第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合選擇題

　　51.國際開發機構申請在中國境內發行人民幣債券，所募集資金應當優先用于( )。

　　Ⅰ.向中國境內的建設項目提供中長期固定資產貸款

　　Ⅱ.向中國境內的建設項目提供股本資金

　　Ⅲ.為中國境內企業提供流動借款

　　Ⅳ.償還貸款

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　52.證券業協會的自律管理職責包括( )。

　　Ⅰ.組織證券從業人員水平考試

　　Ⅱ.組織制作投資者教育產品

　　Ⅲ.負責對首次公開發行股票詢價對象及其管理的股票配售對象進行登記備案工作

　　Ⅳ.組織開展證券業國際交流與合作

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　53.關于金融期貨的基本功能，下列說法正確的有( )。

　　Ⅰ.目前我國股票市場實行T+1清算制度，而期貨市場是T+0，可以進行日內投機

　　Ⅱ.期貨交易的保證金制度使期貨投機具有較高的杠桿率，盈虧相應放大，具有更高的風險性

　　Ⅲ.當股指期貨價格高于理論值時，做空股指期貨，買入指數組合，被稱為“反套”

　　Ⅳ.若股指期貨價格低于理論值，做多股指期貨，做空指數組合，被稱為“正套”

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　54.在市場經濟條件下，資本市場的基本功能有( )。

　　Ⅰ.籌資功能Ⅱ.融資功能

　　Ⅲ.資本資源配置功能Ⅳ.資本定價功能

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　55.在上市公司公開發行新股的一般條件中，上市公司不存在的行為有( )。

　　Ⅰ.本次發行申請文件有虛假記載誤導性陳述或重大遺漏

　　Ⅱ.擅自改變前次公開發行證券募集資金的用途而未進行糾正

　　Ⅲ.上市公司最近12個月內受到過證券交易所的公開譴責

　　Ⅳ.上市公司及其控股股東或實際控制人最近12個月內存在未履行向投資者做出的公開承諾的行為

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　56.《中華人民共和國公司法》規定，公司財產在分別支付( )，繳納所欠稅款，清償公司債務后的剩余財產，按照股東持有的股份比例分配給股東。

　　Ⅰ.清算費用Ⅱ.職工的工資

　　Ⅲ.社會保險費用Ⅳ.法定補償金

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　56.關于可轉換債券的要素，下列敘述正確的有(　)。Ⅰ.可轉換債券有效期限與一般債券相同，指債券從發行之日起至償清本息之日止的存續時間Ⅱ.可轉換公司債券的票面利率是指可轉換債券作為一種債券的票面年利率，由發行人根據當前市場利率水平、公司債券資信等級和發行條款確定，一般高于相同條件的不可轉換公司債券Ⅲ.轉換比例是指一定面額可轉換債券可轉換成優先股的股數Ⅳ.贖回條款和回售條款是可轉換債券在發行時規定的贖回行為和回售行為發生的具體市場條件

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：可轉換公司債券的票面利率是指可轉換債券作為一種債券的票面年利率，由發行人根據當前市場利率水平、公司債券資信等級和發行條款確定，一般低于相同條件的不可轉換公司債券。第Ⅱ項錯誤。轉換比率是指每一張可轉換債券在既定的轉換價格下能轉換為普通股股票的數量。第Ⅲ項錯誤。

　　57.貨幣政策是中央銀行為實現給定的經濟目標，運用各種方式來影響(　)所采取的方針和措施的總和。Ⅰ.貨幣輸出Ⅱ.貨幣供給Ⅲ.貨幣需求Ⅳ.利率

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：中央銀行貨幣政策的基本框架為，運用貨幣政策工具，直接作用于操作指標，操作指標的變動引起中介指標的變化，通過中介指標的變化實現中央銀行的最終政策目標。其中，中介指標主要包括貨幣供應量、市場利率、信用總量等指標。

　　58.下列關于實值期權、虛值期權與平值期權的說法，正確的是(　)。Ⅰ.金融看漲期權協定價格小于金融工具的市場價格的，金融看跌期權金融工具的市場價格大于協定價格的，均為實值期權Ⅱ.金融看漲期權協定價格大于金融工具的市場價格的，金融看跌期權金融工具的市場價格小于協定價格的，均為虛值期權Ⅲ.看漲期權和看跌期權的協定價格等于金融工具的市場價格，期權為平值期權Ⅳ.按執行期權所獲得的收益情況的不同，可將期權分為實值期權、虛值期權和平值期權

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案：B

　　解析：按執行期權所獲得的收益情況的不同，可將期權分為實值期權、虛值期權和平值期權。對看漲期權而言，若市場價格高于協定價格，期權的買方執行期權將有利可圖，此時為實值期權;市場價格低于協定價格，期權的買方將放棄執行期權，為虛值期權。對看跌期權而言，市場價格低于協定價格為實值期權;市場價格高于協定價格為虛值期權。若市場價格等于協定價格，則看漲期權和看跌期權均為平價期權。

　　59.證券投資基金所應支付的費用包括( )。Ⅰ.基金銷售服務費 Ⅱ.基金托管費 Ⅲ.基金交易費 Ⅳ.基金管理費

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：基金從設立到終止都要支付一定的費用。通常情況下，基金所支付的費用主要包括：(1)基金管理費。(2)基金托管費。(3)基金交易費。(4)基金運作費。(5)基金銷售服務費。

　　60.下列行為，可以將風險轉移到其他主體的是( )。Ⅰ.投機套利 Ⅱ.套期保值 Ⅲ.購買保險 Ⅳ.分散投資

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：風險轉移有三種基本方法：保險、風險分散化和套期保值。

　　61.公司應建立貫穿于整個風險管理基本流程，連接各上下級、各部門和業務單位的風險管理信息溝通渠道，確保信息溝通的( )，為風險管理監督與改進奠定基礎。

　　Ⅰ.及時Ⅱ.準確Ⅲ.保密Ⅳ.完整

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　62.證券交易所的主要職能有( )。

　　Ⅰ.提供證券交易場所Ⅱ.監管證券期貨經營機構

　　Ⅲ.接受上市申請、安排證券上市Ⅳ.制定交易規則

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　63.下列關于貨幣乘數的說法中，正確的是( )。

　　Ⅰ.貨幣乘數是指貨幣供給量對流通中貨幣的倍數關系

　　Ⅱ.貨幣乘數是一單位準備金所產生的貨幣量

　　Ⅲ.貨幣乘數的大小決定了貨幣供給擴張能力的大小

　　Ⅳ.中央銀行的初始貨幣提供量與社會貨幣最終形成量之間客觀存在著數倍擴張(或收縮)的效果或反應，即所謂的乘數效應

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　64.場外交易市場，即業界所稱的OTC市場，它主要由( )組成。

　　Ⅰ.柜臺市場Ⅱ.第三市場Ⅲ.第四市場Ⅳ.二級市場

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　65.1983年國務院決定中國人民銀行專門行使國家中央銀行職能，其主要職責不包括( )。

　　Ⅰ.管理信貸征信業

　　Ⅱ.制定和執行貨幣政策

　　Ⅲ.制定銀行業金融機構的審慎經營規則

　　Ⅳ.審查批準銀行業金融機構的設立、變更、終止及業務范圍

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　66.反映貨幣市場基金風險的指標主要有(　)。Ⅰ.投資組合平均剩余期限Ⅱ.投資組合的期望收益Ⅲ.融資比例Ⅳ.浮動利率債券投資情況

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：貨幣市場基金是指投資于貨幣市場上短期(一年以內，平均期限120天)有價證券的一種投資基金。用以反映貨幣市場基金風險的指標有：①投資組合平均剩余期限;②融資比例;③浮動利率債券投資情況。

　　67.下列各項中，(　)均屬于風險管理策略。Ⅰ.風險分散Ⅱ.風險對沖Ⅲ.風險量化Ⅳ.風險規避

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案：A

　　解析：風險管理策略，是指根據自身條件和外部環境，圍繞發展戰略，確定風險偏好、風險承受度、風險管理有效性標準，選擇風險承擔、風險規避、風險轉移、風險轉換、風險對沖、風險補償、風險控制等適合的風險管理工具的總體策略，并確定風險管理所需人力和財力資源的配置原則。風險管理的常用工具包括風險分散、風險對沖、風險轉移、風險規避和風險補償。

　　68.重要法律法規的變動對金融市場的影響屬于( )。 Ⅰ.宏觀經濟風險 Ⅱ.系統性風險 Ⅲ.流動性風險 Ⅳ.信用風險

　　A. Ⅰ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：重要法律法規的變動屬于政策因素，因此屬于宏觀經濟風險。而宏觀經濟風險屬于系統性風險。

　　69.下列行為中，可能引發操作風險的有( )。Ⅰ.員工操作失誤Ⅱ.系統存在缺陷Ⅲ.物價水平波動Ⅳ.外部事件

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：操作風險是指由于不完善或有問題的內部操作過程、人員、系統或外部事件而導致的直接或間接損失的風險。

　　70.10年國債期貨合約實行持倉期限制度，相關規定包括(　)。Ⅰ.合約上市首日起，持倉限額為1000手Ⅱ.交割月份前一個月下旬的第一個交易日起，持倉限額為500手Ⅲ.交割月份第一個交易日起，持倉限額為300手Ⅳ.某一合約結算后單邊總持倉量超過60萬手的，結算會員下一交易日該合約單邊持倉量不得超過該合約單邊總持倉量的25%

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：《10年期國債期貨合約》實行持倉限額制度，具體規定包括：①進行投機交易的客戶某一合約在不同階段的單邊持倉限額規定包括，合約上市首日起，持倉限額為1000手;交割月份前一個月下旬的第一個交易日起，持倉限額為600手;交割月份第一個交易日起，持倉限額為300手。②進行投機交易的非期貨公司會員持倉限額由交易所另行規定。③某一合約結算后單邊總持倉量超過60萬手的，結算會員下一交易日該合約單邊持倉量不得超過該合約單邊總持倉量的25%。進行套期保值交易和套利交易的持倉按照交易所有關規定執行。

　　71.經國務院批準，下列屬于在2011年開展地方政府自行發債試點的包括( )。

　　Ⅰ.上海市　Ⅱ.北京市　Ⅲ.浙江省 Ⅳ.深圳市

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　72.依所籌資金的投向不同，下列關于股票、債券、基金的說法，正確的有( )。

　　Ⅰ.股票是直接投資工具

　　Ⅱ.債券是間接投資工具

　　Ⅲ.基金主要投向有價證券

　　Ⅳ.基金是間接投資工具

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　73.金融機構向中央國債登記結算有限責任公司申請開立債券托管賬戶，應提交的材料包括( )。

　　Ⅰ.企業法人營業執照副本復印件

　　Ⅱ.相關金融業務許可證副本復印件

　　Ⅲ.《全國銀行間債券市場回購主協議》的簽署文件

　　Ⅳ.商業銀行分行還應提供其總行的債券交易授權書

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　74.對于證券公司提交( )的申請，國務院證券監督管理機構自受理之日起20個工作日內做出批準或者不予批準的書面決定。

　　Ⅰ.要求審查董事任職資格Ⅱ.要求審查監事任職資格

　　Ⅲ.破產申請Ⅳ.變更公司章程

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　75.關于法定存款準備金政策存在明顯的局限性，下列說法正確的有( )。

　　Ⅰ.法定存款準備金率有著固定化的傾向

　　Ⅱ.不易把握貨幣政策的操作力度與效果

　　Ⅲ.調整法定準備金率對商業銀行經營管理干擾較大

　　Ⅳ.當對法定準備金存款不付息時，會增加銀行的盈利

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　76.下列行為中，可能引發操作風險的有()。Ⅰ.員工操作失誤Ⅱ.系統存在缺陷Ⅲ.物價水平波動Ⅳ.外部事件的影響

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：操作風險是指由于不完善或有問題的內部操作過程、人員、系統或外部事件而導致的直接或間接損失的風險。

　　77.期貨交易與現貨交易的區別是( )。Ⅰ.交易的對象不同Ⅱ.交易的目的不同Ⅲ.對交易價格的定義不同Ⅳ.交易的方式不同

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：金融期貨交易與金融現貨交易的區別表現在以下幾個方面：(1)交易對象不同。(2)交易目的不同。(3)交易價格的含義不同。(4)交易方式不同。(5)結算方式不同。

　　78.風險管理與控制的核心包括(　)。Ⅰ.風險限額的確定Ⅱ.風險限額的分配Ⅲ.風險監控Ⅳ.風險的消除

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：風險管理與控制的核心之一是風險的計量、風險限額的確定與分配、風險監控。

　　79.股權分置是指A股市場上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區分為()。Ⅰ.流通股Ⅱ.非流通股Ⅲ.普通股Ⅳ.優先股

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：A

　　解析：由于歷史原因，我國證券市場存在股權分置現象。股權分置是指Ⅰ股市場上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區分為非流通股和流通股，這是我國經濟體制轉軌過程中形成的特殊問題。

　　80.下列屬于消費信用的是()。Ⅰ.銀行對在校大學生提供助學貸款Ⅱ.以商品交易為目的的預付定金Ⅲ.企業間的商品賒銷Ⅳ.企業以分期付款的形式向消費者個人提供房屋

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：B

　　解析：消費信用是指企業、金融機構對于個人以商品或貨幣形式提供的信用，包括：企業以分期付款的形式向消費者個人提供房屋或者高檔耐用消費品，或金融機構對消費者提供的住房貸款、汽車貸款、助學貸款等。Ⅱ、Ⅲ項屬于商業信用。

　　81.關于銀行間市場交易方式，下列說法正確的有( )。

　　Ⅰ.詢價交易方式是指交易雙方自行協商確定交易價格以及其他交易要素的交易方式，包括報價、格式化詢價和確認成交三個步驟

　　Ⅱ.詢價交易方式下，報價包括意向報價、雙向報價和對話報價三種報價方式

　　Ⅲ.詢價交易方式下，報價方式包括做市報價(雙邊報價)和點擊成交報價(單邊報價)

　　Ⅳ.點擊成交報價是指報價方就某一券種報出買入或賣出價格及數量的報價

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　82.

　　大宗交易的申報包括( )。

　　Ⅰ.意向申報Ⅱ.意愿申報Ⅲ.成交申報Ⅳ.固定價格申報

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　83.

　　債務融資工具持有人會議的決議公告包括但不限于以下()。

　　Ⅰ.出席會議的本期債務融資工具持有人(代理人)所持表決權情況

　　Ⅱ.會議有效性

　　Ⅲ.各項議案的議題和表決結果

　　Ⅳ.發行人的董事會決議

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　84.

　　2004年7月1日開始施行的《證券投資基金運作管理辦法》，首次將我國的基金類別分為( )等基本類型。

　　Ⅰ.股票基金　Ⅱ.債券基金　Ⅲ.貨幣市場基金　Ⅳ.混合基金

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　85.

　　全國中小企業股份轉讓系統的股票轉讓方式，可以選擇( )。

　　Ⅰ.協議方式　Ⅱ.做市方式

　　Ⅲ.競價方式 Ⅳ.經中國證監會批準的其他轉讓方式

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　86.金融風險管理是指金融企業在籌集和經營資金的過程中，對金融風險進行()，并在此基礎上有效地控制與處置金融風險，用最低成本即用最經濟合理的方法來實現最大安全保障的科學管理方法。Ⅰ.識別Ⅱ.衡量Ⅲ.分析Ⅳ.管理

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：金融風險管理是指金融企業在籌集和經營資金的過程中，對金融風險進行識別、衡量和分析，并在此基礎上有效地控制與處置金融風險，用最低成本即用最經濟合理的方法來實現最大安全保障的科學管理方法。

　　87.在一定條件下，以能否由原發行的股份公司出價贖回為依據，優先股可分為( )。Ⅰ.不可贖回優先股Ⅱ.可轉換優先股Ⅲ.可贖回優先股Ⅳ.不可轉換優先股

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：C

　　解析：可贖回優先股票和不可贖回優先股票，這種分類的依據是在一定條件下，該優先股票能否由原發行的股份公司出價贖回。可贖回優先股票是指在發行后一定時期，可按特定的贖買價格由發行公司收回的優先股票;不可贖回優先股票是指發行后根據規定不能贖回的優先股票。

　　88.一般來講，下列各項可以作為貨幣市場基金投資對象的有()。Ⅰ.商業票據Ⅱ.銀行承兌票據Ⅲ.國庫券Ⅳ.銀行短期存款

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限較短，一般在1年以內，包括銀行短期存款、國庫券、公司短期債券、銀行承兌票據及商業票據等貨幣市場工具。

　　89.關于證券發行與證券交易的關系，以下說法正確的是( )。Ⅰ.證券交易決定了證券發行的規模Ⅱ.證券發行為證券交易提供了對象Ⅲ.證券交易使證券的流動性特征顯示出來，從而有利于證券發行的順利進行Ⅳ.證券發行是證券交易的前提

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：證券發行決定證券交易的規模。

　　90.交易所在每個交易日開市前，根據證券公司報送數據，向市場公布的信息中包括( )。Ⅰ.前一交易日融資融券業務客戶的開戶數量;Ⅱ.前一交易日市場融資融券交易總量信息;Ⅲ.前一交易日單只標的證券融資余額;Ⅳ.前一交易日單只標的證券融資買入額

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：需公布融資買入額、融資余額、融券賣出量、融券余量;市場融資融券交易總量信息。

　　91.我國中央銀行宣布的貨幣政策的目標包括( )。

　　Ⅰ.促進國際化Ⅱ.保持貨幣幣值的穩定

　　Ⅲ.促進經濟增長Ⅳ.促進證券市場發展

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　92.有關證券公司次級債，下列說法正確的是( )。

　　Ⅰ.證券公司向其他證券公司借入長期次級債務或發行長期次級債券的，作為債權人的證券公司在計算自身凈資本時，應將借出或融出資金金額扣除

　　Ⅱ.證券公司不得向其實際控制的子公司借入或發行次級債

　　Ⅲ.證券公司風險控制指標不符合規定標準或償還次級債務后將導致控制指標不符合規定標準的，不得償還到期次級債券本息

　　Ⅳ.證券公司提前償還長期次級債務后1年之內不得再次借人新的長期次級債務，1年之后新借入的次級債務應先按原提前償還的長期次級債務剩余到期期限對應的比例計入凈資本，在提前償還的次級債務合同期限屆滿后，再按規定比例計入凈資本

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　93.歐洲貨幣市場的特點有( )。

　　Ⅰ.經營自由，不受任何國家政府管制和稅收限制

　　Ⅱ.資金規模龐大

　　Ⅲ.存放款利率差額小

　　Ⅳ.以銀行間交易為主

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　94.目前，我國國債發行的招標規則包括( )。

　　Ⅰ.美國式Ⅱ.荷蘭式Ⅲ.混合式Ⅳ.英國式

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　95.投資者進行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須能較準確地預測( )等因素的未來變化趨勢。

　　Ⅰ.利率Ⅱ.匯率Ⅲ.股價Ⅳ.凸度

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　96.關于委托申報方式，下列說法正確的是( )。Ⅰ.申報方式有兩種，一種由證券經紀商的場內交易員進行申報，另一種由客戶或證券經紀商營業部業務員直接申報Ⅱ.在第一種情況中，證券經紀商營業部業務員在受理客戶委托后，要按價格高低順序用電話將委托買賣的有關內容通知其場內交易員Ⅲ.客戶自行輸入委托指令是目前主要的申報方式Ⅳ.境外客戶若要買賣，可通過境內、境外證券代理商進行

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：在第一種情況中，證券經紀商營業部業務員在受理客戶委托后，要按“受托先后順序”而非“價格高低”順序用電話將委托買賣的有關內容通知其場內交易員。

　　97.證券交易所會員享有的權利有( )。Ⅰ.選舉權和被選舉權Ⅱ.對證券交易所事務的提議權和表決權Ⅲ.列席證券交易所會員大會Ⅳ.對證券交易所事務和其他會員的活動進行監督

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：列席證券交易所會員大會是證券交易所特別會員享有的權利。

　　98.基金招募說明書說明了基金的()。Ⅰ.投資目標Ⅱ.銷售渠道Ⅲ.申購和贖回方式Ⅳ.收益分配方式

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

　　正確答案：D

　　解析：基金招募說明書在初次發行后稱為公開說明書。該說明書旨在充分披露可能對投資人做出投資判斷產生重大影響的一切信息。包括管理人情況、托管人情況、基金銷售渠道、申購和贖回的方式及價格、費用種類及比率、基金的投資目標、基金的會計核算原則、收益分配方式等。

　　99.證券投資基金業的發展特點有( )。Ⅰ.基金規模迅速增長Ⅱ.開放式基金后來居上Ⅲ.基金的投資風格趨于多樣化Ⅳ.中國基金業發展迅速

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：證券投資基金業進入嶄新的發展階段，基金數量和規模迅速增長，市場地位日趨重要，呈現出下列特點：①基金規模快速增長，開放式基金后來居上，逐漸成為基金設立的主流形式。②基金產品差異化日益明顯，基金的投資風格也趨于多樣化。③中國基金業發展迅速，對外開放的步伐加快。

　　100.無限售條件股份包括( )。Ⅰ.境內上市外資股Ⅱ.國家持股Ⅲ.境外上市外資股Ⅳ.國有法人持股

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：無限售條件股份是指流通轉讓不受限制的股份，具體包括：人民幣普通股，境內上市外資股，境外上市外資股。

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