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　　1.我國A股賬戶不可用于買賣( )。

　　A. 上市基金

　　B. 債券

　　C. 人民幣普通股票

　　D. B股

　　正確答案：D

　　解析：在實際運用中，A股賬戶是我國目前用途最廣、數量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券、上市基金、權證等各類證券。買賣B股應開立B股賬戶。

　　2.報價驅動市場是一種連續交易商市場，或稱()。

　　A. 訂單驅動市場

　　B. 競價市場

　　C. 經紀商市場

　　D. 做市商市場

　　正確答案：D

　　解析：報價驅動是一種連續交易商市場，或稱做市商市場。在這一市場中，證券交易的買價和賣價都由做市商給出，做市商將根據市場的買賣力量和自身情況進行證券雙向報價。

　　3.股票的收益主要有兩類，下列收益不包括在內的是()。

　　A. 股息

　　B. 紅利

　　C. 資本利得

　　D. 表決權

　　正確答案：D

　　解析：股票的收益主要有兩類：一是股息和紅利，二是資本利得。表決權是因持有股票而獲取的權利，不是一項具體收益。

　　4.全國中小企業股份轉讓系統又稱()。

　　A. 新三板

　　B. 二板市場

　　C. 創業板

　　D. 中小企業板

　　正確答案：A

　　解析：全國中小企業股份轉讓系統俗稱“新三板”，是經國務院批準設立的全國性證券交易場所，全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司為其運營管理機構。其具有公司掛牌、公開轉讓股份、股權融資、債券融資、資產重組等多重功能，主要為創新型、創業型、成長型中小微企業服務。

　　5.關于簡單算術股價平均數的說法，錯誤的是()。

　　A. 簡單算術股價平均數是以樣本股每日收盤價之和除以樣本數

　　B. 簡單算術股價平均數的優點是計算簡便

　　C. 發生樣本股送配股、拆股和更換時會使股價平均數失去真實性、連續性和時間數列上的可比性

　　D. 在計算時考慮了權數

　　正確答案：D

　　解析：簡單算術股價平均數是以樣本股每日收盤價之和除以樣本數。簡單算術股價平均數的優點是計算簡便，但也存在兩個缺點：①發生樣本股送配股、拆股和更換時會使股價平均數失去真實性、連續性和時間數列上的可比性;②在計算時沒有考慮權數，即忽略了發行量或成交量不同的股票對股票市場有不同影響這一重要因素。

　　6.證券公司的設立申請獲得國務院證券監督管理機構批準后，申請人應當在規定的期限內向公司登記機關申請設立登記，領取( )。

　　A. 業務經營許可證

　　B. 證券業務許可證

　　C. 營業執照

　　D. 稅務登記證

　　正確答案：C

　　解析：證券公司設立申請獲得批準后，申請人應當在規定的期限內向公司登記機關申請設立登記，領取營業執照。證券公司應當自領取營業執照之日起15日內，向證券監督管理機構申請經營證券業務許可證。未取得經營證券業務許可證的，證券公司不得經營證券業務。

　　7.根據《債券跨市場轉托管業務指引》，國債付息日后的( )恢復轉托管。

　　A. 第5個工作日

　　B. 第1個工作日

　　C. 第2個工作日

　　D. 第3個工作日

　　正確答案：B

　　解析：根據《債券跨市場轉托管業務指引》，國債付息日后的第1個工作日恢復轉托管。

　　8.以下關于我國證券公司短期融資券的說法，錯誤的是( )

　　A. 在證券交易所上市交易

　　B. 約定在一定期限內還本付息

　　C. 以短期融資為目的

　　D. 在銀行間債券市場發行

　　正確答案：A

　　解析：短期融資券是指企業依照《短期融資券管理辦法》規定的條件和程序在銀行間債券市場發行和交易，約定在一定期限內還本付息，最長期限不超過365天的有價證券。

　　9.推出新華富時50指數為基礎變量的全球首個中國A股數期貨的交易所是()。

　　A. 芝加哥期貨交易所

　　B. 新加坡交易所

　　C. 紐約期貨交易所

　　D. 中國臺灣證券交易所

　　正確答案：B

　　解析：2006年9月5日，新加坡交易所(SGX)推出了以新華富時50指數為基礎變量的全球首個中國A股指數期貨。

　　10.關于股份回購，下列說法錯誤的是( )。

　　A. 股份回購改變了原有供求平衡，增加需求，減少供給

　　B. 公司一般在股價較高時回購

　　C. 股份回購向市場傳達了積極的信息

　　D. 股份回購通常會導致股價上漲

　　正確答案：B

　　解析：股份回購是指公司運用自有資金，按一定的程序購回發行或流通在外的本公司股份的行為。通常，股份回購會導致公司股價上漲，一是因為股份回購改變了原有供求平衡，增加需求、減少供給;二是向市場傳達了積極的信息，因為公司通常在股價較低時實施回購，而市場一般認為公司基于信息優勢做出的內部估值比外部投資者的估值更準確。

　　11.()是證券結算的一項基本原則，可以將證券結算中的違約交收風險降低到最低程度。

　　A. 分級結算制度

　　B. 貨銀對付交收制度

　　C. 證券實名制

　　D. 凈額結算制度

　　正確答案：B

　　解析：貨銀對付俗稱“一手交錢，一手交貨”，是指證券登記結算機構與結算參與人在交手過程中，當且僅當資金交付時給付證券，證券交付時給付資金。貨銀對付交收制度是證券結算的一項基本原則，可以將證券結算中的違約交收風險降低到最低程度。

　　12.央行的公開市場操作包括買賣政府債券或()。

　　A. 次級債券

　　B. 公司債券

　　C. 金融債券

　　D. 企業債券

　　正確答案：C

　　解析：中央銀行根據不同時期貨幣政策的需要，在金融市場上公開買賣政府債券(如國庫券、公債等)以控制貨幣供應量及利率的活動。央行的公開市場操作包括買賣政府債券或金融債券。

　　13.資產證券化最初是對()抵押貸款的證券化。

　　A. 住宅

　　B. 專利

　　C. 汽車

　　D. 企業

　　正確答案：A

　　解析：資產證券化是以特定資產組合或特定現金流為支持，發行可交易證券的一種融資形式。 資產證券化僅指狹義的資產證券化。自1970年美國的政府國民抵押協會，首次發行以抵押貸款組合為基礎資產的抵押支持證券—房貸轉付證券，完成首筆資產證券化交易以來，資產證券化逐漸成為一種被廣泛采用的金融創新工具而得到了迅猛發展，在此基礎上，現在又衍生出如風險證券化產品。

　　14.一般性貨幣政策工具屬于對貨幣()的調節。

　　A. 總量

　　B. 價格

　　C. 流通范圍

　　D. 流通速度

　　正確答案：A

　　解析：一般性貨幣政策工具是中央銀行調控的常規手段，主要調節貨幣供應總量、信用量和一般利率水平。因此，又稱為數量工具。

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　　15.會計師事務所職業保險的累積賠償限額與累積職業風險基金之和需要達到()萬元，才可以申請證券資格。

　　A. 5000

　　B. 1000

　　C. 8000

　　D. 3000

　　正確答案：C

　　解析：會計師事務所職業保險的累積賠償限額與累積職業風險基金之和需要達到8 000萬元，才可以申請證券資格。

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　　16.開放式基金的利潤分配應當采用()方式。

　　A. 分配現金

　　B. 分配基金份額

　　C. 分配債券

　　D. 分配股權

　　正確答案：A

　　解析：開放式基金的分紅方式有現金分紅和分紅再投資轉換為基金份額兩種。根據規定，基金利潤分配應當采用現金方式。

　　17.對股份有限公司而言，發行優先股票的可以減輕利潤的分派負擔是因為()。

　　A. 優先股股東股息分派優先

　　B. 優先股股東剩余資產分配優先

　　C. 優先股的股息率固定

　　D. 優先股股東無表決權

　　正確答案：C

　　解析：對股份公司而言，發行優先股票的作用在于可以籌集長期穩定的公司股本，又因其股息率固定，可以減輕利潤的分派負擔

　　18.下列說法中，錯誤的是()。

　　A. 首日上市的證券不受10%漲跌幅限制

　　B. 基金在一個交易日的交易價格相對于上一個交易日收市價格的漲跌幅度不得超過10%

　　C. ST股票在一個交易日內(非暫停上市后恢復上市首個交易日)的交易價格漲跌幅度不得超過10%

　　D. 基金計價單位為每份基金價格

　　正確答案：C

　　解析：選項C，ST股票在一個交易日內(非暫停上市后恢復上市首個交易日)的交易價格漲跌幅度不得超過5%。

　　19.關于期貨交易結算所，下列說法錯誤的是()。

　　A. 結算所實行無負債的每日結算制度，又被稱為逐日盯市制度

　　B. 以每種期貨合約在交易日收盤前規定時間內的平均成交價作為當日結算價

　　C. 結算所實行逐日盯市制度，一個交易日為最長的結算周期

　　D. 結算所是期貨交易的專門清算機構，獨立于交易所，以獨立的公司形式組建

　　正確答案：D

　　解析：選項D，結算所是期貨交易的專門清算機構，通常附屬于交易所，但又以獨立的公司形式組建。

　　20.設立證券登記結算機構是()的職能之一。

　　A. 中國證監會

　　B. 證券交易所

　　C. 地方人民政府

　　D. 中國證券業協會

　　正確答案：B

　　解析：設立證券登記結算機構是證券交易所的職能之一。

　　21.證券金融公司開展轉融通業務，應當向證券公司收取一定比例的保證金。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應收取保證金的比例不得低于()。

　　A. 5%

　　B. 10%

　　C. 15%

　　D. 20%

　　正確答案：C

　　解析：證券金融公司開展轉融通業務，應當向證券公司收取一定比例的保證金。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應收取保證金的比例不得低于1 5%。證券金融公司應當確定并公布可充抵保證金證券的種類和折算率。證券金融公司可以與證券登記結算機構簽訂合同，委托證券登記結算機構代為管理保證金。

　　22.證券發行市場又稱()。

　　A. 二級市場

　　B. 次級市場

　　C. 流通市場

　　D. 一級市場

　　正確答案：D

　　解析：發行市場也稱一級市場、初級市場，是新證券發行的市場。流通市場也稱二級市場、次級市場，是已經發行、處在流通中的證券的買賣市場。

　　23.股東大會作出普通決議必須經出席會議的股東所持表決權的()通過。

　　A. 半數

　　B. 1/3

　　C. 2/3

　　D. 全數

　　正確答案：A

　　解析：股東大會作出決議，必須經出席會議的股東所持表決權過半數通過。但是，股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

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　　24.我國全國性資本市場的形成和初步發展階段是()。

　　A. 1978~1992年

　　B. 1993~1998年

　　C. 1981~1990年

　　D. 1999年至今

　　正確答案：B

　　解析：全國性資本市場的形成和初步發展是在1993~1998年。

　　25.證券登記結算制度實行證券()。

　　A. 代持制

　　B. 實名制

　　C. 代理制

　　D. 經紀制

　　正確答案：B

　　解析：證券登記結算制度實行證券實名制。投資者開立證券賬戶應當向證券登記結算機構提出申請，投資者申請開立證券賬戶應當保證其提交的開戶資料真實、準確、完整，投資者不得將本人的證券賬戶提供給他人使用。

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