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　　>>>2018證券從業《金融市場基礎知識》必做試題匯總

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　　一、選擇題

　　1[單選題] 《上市公司證券發行管理辦法》第八條規定，發行可轉換公司債券的上市公司的財務狀況應當良好，最近3年以現金或股票方式累計分配的利潤不少于最近(  )年實現的年均可分配利潤的(  )。

　　A.3，15%

　　B.3，20%

　　C.5，15%

　　D.5，20%

　　參考答案：B

　　參考解析：《上市公司證券發行管理辦法》第八條規定，發行可轉換公司債券的上市公司的財務狀況應當良好，最近3年以現金或股票方式累計分配的利潤不少于最近3年實現的年均可分配利潤的20%。

　　2[單選題] 當前，我國基金的主要持有者是(　　)。

　　A.機構投資者

　　B.證券公司

　　C.商業銀行

　　D.個人投資者

　　參考答案：D

　　參考解析：基金投資者隊伍迅速壯大，個人投資者取代機構投資者成為基金的主要持有者。2006年之前，機構投資者持有開放式基金的比例在50%左右。2006年以來，開放式基金越來越受到普通投資者的青睞。截至2014年年末，我國開放式基金資產約71.91%以上由個人投資者持有，這標志著我國證券投資基金的投資者結構發生了質的變化。

　　3[單選題] (　　)的基本特征是，在現貨市場和期貨市場對同一種類的商品同時進行數量相等但方向相反的買賣活動，即在買進或賣出實貨的同時，在期貨市場上賣出或買進同等數量的期貨。

　　A.股指期貨對沖

　　B.商品期貨對沖

　　C.套期保值

　　D.期權對沖

　　參考答案：C

　　參考解析：套期保值的基本特征是，在現貨市場和期貨市場對同一種類的商品同時進行數量相等但方向相反的買賣活動，即在買進或賣出實貨的同時，在期貨市場上賣出或買進同等數量的期貨。

　　4[單選題] 按照我國《證券投資基金法》規定，具有下列哪種情形，基金托管人職責終止(　　)。

　　A.被依法取消基金托管資格

　　B.被基金份額持有人大會解任

　　C.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產

　　D.以上均滿足

　　參考答案：D

　　參考解析：我國《證券投資基金法》規定，有下列情形之一的，基金托管人職責終止： (1)被依法取消基金托管資格;

　　(2)被基金份額持有人大會解任;

　　(3)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產;

　　(4)基金合同約定的其他情形。

　　5[單選題] 根據《上市公司證券發行管理辦法》第七條，發行可轉換公司債券的上市公司最近(  )個月內曾公開發行證券的，不存在發行當年營業利潤比上年下降(  )以上的情形。

　　A.3，30%

　　B.9，50%

　　C.12，30%

　　D.24，50%

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《上市公司證券發行管理辦法》第七條，發行可轉換公司債券的上市公司最近24個月內曾公開發行證券的，不存在發行當年營業利潤比上年下降50%以上的情形。

　　6[單選題] 根據《上市公司證券發行管理辦法》對公開發行可轉換公司債券的公司的有關規定，本次發行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產額的(　　)。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《上市公司證券發行管理辦法》對公開發行可轉換公司債券的公司的有關規定，本次發行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產額的40%。

　　7[單選題] 混合資本債券到期前，如果同時出現以下情況：(　　)經審計的資產負債表中盈余公積與未分配利潤之和為負，且(　　)內未向普通股股票股東支付現金紅利，則發行人必須延期支付利息。

　　A.最近1期最近6個月

　　B.最近1期最近12個月

　　C.最近2期最近6個月

　　D.最近2期最近12個月

　　參考答案：B

　　參考解析：混合資本債券到期前，如果同時出現以下情況：最近1期經審計的資產負債表中盈余公積與未分配利潤之和為負，且最近12個月內未向普通股股票股東支付現金紅利，則發行人必須延期支付利息。

　　8[單選題] 中小板塊即中小企業板，是指流通盤(　　)的創業板塊。

　　A.2億元以下

　　B.1億元以下

　　C.5000萬元以下

　　D.3000萬元以下

　　參考答案：B

　　參考解析：中小板塊即中小企業板，是指流通盤1億元以下的創業板塊，是相對于主板市場而言的，是由深圳證券交易所在主板市場內設立的市場，屬于主板市場，其上市公司符合主板市場的發行上市條件和信息披露要求(即“兩個不變”)。

　　9[單選題] 以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為抵押品，以一定的利率取得資金使用權的行為。在交易所回購交易開始時其申報買賣部位為(　　)。

　　A.買入

　　B.賣出

　　C.先買入后賣出

　　D.先賣出后買人

　　參考答案：A

　　參考解析：以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為抵押品，以一定的利率取得資金使用權的行為。在交易所回購交易開始時其申報買賣部位為買人，這是因其在回購到期時反向交易中處于買入債券的地位而確定的。

　　10[單選題] 股票的票面價值又被稱為(　　)，即在股票票面上標明的金額。

　　A.價格

　　B.面值

　　C.價值

　　D.定價

　　參考答案：B

　　參考解析：股票的票面價值又被稱為面值，即在股票票面上標明的金額。

　　11[單選題] 關于財政部代理發行地方政府債券的相關規定，單一標位最低投標限額為(　　)億元，投標量最小變動幅度為0.1億元，最高投標限額為30億元。

　　A.0.02

　　B.0.2

　　C.0.1

　　D.0.01

　　參考答案：B

　　參考解析： 關于財政部代理發行地方政府債券的相關規定，單一標位最低投標限額為0.2億元，投標量最小變動幅度為0.1億元，最高投標限額為30億元。

　　12[單選題] 非公開發行的公司債券應當向合格投資者發行，其中“合格投資者”應當具備相應的風險識別和承擔能力，知悉并自行承擔公司債券的投資風險，并符合名下金融資產不低于人民幣(　　)萬元的個人投資者。

　　A.100

　　B.200

　　C.300

　　D.500

　　參考答案：C

　　參考解析：非公開發行的公司債券應當向合格投資者發行，其中“合格投資者”應當具備相應的風險識別和承擔能力，知悉并自行承擔公司債券的投資風險，并符合名下金融資產不低于人民幣300萬元的個人投資者。

　　13[單選題] (　　)，我國第一家專業性證券公司——深圳特區證券公司成立。

　　A.1986年

　　B.1987年

　　C.1991年

　　D.2003年

　　參考答案：B

　　參考解析： 1987年，我國第一家專業性證券公司——深圳特區證券公司成立。

　　14[單選題] 關于加權股價指數(派許指數)的計算公式，下列說法正確的是(  )。

　　參考答案：B

　　參考解析：以報告期成交股數(總股本)為權數的指數稱為派許指數，其計算公式為：加權股

　　15[單選題] 理事會是證券交易所的決策機構，每屆任期(　　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析：證券交易所下設會員大會、理事會和專門委員會。會員大會為證券交易所的最高權力機構。理事會是證券交易所的決策機構，每屆任期3年。理事會設監察委員會，每屆任期3年。

　　16[單選題] 一般來說，若一國國際收支連續出現__________，政府為平衡國際收支會采取__________國內利率和匯率的措施，以鼓勵出口，減少進口，此時股價就會下跌;反之，股價會上漲。(　　)

　　A.逆差;提高

　　B.逆差;降低

　　C.順差;提高

　　D.順差;降低

　　參考答案：A

　　參考解析：一般來說，若一國國際收支連續出現逆差，政府為平衡國際收支會采取提高國內利率和匯率的措施，以鼓勵出口，減少進口，此時股價就會下跌;反之，股價會上漲。

　　17[單選題] 對于關鍵期限國債，競爭性招標結束后(　　)分鐘內，國債承銷團甲類成員有權通過投標追加承銷當次國債。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：C

　　參考解析： 對于關鍵期限國債，競爭性招標結束后20分鐘內，國債承銷團甲類成員有權通過投標追加承銷當次國債。

　　18[單選題] 美國相關法律要求，私募基金的投資者人數不得超過(　　)人，每個投資者的凈資產必須在100萬美元以上。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　參考答案：B

　　參考解析： 美國相關法律要求，私募基金的投資者人數不得超過100人，每個投資者的凈資產必須在100萬美元以上。

　　19[單選題] 中國證監會對投資者辦理創業板投資資格規定之一是：具備(　　)年以上交易經驗的投資者，申請開通創業板市場交易時，需在證券公司現場書面填寫和簽署“創業板市場投資風險揭示書”及相關資料，并抄錄“聲明”，證券公司經辦人員見證投資者簽署并簽字確認，兩個交易日后開通交易權限。

　　A.半

　　B.1

　　C.2

　　D.3

　　參考答案：C

　　參考解析： 因為創業板風險較高，所以中國證監會對投資者辦理創業板投資資格規定-e..--是：具備兩年以上交易經驗的投資者，申請開通創業板市場交易時，需在證券公司現場書面填寫和簽署“創業板市場投資風險揭示書”及相關資料，并抄錄“聲明”，證券公司經辦人員見證投資者簽署并簽字確認，兩個交易日后開通交易權限。

　　20[單選題] 證券公司集合資產管理計劃、定向資產管理合同終止的，應當在清算結束后3個交易日內申請注銷股指期貨、國債期貨交易編碼，并在(　　)個工作日內向公司住所地證監局報告。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券公司集合資產管理計劃、定向資產管理合同終止的，應當在清算結束后3個交易日內申請注銷股指期貨、國債期貨交易編碼，并在5個工作日內向公司住所地證監局報告。

　　21[單選題] 非公開發行的公司債券應當向合格投資者發行，其中“合格投資者”應當具備相應的風險識別和承擔能力，知悉并自行承擔公司債券的投資風險，并符合凈資產不低于人民幣(　　)萬元的企事業單位法人、合伙企業。

　　A.1 000

　　B.3 000

　　C.4 000

　　D.6 000

　　參考答案：A

　　參考解析： 非公開發行的公司債券應當向合格投資者發行，其中“合格投資者”應當具備相應的風險識別和承擔能力，知悉并自行承擔公司債券的投資風險，并符合凈資產不低于人民幣1000萬元的企事業單位法人、合伙企業。

　　22[單選題] 關于財政部代理發行地方政府債券的相關規定，托管機構在招標結束后(　　)分鐘內，各中標承銷團成員應通過招標系統填制“債權托管申請書”。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：C

　　參考解析： 關于財政部代理發行地方政府債券的相關規定，托管機構在招標結束后15分鐘內，各中標承銷團成員應通過招標系統填制“債權托管申請書”，在中央國債登記結算有限責任公司(簡稱中央結算公司)，中國證券登記結算有限責任公司(簡稱證券登記公司)上海、深圳分公司選擇托管。逾時未填制的，系統默認全部在中央結算公司托管。

　　23[單選題] 按照有關規定基金運作費如果影響基金份額凈值小數點后第(　　)位的，即發生的費用大于基金凈值十萬分之一，應采用預提或待攤的方法計入基金損益。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：D

　　參考解析： 基金運作費指為保證基金正常運作而發生的應由基金承擔的費用，包括審計費、律師費、上市年費、信息披露費、分紅手續費、持有人大會費、開戶費、銀行匯劃手續費等。按照有關規定，發生的這些費用如果影響基金份額凈值小數點后第5位的，即發生的費用大于基金凈值十萬分之一，應采用預提或待攤的方法計入基金損益。發生的費用如果不影響基金份額凈值小數點后第5位的，即發生的費用小于基金凈值十萬分之一，應于發生時直接計入基金損益。

　　24[單選題] 下列不屬于按照標的物的不同劃分的金融市場的是(　　)。

　　A.貨幣市場

　　B.資本市場

　　C.發行市場

　　D.外匯市場

　　參考答案：C

　　參考解析： 按照標的物的不同，金融市場可以分為貨幣市場、資本市場、外匯市場、黃金市場和保險市場。

　　25[單選題] 目前，世界金融期貨交易的品種主要是(　　)。

　　A.外匯期貨、利率期貨和股票指數期貨和股權期貨

　　B.外匯期貨、利率期貨和股票指數期貨和個股期貨

　　C.外匯期貨、利率期貨和債券指數期貨和個股期貨

　　D.外匯期貨、利率期貨和債券指數期貨和股權期貨

　　參考答案：B

　　參考解析： 商品期貨市場的產生已有100多年的歷史，而金融期貨市場則是20世紀70年代金融創新的產物。目前，世界金融期貨交易的品種主要有外匯期貨、利率期貨和股票指數(股指)期貨和個股期貨。

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