公司的財(cái)務(wù)狀況良好;④上市公司最近36個(gè)月內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，且不存在違法行為;⑤上市公司募集資金的數(shù)額和使用符合規(guī)定;⑥上市公司不存在下列行為：本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏;擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未進(jìn)行糾正;上市公司最近12個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé);上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近12個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者做出的公開承諾的行為;上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查;嚴(yán)重?fù)p害投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形。Ⅲ項(xiàng)屬于上市公司非公開發(fā)行新股的基本條件。

　　67.

　　下列關(guān)于中央提出提高直接融資比重的意義，說法正確的有( )。

　　Ⅰ.直接融資和間接融資比例反映著一國金融體系風(fēng)險(xiǎn)分布情況，而提高直接融資比重平衡金融體系結(jié)構(gòu)

　�、�.可以起到分散過度集中于銀行的金融風(fēng)險(xiǎn)作用，有利于金融和經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)運(yùn)行

　　Ⅲ.我國需要發(fā)展多種股權(quán)融資方式彌補(bǔ)間接融資的不足，提高金融支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力

　�、�.有利于合理引導(dǎo)資源配置，發(fā)揮市決定選作用

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：我國現(xiàn)今發(fā)展階段面臨的很多問題，需要直接融資加以解決，因此中央提出提高直接融資比重是重要的戰(zhàn)略性任務(wù)，其意義主要在于：①直接融資和間接融資比例反映著一國金融體系風(fēng)險(xiǎn)分布情況，而提高直接融資比重平衡金融體系結(jié)構(gòu)，可以起到分散過度集中于銀行的金融風(fēng)險(xiǎn)作用，有利于金融和經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)運(yùn)行。②直接融資和間接融資比例反映一國金融體系配置的效率是否與實(shí)體經(jīng)濟(jì)相匹配，而我國正處于轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期，需要發(fā)展多種股權(quán)融資方式彌補(bǔ)間接融資的不足，提高金融支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力;通過市場主體充分博弈直接進(jìn)行交易，更有利于合理引導(dǎo)資源配置，發(fā)揮市場篩選作用。

　　68.按形態(tài)的不同，債券可以分為( )。Ⅰ.信用債券 Ⅱ.實(shí)物債券Ⅲ.憑證式債券Ⅳ.記賬式債券

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：按形態(tài)的不同，債券可以分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券。信用債券也稱無擔(dān)保債券，是按擔(dān)保性質(zhì)進(jìn)行分類的。

　　69.

　　關(guān)于股票質(zhì)押融資，下列說法正確的有( )。

　　Ⅰ.股票質(zhì)押融資屬于一種權(quán)利質(zhì)押

　�、�.股票抵押融資最常見的是股權(quán)質(zhì)押貸款

　　Ⅲ.以股份有限公司的股權(quán)進(jìn)行出質(zhì)的，出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)訂立書面合同，并向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理出質(zhì)登記

　�、�.以基金份額、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)登記的股權(quán)出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記時(shí)設(shè)立

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ 、Ⅳ

　　D. Ⅲ 、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：股票質(zhì)押融資最常見的是股權(quán)質(zhì)押貸款。所謂股權(quán)質(zhì)押貸款，是指借款人以其自身或第三人持有依法可以轉(zhuǎn)讓和出質(zhì)的某上市公司、非上市股份有限公司、有限責(zé)任公司的股權(quán)作為質(zhì)押物向銀行申請貸款。

　　70.股份初始登記的內(nèi)容包括( )。Ⅰ.股票首次公開發(fā)行登記 Ⅱ.基金募集登記Ⅲ.增發(fā)新股登記 Ⅳ.企業(yè)債券發(fā)行登記

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：證券初始登記包括股票首次公開發(fā)行登記、權(quán)證發(fā)行登記、基金募集登記、企業(yè)債券和公司債券發(fā)行登記、記賬式國債發(fā)行登記以及股票增發(fā)登記、配股登記、基金擴(kuò)募登記等。其中，股份初始登記包括股票首次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股(或轉(zhuǎn)增股本)登記和配股登記等。

　　71.根據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的條件有( )。 Ⅰ.已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn) Ⅱ.最近1年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰 Ⅲ.有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中10名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù) Ⅳ.內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高，社會(huì)信譽(yù)良好

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，鼓勵(lì)具備下列條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)：①內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高，社會(huì)信譽(yù)良好;②有加名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù);③已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn);④最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。

　　72.合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以投資于( )。 Ⅰ.在證券交易所掛牌交易的股票 Ⅱ.在證券交易所掛牌交易的債券 Ⅲ.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證 Ⅳ.證券投資基金

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具.具體包括在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權(quán)證以及中國證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具。

　　73.存款準(zhǔn)備金的類別一般分為( )。 Ⅰ.活期存款準(zhǔn)備金 Ⅱ.定期存款準(zhǔn)備金 Ⅲ.超額準(zhǔn)備金 Ⅳ.儲蓄存款準(zhǔn)備金

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：存款準(zhǔn)備金的類別一般分為活期存款準(zhǔn)備金、儲蓄和定期存款準(zhǔn)備金、超額準(zhǔn)備金。

　　74.金融期貨的基本功能有( )。 Ⅰ.套利 Ⅱ.投機(jī) Ⅲ.價(jià)格發(fā)現(xiàn) Ⅳ.套期保值

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：金融期貨具有四項(xiàng)基本功能：①套期保值功能;②價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能;③投機(jī)功能;④套利功能。

　　75.申請發(fā)行可交換公司債券應(yīng)滿足的條件有( )。 Ⅰ.公司最近1期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣1億元 Ⅱ.公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息 Ⅲ.本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40% Ⅳ.該上市公司最近1期末的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案：C

　　解析：申請發(fā)行可交換公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：①申請人應(yīng)當(dāng)是符合《公司法》《證券法》規(guī)定的有限責(zé)任公司或者股份有限公司;②公司組織機(jī)構(gòu)健全，運(yùn)行良好，內(nèi)部控制制度不存在重大缺陷;③公司最近1期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣3億元;④公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息;⑤本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40%;⑥本次發(fā)行債券的金額不超過預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告目前20個(gè)交易日均價(jià)計(jì)算的市值的70%，且應(yīng)當(dāng)將預(yù)備用于交換的股票設(shè)定為本次發(fā)行的公司債券的擔(dān)保物;⑦經(jīng)資信評級機(jī)構(gòu)評級，債券信用級別良好;⑧不存在《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》第八條規(guī)定的不得發(fā)行公司債券的情形。

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