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　　>>>2018證券從業《金融市場基礎知識》必做試題匯總

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　　1.下列關于公開發行企業債券的說法，正確的是()。

　　A. 有限責任公司凈資產額不低于人民幣3000萬元

　　B. 股份有限公司凈資產額不低于人民幣3000萬元

　　C. 累計債券余額不超過發行人凈資產的50%

　　D. 最近3年平均可分配利潤(凈利潤)為債券1年利息的1.5倍

　　正確答案：B

　　解析：公開發行企業債券的條件包括：①股份有限公司的凈資產額不低于人民幣3 000萬元，有限責任公司的凈資產額不低于人民幣6 000萬元;②累計債券余額不超過公司凈資產額的40%;③最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息;④籌集的資金投向符合國家產業政策：用于固定資產投資項目的，累計發行額不得超過該項目總投資的60%;用于收購產權(股權)的，比照該比例;用于調整債務結構的，不受該比例限制;用于補充營運資金的，不超過發債總額的20%;⑤債券的利率不得超過國務院限定的利率水平;⑥已發行的企業債券或者其他債務未處于違約或者延遲支付利息的狀態;⑦最近3年無重大違法違規行為。

　　2.中國證券業協會是證券業的自律組織，是()。

　　A. 不以營利為目的的國有獨資企業

　　B. 中國證監會的派出機構

　　C. 社會團體法人

　　D. 非法人單位

　　正確答案：C

　　解析：證券業協會是證券業的自律性組織，是社會團體法人。

　　3.從事證券、期貨投資咨詢業務，必須依法取得()的業務許可，并遵循客觀、公正和誠實信用的原則。

　　A. 中國證監會

　　B. 上海證券交易所

　　C. 深圳證券交易所

　　D. 中國金融期貨交易所

　　正確答案：A

　　解析：從事證券、期貨投資咨詢業務，必須依法取得中國證監會的業務許可。從事證券、期貨投資咨詢業務，必須遵守有關法律、法規和中國證監會的有關規定，遵循客觀、公正和誠實信用的原則。

　　4.國際貨幣基金組織總部位于()。

　　A. 華盛頓

　　B. 巴黎

　　C. 日內瓦

　　D. 倫敦

　　正確答案：A

　　解析：國際貨幣基金組織是根據1944年7月在布雷頓森林會議簽訂的《國際貨幣基金協定》，于1945年12月27日在華盛頓成立的，總部位于華盛頓。

　　5.價格發現功能是指在一個公開、公平、高效、競爭的期權市場中，通過()形成期貨價格的功能。

　　A. 公開招標

　　B. 事先定價

　　C. 抽簽

　　D. 集中競價

　　正確答案：D

　　解析：價格發現功能是指在一個公開、公平、高效、競爭的期貨市場中，通過集中競價形成期貨價格的功能。

　　6.證券公司在資產管理業務中作為資產管理人，根據有關法律法規為投資者提供證券等投資管理服務，以實現( )最大化。

　　A. 專項增值

　　B. 資產種類

　　C. 管理費收入

　　D. 資產收益

　　正確答案：D

　　解析：證券資產管理業務是指證券公司作為資產管理人，根據有關法律、法規和與投資者簽訂的資產管理合同，按照資產管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產品的投資管理服務，以實現資產收益最大化的行為。

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　　7.中國投資有限責任公司于2007年9月29日宣告成立，成為專門從事外匯資金投資業務的國有投資公司，被視為中國( )的發端。

　　A. 合格境內機構投資者

　　B. 主權財富基金

　　C. 信托投資公司

　　D. 合格境外機構投資者

　　正確答案：B

　　解析：中國投資有限責任公司(簡稱中投公司)于2007年9月29日宣告成立，注冊資本金為2000億美元，成為專門從事外匯資金投資業務的國有投資公司，以境外金融組合產品為主，開展多元投資，實現外匯資產保值增值，被視為中國主權財富基金的發端。

　　8.1987年，( )證券公司成立，這是我國第一家專業性證券公司。

　　A. 上海

　　B. 深圳

　　C. 深圳特區

　　D. 上海浦東

　　正確答案：C

　　解析：1987年，我國第一家專業性證券公司——深圳特區證券公司成立。

　　9.證券服務機構制作、出具的文件有誤導性陳述而給他人造成損失的，應當與發行人、上市公司承擔( )責任。

　　A. 首要賠償

　　B. 連帶賠償

　　C. 比例賠償

　　D. 補充賠償

　　正確答案：B

　　解析：制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應當與發行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。

　　10.社會保障基金的結余額應全部用于購買( )和存入財政專戶存在銀行，嚴禁投入其他金融和經營性事業。

　　A. 金融債

　　B. 國債

　　C. 企業債

　　D. 股票

　　正確答案：B

　　解析：社會保險基金的結余額應全部用于購買國債和存入財政專戶存在銀行,嚴禁投入其他金融和經營性事業。

　　11.發生資金交收違約時，中國結算公司滬深分公司有權采取的措施包括()。

　　A. 暫不向違約結算參與人墊付其應收資金

　　B. 責令違約結算參與人盡快補繳款項

　　C. 在違約當日處置暫不交付證券

　　D. 協助守約結算參與人向違約方追繳交收款項

　　正確答案：B

　　解析：對于資金交收違約，中國結算公司滬、深分公司將暫不向該結算參與人交付其應收的證券，同時按規則計收違約金。另外，由于在結算參與人資金交收違約時，中國結算公司滬、深分公司作為共同對手方需墊付款項給守約結算參與人，為彌補自身成本，中國結算公司滬、深分公司還需向違約結算參與人收取墊付資金的利息。選項A是發生證券交收違約時，中國結算公司滬深分公司有權采取的措施;選項C，違約后并非當日處置暫時不交付證券，而是第二日;選項D，并非協助守約方，而是自己以自有資金先墊付給守約方。

　　12.為了加強市場準入的管理以及加強對證券服務機構的管理，《證券法》授權()對證券服務機構進行檢查。

　　A. 中國證券業協會

　　B. 證券監督管理機構

　　C. 財政部

　　D. 商務部

　　正確答案：B

　　解析：為了加強市場準入的管理，對證券服務機構從事證券服務業務的審批管理辦法，由國務院證券監督管理機構和有關主管部門制定。我國《證券法》還授予了證券監督管理機構對證券服務機構的監管權和現場檢查權。

　　13.證券市場是()。

　　A. 有價證券投資者博弈的二級市場

　　B. 有價證券的交易市場

　　C. 有價證券的發行市場

　　D. 有價證券發行與交易的市場

　　正確答案：D

　　解析：證券市場是股票、債券、投資基金(不包括外匯)有價證券發行和交易的場所。

　　14.客戶發出委托指令后，證券營業部申報競價未成交的部分()。

　　A. 可以變更和撤銷

　　B. 可以變更，但不得撤銷

　　C. 既不能變更，也不得撤銷

　　D. 不能變更，但可以撤銷

　　正確答案：A

　　解析：在委托未成交之前，客戶有權變更和撤銷委托。證券營業部申報競價成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷。

　　15.通常情況下，投資于眾多金融工具或產品，能有效分散風險的是()。

　　A. 債券

　　B. 優先股

　　C. 基金

　　D. 股票

　　正確答案：C

　　解析：基金能實現分散投資，分散風險。

　　16.目前在我國A股賬戶不可用于買賣( )

　　A. B股

　　B. 上市基金

　　C. 人民幣普通股票

　　D. 債券

　　正確答案：A

　　解析：A股賬戶是我國目前用途最廣、數量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券、上市基金、權證等各類證券。

　　17.資產評估機構申請證券評估資格，應當具有不少于( )名注冊資產評估師。

　　A. 20

　　B. 10

　　C. 30

　　D. 40

　　正確答案：C

　　解析：具有不少于30名注冊資產評估師。

　　18.下列有關記賬式國債承銷程序的說法錯誤的是( )。

　　A. 記賬式國債債權確認時間按國債發行款劃入財政部指定的資金賬戶的時間確定

　　B. 記賬式國債是一種無紙化國債，主要通過銀行間債券市場向具備全國銀行間債券市場國債承購包銷團資格的投資者發行

　　C. 非國債承銷團成員通過分銷獲得的國債債權額度，在分銷期內可以自行轉讓

　　D. 記賬式國債發行招標工作通過“財政部國債發行招投標系統”進行，國債承銷團成員通過上述系統遠程終端投標

　　正確答案：C

　　解析：非國債承銷團成員通過分銷獲得的國債債權額度，在分銷期內不得轉讓。

　　19.下列關于企業集團財務公司發行金融債券的條件，正確的是( )。

　　A. 申請前一年，不良資產率低于行業平均水平

　　B. 財務公司設立2年以上

　　C. 已發行、尚未兌付的金融債券總額超過其凈資產總額的100%

　　D. 申請前一年，注冊資本金不低于2億元人民幣

　　正確答案：A

　　解析：企業集團財務公司發行金融債券應具備以下條件：①具有良好的公司治理結構、完善的投資決策機制、健全有效的內部管理和風險控制制度及相應的管理信息系統。②具有從事金融債券發行的合格專業人員。③依法合規經營，符合中國銀監會有關審慎監管的要求，風險監管指標符合監管機構的有關規定。④財務公司已發行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其凈資產總額的100%，發行金融債券后，資本充足率不低于10%。⑤財務公司設立1年以上，經營狀況良好，申請前一年利潤率不低于行業平均水平，且有穩定的盈利預期。⑥申請前一年，不良資產率低于行業平均水平，資產損失準備撥備充足。⑦申請前一年，注冊資本金不低于3億元人民幣，凈資產不低于行業平均水平。⑧近3年無重大違法違規記錄。⑨無到期不能支付債務。⑩中國人民銀行和中國銀監會規定的其他條件。

　　20.貨幣市場工具通常指到期日不足( )年的短期金融工具。

　　A. 0.5

　　B. 2

　　C. 1

　　D. 1.5

　　正確答案：C

　　解析：貨幣市場工具通常指到期日不足1年的短期金融工具。

　　21.國債承銷團甲類成員追加承銷額上限為該成員當次國債競爭性中標額的( )，計算至0.1億元，0.1億元以下四舍五入。

　　A. 20%

　　B. 25%

　　C. 30%

　　D. 35%

　　正確答案：B

　　解析：國債承銷團甲類成員追加承銷額上限為該成員當次國債競爭性中標額的25%，計算至0.1億元，0.1億元以下四舍五入。追加承銷額應為0.1億元的整數倍。

　　22.下列選項中，不屬于可交換公司債券與可轉換公司債券的不同之處的是( )。

　　A. 發債主體和償債主體不同

　　B. 適用的法規不同

　　C. 發行目的不同

　　D. 規模不同

　　正確答案：D

　　解析：可交換公司債券與可轉換公司債券的不同之處有：發債主體和償債主體不同、適用的法規不同、發行目的不同、所換股份的來源不同、股權稀釋效應不同、交割方式不同、條款設置不同。

　　23.關于財政部代理發行地方政府債券的相關規定，單一標位最低投標限額為( )億元，投標量最小變動幅度為0.1億元，最高投標限額為30億元。

　　A. 0.02

　　B. 0.2

　　C. 0.1

　　D. 0.01

　　正確答案：B

　　解析：關于財政部代理發行地方政府債券的相關規定，單一標位最低投標限額為0.2億元，投標量最小變動幅度為0.1億元，最高投標限額為30億元。

　　24.( )，我國第一家專業性證券公司——深圳特區證券公司成立。

　　A. 1986年

　　B. 1987年

　　C. 1991年

　　D. 2003年

　　正確答案：B

　　解析：1987年，我國第一家專業性證券公司——深圳特區證券公司成立。

　　25.一般來說，若一國國際收支連續出現( )，政府為平衡國際收支會采取( )國內利率和匯率的措施，以鼓勵出口，減少進口，此時股價就會下跌;反之，股價會上漲。

　　A. 逆差;提高

　　B. 逆差;降低

　　C. 順差;提高

　　D. 順差;降低

　　正確答案：A

　　解析：一般來說，若一國國際收支連續出現逆差，政府為平衡國際收支會采取提高國內利率和匯率的措施，以鼓勵出口，減少進口，此時股價就會下跌;反之，股價會上漲。

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