26[單選題] 關(guān)于債券交割，上海證券交易所規(guī)定，普通交割日是買賣成交后的第(　　)個營業(yè)日辦理券款交割手續(xù)。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析： 上海證券交易所規(guī)定，當(dāng)日交割是在買賣成交當(dāng)天辦理券款交割手續(xù);普通交割日是買賣成交后的第4個營業(yè)日辦理券款交割手續(xù);約定交割日是買賣成交后的15日內(nèi)，買賣雙方約定某一日進(jìn)行券款交割。

　　27[單選題] 《證券公司次級債管理規(guī)定》對證券公司次級債募集方式作出了較為詳細(xì)的安排，其中報送的文件有證券公司最近(　　)個月的風(fēng)險控制指標(biāo)情況及相關(guān)測算報告。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.10

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券公司申請借入或發(fā)行次級債，應(yīng)提交以下申請文件：①申請書;②關(guān)于借入或發(fā)行次級債的決議;③募集說明書或借入次級債務(wù)合同;④借入或募集資金的用途說明;⑤合同當(dāng)事人之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系說明;⑥證券公司最近6個月的風(fēng)險控制指標(biāo)情況及相關(guān)測算報告;⑦債權(quán)人資產(chǎn)信用的說明材料;⑧中國證監(jiān)會要求提交的其他文件。

　　28[單選題] (　　)是指某個權(quán)益性指數(shù)所實現(xiàn)的總收益(紅利及資本利得)交換為固定利率或浮動利率的協(xié)議。

　　A.利率互換

　　B.貨幣互換

　　C.商品互換

　　D.股權(quán)類互換

　　參考答案：D

　　參考解析： 股權(quán)類互換是指某個權(quán)益性指數(shù)所實現(xiàn)的總收益(紅利及資本利得)交換為固定利率或浮動利率的協(xié)議。

　　29[單選題] (　　)，中國銀行從中國人民銀行中分立出來，作為外匯專業(yè)銀行，負(fù)責(zé)管理外匯資金并經(jīng)營對外金融業(yè)務(wù)。

　　A.1953年

　　B.1979年

　　C.1983年

　　D.1994年

　　參考答案：B

　　參考解析： 1979年，中國銀行從中國人民銀行中分立出來，作為外匯專業(yè)銀行，負(fù)責(zé)管理外匯資金并經(jīng)營對外金融業(yè)務(wù);同年，恢復(fù)農(nóng)業(yè)銀行，負(fù)責(zé)管理和經(jīng)營農(nóng)業(yè)資金。

　　30[單選題] 保險公司計入附屬資本的次級債金額不得超過凈資產(chǎn)的(　　)，具體認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)由中國保監(jiān)會另行規(guī)定。

　　A.100%

　　B.70%

　　C.60%

　　D.50%

　　參考答案：D

　　參考解析：保險公司計入附屬資本的次級債金額不得超過凈資產(chǎn)的50%，具體認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)由中國保監(jiān)會另行規(guī)定。

　　31[單選題] 公司并購重組對公司的長期發(fā)展是否有利，是否能夠(　　)，是決定股價變動方向的重要因素。

　　A.提高公司的股票價格

　　B.提高公司管理層的決策能力

　　C.改善公司的經(jīng)營狀況

　　D.改善公司的績效考核

　　參考答案：C

　　參考解析：公司并購重組對公司的長期發(fā)展是否有利，是否能夠改善公司的經(jīng)營狀況，是決定股價變動方向的重要因素。

　　32[單選題] 債券成交并辦理了交割手續(xù)后，最后一道程序是(　　)。

　　A.開戶

　　B.委托

　　C.成交

　　D.過戶

　　參考答案：D

　　參考解析：債券成交并辦理了交割手續(xù)后，最后一道程序是完成債券的過戶。過戶是指將債券的所有權(quán)從一個所有者名下轉(zhuǎn)移到另一個所有者名下。

　　33[單選題] (　　)是在現(xiàn)貨市場買入(或賣出)實貨，同時在期貨市場上賣出(或買入)期貨合約。

　　A.股指期貨對沖

　　B.商品期貨對沖

　　C.套期保值

　　D.期權(quán)對沖

　　參考答案：C

　　參考解析：套期保值是在現(xiàn)貨市場買入(或賣出)實貨，同時在期貨市場上賣出(或買入)期貨合約。

　　34[單選題] 不記名股票，是指股票票面和股份公司股東名冊上均(　　)股東姓名的股票，也稱無記名股票。

　　A.記載

　　B.不記載

　　C.可記載也可不記載

　　D.以上都不對

　　參考答案：B

　　參考解析：不記名股票，是指股票票面和股份公司股東名冊上均不記載股東姓名的股票，也稱無記名股票。

　　35[單選題] 我國銀行間債券市場短期債券評級符號的是(　　)。

　　A.A1

　　B.AA

　　C.A-1

　　D.A-

　　參考答案：C

　　參考解析：我國銀行間債券市場中長期債券信用評級等級劃分為“三等九級”，符號表示為：AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C，除AAA級、CCC級(含)以下登記外，每一個信用等級可用“+”、“-”符號進(jìn)行微調(diào)，表示略高或略低于本等級。短期債券則劃分為“四等六級”，符號表示為A-1、A-2、A-3、B、C、D，每一個信用等級均不進(jìn)行微調(diào)。

　　36[單選題] 投資者持有股票即意味著擁有相應(yīng)股份，取得了(　　)。

　　A.股民資格

　　B.股權(quán)資格

　　C.股東資格

　　D.分紅資格

　　參考答案：C

　　參考解析：股票根據(jù)股份所代表的資本額，將股東的出資份額和股權(quán)予以記載，以供社會公眾認(rèn)購和交易。投資者持有股票即意味著擁有相應(yīng)股份，取得了股東資格。

　　37[單選題] 申請發(fā)行可交換公司債券，公司最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券(　　)年的利息。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：A

　　參考解析：申請發(fā)行可交換公司債券，公司最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息。

　　38[單選題] 我國中小企業(yè)板市場設(shè)立在(　　)，創(chuàng)業(yè)板市場設(shè)立在(　　)。

　　A.上海證券交易所;深圳證券交易所

　　B.深圳證券交易所;上海證券交易所

　　C.深圳證券交易所;深圳證券交易所

　　D.上海證券交易所;上海證券交易所

　　參考答案：C

　　參考解析：2004年我國推出了中小板，2009年推出了創(chuàng)業(yè)板。它們附屬于深圳證券交易所，基本上延續(xù)了主板的規(guī)則：除能接受流通盤在5000萬股以下的中小企業(yè)上市這點不同以外，其他上市的條件和運行規(guī)則幾乎與主板一樣，所以上市的“門檻”還是很高的。

　　39[單選題] 保險公司償付能力充足率低于(　　)或者預(yù)計未來兩年內(nèi)償付能力充足率將低于(　　)的，可以申請募集次級債。

　　A.50%，50%

　　B.100%，100%

　　C.100%，150%

　　D.150%，150%

　　參考答案：D

　　參考解析：保險公司償付能力充足率低于150%或者預(yù)計未來兩年內(nèi)償付能力充足率將低于150%的，可以申請募集次級債。

　　40[單選題] 基金管理公司為多個客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，單個資產(chǎn)管理計劃的委托人不得超過200人，但單筆委托金額在(　　)萬元人民幣以上的投資者數(shù)量不受限制。

　　A.100

　　B.200

　　C.300

　　D.400

　　參考答案：C

　　參考解析：新修訂的《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》自2012年11月1日起施行，對基金管理公司開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行了重新規(guī)范：基金管理公司為多個客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，單個資產(chǎn)管理計劃的委托人不得超過200人，但單筆委托金額在300萬元人民幣以上的投資者數(shù)量不受限制。

　　41[單選題] 基礎(chǔ)資產(chǎn)主要是各類固定收益金融工具的期貨品種是(　　)。

　　A.外匯期貨

　　B.利率期貨

　　C.股權(quán)類期貨

　　D.房地產(chǎn)價格指數(shù)期貨

　　參考答案：B

　　參考解析：利率期貨是繼外匯期貨之后產(chǎn)生的又一個金融期貨類別，其基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類固定收益金融工具。

　　42[單選題] 政府發(fā)行債券所籌集的資金用途不對的是(　　)。

　　A.用于協(xié)調(diào)財政資金短期周轉(zhuǎn)

　　B.彌補財政赤字

　　C.興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項目

　　D.支持企業(yè)發(fā)展

　　參考答案：D

　　參考解析：政府發(fā)行債券所籌集的資金既可以用于協(xié)調(diào)財政資金短期周轉(zhuǎn)、彌補財政赤字、興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項目，也可以用于實施某種特殊的政策，在戰(zhàn)爭期間還可以用于彌補戰(zhàn)爭費用的開支。

　　43[單選題] 根據(jù)《企業(yè)年金基金管理辦法》的規(guī)定，企業(yè)年金基金投資管理人應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(　　)。

　　A.基金管理公司、保險資產(chǎn)管理公司、證券資產(chǎn)管理公司或者其他專業(yè)投資機構(gòu)注冊資本不少于3億元人民幣

　　B.信托公司注冊資本不少于5億元人民幣

　　C.養(yǎng)老金管理公司注冊資本不少于5億元人民幣

　　D.具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司的注冊資本不少于1億元人民幣

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《企業(yè)年金基金管理辦法》的規(guī)定，企業(yè)年金基金投資管理人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司的注冊資本不少于1o億元人民幣，且在任何時候都維持不少于10億元人民幣的凈資產(chǎn);養(yǎng)老金管理公司注冊資本不少于5億元人民幣，且在任何時候都維持不少于5億元人民幣的凈資產(chǎn);信托公司注冊資本不少于3億元人民幣，且在任何時候都維持不少于3億元人民幣的凈資產(chǎn);基金管理公司、保險資產(chǎn)管理公司、證券資產(chǎn)管理公司或者其他專業(yè)投資機構(gòu)注冊資本不少于1億元人民幣，且在任何時候都維持不少于1億元人民幣的凈資產(chǎn)。

　　44[單選題] 不屬于常見的期權(quán)交易的是(　　)。

　　A.外匯

　　B.黃金

　　C.指數(shù)

　　D.商品期權(quán)合約

　　參考答案：B

　　參考解析：最常見的期權(quán)交易有外匯、指數(shù)、商品期權(quán)合約。

　　45[單選題] 下列關(guān)于小額報價說法不正確的是(　　)。

　　A.采取小額報價方式，如果滿足交易數(shù)量和交易對手的要求，則無需經(jīng)過詢價過程

　　B.債券買賣沒有交易限額和成員間授信的限制

　　C.小額報價發(fā)出后不能修改

　　D.采取小額報價要素方式的，對未成交部分不可撤銷

　　參考答案：D

　　參考解析：小額報價如果滿足交易數(shù)量和交易對手的要求，其他市場成員可以直接通過點擊確認(rèn)、單向撮合方式成交，無須經(jīng)過詢價過程。 債券買賣沒有交易限額和成員間授信的限制，但要進(jìn)行小額報價必須先由首席交易員在“內(nèi)部管理”中進(jìn)行正確設(shè)置。

　　小額報價發(fā)出后不能修改，對未成交部分可予撤銷。

　　46[單選題] 黨的(　　)提出要健全多層次資本市場體系，推進(jìn)股票發(fā)行注冊制的改革，多渠道推動股權(quán)融資，發(fā)展并規(guī)范債券市場，提高直接融資比重。

　　A.十七屆五中全會

　　B.十七屆二中全會

　　C.十八屆三中全會

　　D.十八屆二中全會

　　參考答案：C

　　參考解析： 黨的十八屆三中全會提出要健全多層次資本市場體系，推進(jìn)股票發(fā)行注冊制的改革，多渠道推動股權(quán)融資，發(fā)展并規(guī)范債券市場，提高直接融資比重。

　　47[單選題] (　　)，英國、德國、美國、俄國和其他主要資本主義國家達(dá)成了將貨幣和黃金保持固定比價的協(xié)議，建立了國際金本位制度，從而提高了國際金融市場的穩(wěn)定性。

　　A.1802年

　　B.1897年

　　C.1901年

　　D.1944年

　　參考答案：B

　　參考解析： 1897年，英國、德國、美國、俄國和其他主要資本主義國家達(dá)成了將貨幣和黃金保持固定比價的協(xié)議，建立了國際金本位制度，從而提高了國際金融市場的穩(wěn)定性。

　　48[單選題] 下列不屬于匯率高低的決定因素的是(　　)。

　　A.貨幣購買力

　　B.外匯供求

　　C.勞動力

　　D.市場預(yù)期

　　參考答案：C

　　參考解析：匯率的高低由不同國家(地區(qū))之間的貨幣購買力、外匯供求、市場預(yù)期、經(jīng)濟實力、經(jīng)濟發(fā)展速度等多種因素來決定。

　　49[單選題] 中國銀監(jiān)會于(　　)發(fā)布了《金融機構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化試點監(jiān)督管理辦法》，隨后中國建設(shè)銀行和國家開發(fā)銀行獲準(zhǔn)進(jìn)行信貸資產(chǎn)證券化首批試點。

　　A.2002年5月1日

　　B.2005年11月7日

　　C.2013年3月31日

　　D.2015年4月7日

　　參考答案：B

　　參考解析： 2005年4月20日，中國人民銀行和中國銀監(jiān)會發(fā)布了《信貸資產(chǎn)證券化管理辦法》，中國銀監(jiān)會于2005年11月7日發(fā)布了《金融機構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化試點監(jiān)督管理辦法》，隨后中國建設(shè)銀行和國家開發(fā)銀行獲準(zhǔn)進(jìn)行信貸資產(chǎn)證券化首批試點。

　　50[單選題] 我國于(　　)推出了創(chuàng)業(yè)板。

　　A.2000年

　　B.2004年

　　C.2009年

　　D.2010年

　　參考答案：C

　　參考解析： 中小板和創(chuàng)業(yè)板服務(wù)于成長期中后期具有自主創(chuàng)新能力的企業(yè)。2004年我國推出了中小板，2009年推出了創(chuàng)業(yè)板。

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