第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　76[單選題] 關于中小企業板塊的設計要點，下列說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ 暫時降低發行上市標準

　　Ⅱ 在考慮上市企業的成長性和科技含量的同時，盡可能擴大行業覆蓋面

　　Ⅲ 在現有主板市場內設立中小企業板塊，可以依托主板市場形成初始規模、避免直接建立創業板市場初始規模過小帶來的風險

　　Ⅳ 在主板市場的制度框架內實行相對獨立運行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 中小企業板塊的設計要點主要是四個方面：①暫不降低發行上市標準，而是在主板市場發行上市標準的框架下設立中小企業板塊，這樣可以避免因發行上市標準變化帶來的風險;②在考慮上市企業的成長性和科技含量的同時，盡可能擴大行業覆蓋面，以增強上市公司行業結構的互補性;③在現有主板市場內設立中小企業板塊，可以依托主板市場形成初始規模、避免直接建立創業板市場初始規模過小帶來的風險;④在主板市場的制度框架內實行相對獨立運行，目的在于有針對性地解決市場監管的特殊性問題，逐步推進制度創新，從而為建立創業板市場積累經驗。

　　77[單選題] 證券投資基金的交易費用包括(　　)。

　　Ⅰ 印花稅 Ⅱ 交易傭金

　　Ⅲ 經手費 Ⅳ 證管費

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 目前，我國證券投資基金的交易費用主要包括印花稅、交易傭金、過戶費、經手費、證管費。

　　78[單選題] 按是否記載股東姓名，股票可分為(　　)。

　　Ⅰ 有面額股票 Ⅱ 普通股票

　　Ⅲ 記名股票 Ⅳ 無記名股票

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 按是否記載股東姓名，股票可分為記名股票和無記名股票;按是否在股票票面上標明金額，股票可以分為有面額股票和無面額股票;按股東享有權利的不同，股票分為普通股票和優先股票。

　　79[單選題] 有面額股票的特點包括(　　)。

　　Ⅰ 可以明確表示每一股所代表的股權比例

　　Ⅱ 可以為股票發行價格的確定提供依據

　　Ⅲ 不利于股票分割

　　Ⅳ 發行或轉讓價格較靈活

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 有面額股票的特點主要有：①可以明確表示每一股所代表的股權比例;②可以為股票發行價格的確定提供依據;③不利于股票分割。

　　80[單選題] 場外交易市場的特征有(　　)。

　　Ⅰ 掛牌標準相對較低 Ⅱ 信息披露要求較低

　　Ⅲ 交易量相對較小 Ⅳ 交易制度通常采用做市商制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 場外交易市場的特征有：①掛牌標準相對較低;②信息披露要求較低，監管較為寬松;③交易制度通常采用做市商制度。

　　81[單選題] 關于證券投資的特征，下列說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ 基金將眾多投資者的資金集中起來，委托基金管理人進行共同投資，表現出一種集合理財的特點

　　Ⅱ 中小投資者由于資金量大，一般通過購買數量眾多的股票分散投資風險

　　Ⅲ 基金投資者是基金的所有者

　　Ⅳ 基金管理人負責基金的投資操作，本身并不參與基金財產的保管

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： Ⅱ項，從而使“組合投資、分散風險”成為基金的一大特色。中小投資者由于資金量小，一般無法通過購買數量眾多的股票分散投資風險。

　　82[單選題] 關于契約型基金與公司型基金的主要區別，下列說法錯誤的有(　　)。

　　Ⅰ 公司型基金不具有法人資格

　　Ⅱ 公司型基金的資金是通過發行普通股票籌集的公司法人的資本

　　Ⅲ 契約型基金依據基金合同營運基金

　　Ⅳ 契約型基金的優點是法律關系明確清晰，監督約束機制較為完善

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 契約型基金與公司型基金的主要區別有：①契約型基金不具有法人資格;公司型基金具有法人資格。②契約型基金的資金是通過發行基金份額籌集起來的信托財產;公司型基金的資金是通過發行普通股票籌集的公司法人的資本。③契約型基金依據基金合同營運基金;公司型基金依據基金公司章程營運基金。④公司型基金的優點是法律關系明確清晰，監督約束機制較為完善;但契約型基金在設立上更為簡單易行。二者之間的區別主要表現在法律形式的不同·并無優劣之分。

　　83[單選題] 在我國，按投資主體的性質分類，股票主要分為(　　)。

　　Ⅰ 國家股 Ⅱ 法人股

　　Ⅲ 社會公眾股 Ⅳ 外資股

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 按投資主體的性質分類，我國股票主要包括國家股、法人股、社會公眾股和外資股。

　　84[單選題] 關于資本市場與貨幣市場之間的區別，下列說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ 期限差別 Ⅱ 作用不同

　　Ⅲ 交易方式不同 Ⅳ 風險程度不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 資本市場與貨幣市場之間的區別主要表現在三個方面：①期限差別;②作用不同;③風險程度不同。

　　85[單選題] 下列屬于直接融資的有(　　)。

　　Ⅰ 商業信用 Ⅱ 企業發行股票和債券

　　Ⅲ 企業之間的直接借貸 Ⅳ 票據貼現

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 商業信用、企業發行股票和債券，以及企業之間、個人之間的直接借貸，均屬于直接融資。

　　86[單選題] 滬港通實行投資者適當性管理，以下說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.投資者應當擁有上海證券交易所人民幣普通股賬戶

　　Ⅱ.在試點初期，參與港股通的境內投資者不限于機構投資者

　　Ⅲ.對參與滬股通的中國香港投資者不設準人條件

　　Ⅳ.在試點初期，參與港股通的境內投資者其證券賬戶和資金賬戶余額合計不低于人民幣30萬元的個人投資者

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：滬港通實行投資者適當性管理。投資者應當擁有上海證券交易所人民幣普通股賬戶，在試點初期，參與港股通的境內投資者限于機構投資者以及證券賬戶和資金賬戶余額合計不低于人民幣50萬元的個人投資者;對參與滬股通的中國香港投資者不設準入條件。

　　87[單選題] 下列關于風險轉移說法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.風險轉移是一種事前控制風險的有效手段

　　Ⅱ.風險轉移的關鍵在于把自己不愿意承受的風險暴露轉移給其他人

　　Ⅲ.風險轉移是通過市場交易進行收益/風險的流動配置的最主要的方式

　　Ⅳ.風險轉移是人們為減少風險暴露進行效益和成本權衡而采取的行動

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：風險轉移是人們為減少風險暴露進行效益和成本權衡而采取的行動，其關鍵在于把自己不愿意承受的風險暴露轉移給其他人。它是一種事前控制風險的有效手段，也是通過市場交易進行收益/風險的流動配置的最主要的方式。

　　88[單選題] 證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業資格，必須具備下列(　　)條件。

　　Ⅰ.品行良好、正直誠實，具有良好的職業道德

　　Ⅱ.未受過刑事處罰或者與證券、期貨業務有關的嚴重行政處罰

　　Ⅲ.證券投資咨詢人員具有從事證券業務兩年以上的經歷，期貨投資咨詢人員具有從事期貨業務兩年以上的經歷

　　Ⅳ.通過中國證監會統一組織的證券、期貨從業人員資格考試

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業資格，必須具備下列條件： (1)具有中華人民共和國國籍。

　　(2)具有完全民事行為能力。

　　(3)品行良好、正直誠實，具有良好的職業道德。

　　(4)未受過刑事處罰或者與證券、期貨業務有關的嚴重行政處罰。

　　(5)證券投資咨詢人員具有從事證券業務兩年以上的經歷，期貨投資咨詢人員具有從事期貨業務兩年以上的經歷。

　　(6)通過中國證監會統一組織的證券、期貨從業人員資格考試。

　　(7)中國證監會規定的其他條件。

　　89[單選題] 我國資本市場由場內市場和場外市場兩部分構成，其中場外市場主要有(　　)。

　　Ⅰ.創業板市場

　　Ⅱ.全國中小企業股份轉讓系統

　　Ⅲ.區域性股權交易市場

　　Ⅳ.證券公司主導的柜臺市場

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：其中由場內市場的主板(含中小板)、創業板(二板)和場外市場的全國中小企業股份轉讓系統(新三板)、區域性股權交易市場、證券公司主導的柜臺市場共同組成了我國多層次資本市場體系。

　　90[單選題] 關于場內交易市場的說法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.又稱證券交易所市場或集中交易市場

　　Ⅱ.有固定的交易場所和交易活動時問

　　Ⅲ.投資者可直接在證券交易所進行證券買賣

　　Ⅳ.是全國最重要、最集中的證券交易市場

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：場內交易市場的定義。場內交易市場又稱證券交易所市場或集中交易市場，是指由證券交易所組織的集中交易市場，有固定的交易場所和交易活動時間，在多數國家它還是全國唯一的證券交易場所，因此是全國最重要、最集中的證券交易市場。證券交易所接受和辦理符合有關法令規定的證券上市買賣，投資者則通過證券商在證券交易所進行證券買賣。

　　91[單選題] 目前，中國已基本形成了(　　)共存的金融市場體系。

　　Ⅰ.資本市場

　　Ⅱ.貨幣市場

　　Ⅲ.外匯市場

　　Ⅳ.黃金市場

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：目前，中國已基本形成了貨幣市場、資本市場、外匯市場、黃金市場共存的金融市場體系。

　　92[單選題] 我國股票市場信息質量不高和監管執法不嚴有關，必須從完善信息披露的監管體制，提高上市公司信息披露的(　　)，從而降低系統性風險。

　　Ⅰ.準確性Ⅱ.及時性

　　Ⅲ.完整性Ⅳ.可靠性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：我國股票市場信息質量不高和監管執法不嚴有關，必須從完善信息披露的監管體制，提高上市公司信息披露的準確性、及時性、完整性，從而降低系統性風險。

　　93[單選題] 公司在主板和中小板首次公開發行股票并上市，除應當符合《公司法》第76條關于設立股份有限公司應具備的條件之外，作為擬上市公司，還應當符合的條件包括(　　)。

　　Ⅰ.發行人應當是依法設立且合法存續的股份有限公司

　　Ⅱ.發行人已合法并真實取得注冊資本項下載明的資產

　　Ⅲ.發行人的生產經營符合法律、行政法規和公司章程的規定，符合國家產業政策

　　Ⅳ.發行人最近3年內主營業務和董事、高級管理人員沒有發生重大變化，實際控制人沒有發生變更

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：公司在主板和中小板首次公開發行股票并上市，除應當符合《公司法》第76條關于設立股份有限公司應具備的條件之外，作為擬上市公司，還應當符合以下條件：(1)發行人應當是依法設立且合法存續的股份有限公司;(2)發行人已合法并真實取得注冊資本項下載明的資產;(3)發行人的生產經營符合法律、行政法規和公司章程的規定，符合國家產業政策;(4)發行人最近3年內主營業務和董事、高級管理人員沒有發生重大變化，實際控制人沒有發生變更。

　　94[單選題] 股份回購通常采用的方法包括(　　)。

　　Ⅰ.公司像普通投資者一樣在二級市場上按股票當前市場價格購買自己的股票

　　Ⅱ.要約回購

　　Ⅲ.目標回購

　　Ⅳ.股票回購

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：股份回購通常采用以下三種方法：第一，公司像普通投資者一樣在二級市場上按股票當前市場價格購買自己的股票。在這種公開市場回購中，公司無須披露其購買身份。第二，要約回購。公司向所有股東宣布將以某一價格回購一定數量的股票。第三，目標回購。公司向特定股東回購一定數量的股票，此種方式下的股票回購的價格要低一些，法律費用也較低，此外還可以避免對管理層不利的收購兼并。

　　95[單選題] 股權質押貸款，是指借款人以其自身或第三人持有依法可以轉讓和出質的(　　)的股權作為質押物向銀行申請貸款。

　　Ⅰ.某上市公司Ⅱ.非上市股份有限公司

　　Ⅲ.有限責任公司Ⅳ.合伙公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：股權質押貸款，是指借款人以其自身或第三人持有依法可以轉讓和出質的某上市公司、非上市股份有限公司、有限責任公司的股權作為質押物向銀行申請貸款。

　　96[單選題] 根據《中國金融期貨交易所風險控制管理辦法》規定，期貨交易過程中，交易所可以根據市場風險狀況調整交易保證金標準，并向中國證監會報告的情形有(　　)。

　　Ⅰ 期貨交易出現漲跌停板單邊無連續報價

　　Ⅱ 遇到企業長假

　　Ⅲ 交易所認為市場風險明顯變化

　　Ⅳ 交易所認為必要的其他情形

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據《中國金融期貨交易所風險控制管理辦法》規定，期貨交易過程中，出現下列情形之一的，交易所可以根據市場風險狀況調整交易保證金標準，并向中國證監會報告：①期貨交易出現漲跌停板單邊無連續報價;②遇國家法定長假;③交易所認為市場風險明顯變化;④交易所認為必要的其他情形。

　　97[單選題] 選擇性貨幣政策工具包括(　　)。

　　Ⅰ 消費貨幣控制 Ⅱ 不動產信用控制

　　Ⅲ 優惠利率 Ⅳ 預繳進口保證金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 選擇性貨幣政策工具主要有：消費信用控制、證券市場信用控制、不動產信用控制、優惠利率、預繳進口保證金。

　　98[單選題] 根據投資目標的不同，可以將基金分為(　　)。

　　Ⅰ 增長型基金 Ⅱ 平衡型基金

　　Ⅲ 貨幣市場基金 Ⅳ 收入型基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據投資目標的不同，可以將基金分為增長型基金、收入型基金和平衡型基金。

　　99[單選題] 我國信托投資公司的主要業務包括(　　)。

　　Ⅰ 代理資產保管 Ⅱ 股票交易 Ⅲ 經濟咨詢 Ⅳ 證券發行以及投資

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 信托投資公司是一種以受托人的身份，代人理財的金融機構。它與銀行信貸、保險并稱為現代金融業的三大支柱。我國信托投資公司的主要業務是：經營資金和財產委托、代理資產保管、金融租賃、經濟咨詢、證券發行以及投資等。

　　100[單選題] 股票的價格分為(　　)。

　　Ⅰ 理論價格 Ⅱ 賬面價格 Ⅲ 市場價格 Ⅳ 清算價格

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析： 股票的價格包括股票的理論價格和股票的市場價格。

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