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　　1[單選題] 證券投資基金在美國被稱為(　)。

　　A.證券投資信托基金

　　B.共同基金

　　C.信托產品

　　D.單位信托基金

　　參考答案：B

　　參考解析：證券投資基金在美國被稱為共同基金。

　　2[單選題] 國債現券、企業債(含可轉換債券)、國債回購以及以后出現的新的交易品種，其交易傭金標準由證券交易所制定并報中國證監會、國家發展和改革委員會備案，備案(　)天內無異議后實施。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：B

　　參考解析：國債現券、企業債(含可轉換債券)、國債回購以及以后出現的新的交易品種，其交易傭金標準由證券交易所制定并報中國證監會和原國家計劃和發展委員會(現為國家發展和改革委員會)備案，備案15天內無異議后實施。

　　3[單選題] 某一國家借款人在本國以外的某一國家發行以該國貨幣為面值的債券屬于(　)。

　　A.歐洲債券

　　B.美洲債券

　　C.外國債券

　　D.亞洲債券

　　參考答案：C

　　參考解析：外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發行以該國貨幣為面值的債券。

　　4[單選題] 風險控制指標體系和風險監管制度的核心是(　)

　　A.凈資本

　　B.固定資本

　　C.流動資本

　　D.注冊資本

　　參考答案：A

　　參考解析：2006年7月，中國證監會發布實施了《證券公司風險控制指標管理辦法》，并于2008年根據實踐情況對該辦法進行了修訂。該辦法建立了以凈資本為核心的風險控制指標體系和風險監管制度。

　　5[單選題] 在中國境內申請發行人民幣債券的國際開發機構應向(　)等窗口單位遞交債券發行申請。

　　A.財政部

　　B.中國人民銀行

　　C.國家發展和改革委員會

　　D.中國證監會

　　參考答案：A

　　參考解析：在中國境內申請發行人民幣債券的國際開發機構應向財政部等窗口單位遞交債券發行申請，由窗口單位會同中國人民銀行、國家發改委、中國證監會等部門審核后，報國務院同意。

　　6[單選題] 證券公司債券的承銷可采取包銷和代銷方式。承銷或者自行組織的銷售，銷售期最長不得超過(　)日。

　　A.90

　　B.50

　　C.30

　　D.20

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司債券的承銷可采取包銷和代銷方式。承銷或者自行組織的銷售，銷售期最長不得超過90日。債券發行結束之前，發行人不得動用所募集的資金，主承銷商和債權代理人負有監督義務。

　　7[單選題] 某投資者于某年10月17日在滬市買入2手X國債(該國債的起息日是6月14日，按年付息，票面利率為11.83%)，成交價132.75元;次年1月6日賣出，成交價130.26元。然后，于2月2日在深市買入Y股票(屬于A股)500股，成交價10.92元;2月18日賣出，成交價11.52元。假設經紀人不收委托手續費，對國債交易傭金的收費為成交金額的0.2‰，對股票交易傭金的收費為成交金額的2.8‰，買入X國債的實際付出是(　)元。

　　A.2736.68

　　B.2737.68

　　C.2738.38

　　D.2739.38

　　參考答案：B

　　參考解析：①凈價交易額=成交張數X成交價=2×10×132.75=2655(元);②(6月14日～10月17日)持有天數=17+31+31+30+17=126(天);應計利息額=債券面值×票面利率÷365×持有天數=2×1000×11.83%÷365×126=81.68(元);③買入國債的交易總額=凈價交易額+應計利息=2655+81.68=2736.68(元);④傭金=2736.68×0.2‰=0.547(元)，按1元收取;⑤買入國債的實際付出為2736.68+1=2737.68(元)。

　　8[單選題] 某股份公司因2014年度出現虧損，董事會提議2014年度暫緩發放優先股票股息，待以后盈利年度一并發放。根據上述描述，可知該公司發行的優先股屬于(　)。

　　A.可轉換優先股

　　B.參與優先股

　　C.非累積優先股

　　D.累積優先股

　　參考答案：D

　　參考解析：累積優先股票是指歷年股息累積發放的優先股票。

　　9[單選題] 被動型基金始終保持(　)的市場平均收益水平。

　　A.遠期

　　B.即期

　　C.歷史

　　D.預期

　　參考答案：B

　　參考解析：被動型基金始終保持即期的市場平均收益水平，因而其收益不會太高，也不會太低。

　　10[單選題] 證券公司辦理集合資產管理業務，投資于權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的(　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司辦理集合資產管理業務，投資于權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的20%。

　　11[單選題] 2015年4月，某國有銀行發售一款掛鉤4只港股的l年期人民幣理財產品。根據產品合同規定，以2015年4月22日為基準，若1年后上述4只股票價格均高于基準日價格，則該產品支付6%的年收益;若僅有其中3只股票價格高于基準日價格，則該產品支付2.25%的年收益;其他情況下，該產品支付0.36%的年收益。這種理財產品屬于(　)理財產品。

　　A.收益保障型

　　B.公募型

　　C.私募型

　　D.股權聯結型

　　參考答案：A

　　參考解析：本題所述的理財產品屬于收益保障型理財產品。

　　12[單選題] 下列關于我國社保基金的說法中，不正確的是(　)。

　　A.主要由兩部分組成：一部分是社會保障基金，另一部分是社會保險基金、

　　B.由全國社會保障基金理事會直接運作的投資范圍限于銀行存款、在一級市場購買國債

　　C.其投資范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級在投資級以上的企業債、金融債等有價證券

　　D.委托單個社保基金投資管理人進行管理的資產不得超過年度社保基金委托資產總值的30%

　　參考答案：D

　　參考解析：2006年，財政部、勞動和社會保障部、國家外匯管理局發布《全國社會保障基金境外投資管理暫行規定》，根據該規定，對于以外匯形式上繳的境外國有股減持所得，社保基金理事會可以委托合格的境外投資管理人進行境外投資，境外投資的比例，按成本計算，不得超過全國社保基金總資產的20%，境外投資限于銀行存款。

　　13[單選題] 依照有關規定，資產評估機構申請證券評估資格，其凈資產不少于(　)萬元。

　　A.100

　　B.200

　　C.300

　　D.500

　　參考答案：B

　　參考解析：按照《關于從事證券期貨相關業務的資產評估機構有關管理問題的通知》規定，資產評估機構申請證券評估資格，應當符合下列條件： ①資產評估機構依法設立并取得資產評估資格3年以上，發生過吸收合并的，還應當自完成工商變更登記之日起滿1年;②質量控制制度和其他內部管理制度健全并有效執行，執業質量和職業道德良好;③具有不少于30名注冊資產評估師，其中最近3年持有注冊資產評估師證書且連續執業的不少于20人;④凈資產不少于200萬元。

　　14[單選題] ( )是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統一交給證券登記結算機構保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。

　　A.證券托管

　　B.證券存管

　　C.證券交付

　　D.證券交易

　　參考答案：B

　　參考解析：證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統一交給證券登記結算機構保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。

　　15[單選題] 上海證券交易所與中證指數有限公司參照GⅠCS將滬市上市公司分為(　)大行業。

　　A.8

　　B.9

　　C.10

　　D.11

　　參考答案：C

　　參考解析：上海證券交易所與中證指數有限公司參照GICS，于2007年5月31日對滬市上市公司行業分類進行了調整，分為金融地產、原材料、工業、可選消費、主要消費、公用事業、能源、電信業務、醫藥衛生、信息技術10大行業。

　　16[單選題] 證券金融公司向證券公司轉融通期限一般不超過(　)個月。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.6

　　參考答案：D

　　參考解析：證券金融公司向證券公司轉融通的期限一般不得超過6個月。轉融通的期限，自資金或者證券實際交付之日起算。

　　17[單選題] 按照有關規定，會計師事務所申請證券資格，會計師事務所凈資產不少于( )萬元。

　　A.500

　　B.300

　　C.200

　　D.100

　　參考答案：A

　　參考解析：按照有關規定，會計師事務所申請證券資格,會計師事務所凈資產不少于500萬元。

　　18[單選題] 基金公司在發售基金份額時會向投資者提供一份(　)，對基金的運作進行詳細的說明。

　　A.基金合同

　　B.風險揭示書

　　C.招募說明書

　　D.基金宣傳冊

　　參考答案：C

　　參考解析：基金公司在發售基金份額時都會向投資者提供一份招募說明書。有關基金運作的各個方面，如基金的投資目標與理念、投資范圍與對象、投資策略與限制、基金的發售與買賣、基金費用與收益分配等，都會在招募說明書中詳細說明。

　　19[單選題] 目前我國在(　)時有零數委托。

　　A.買入證券

　　B.賣出證券

　　C.買入相賣出證券

　　D.不存在

　　參考答案：B

　　參考解析：目前，我國只在賣出證券時才有零數委托。

　　20[單選題] 國有法人持股是指國有企業、國有獨資公司、事業單位以及第一大股東為國有及國有控股企業且國有股權比例合計超過(　)%的有限責任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。

　　A.20

　　B.30

　　C.40

　　D.50

　　參考答案：D

　　參考解析：國有法人持股是指國有企業、國有獨資公司、事業單位以及第一大股東為國有及國有控股企業且國有股權比例合計超過50%的有限責任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。

　　21[單選題] 內資證券公司申請變更為外資參股證券公司的，其收購的股權比例或者出資比例，累計不得超過(　)。

　　A.5%

　　B.1/3

　　C.1/2

　　D.20%

　　參考答案：B

　　參考解析：內資證券公司申請變更為外資參股證券公司的，應當符合外資參股證券公司的設立條件，收購或者參股內資證券公司的境外股東應當符合設立外資參股證券公司的股東條件，其收購的股權比例或者出資比例，累計不得超過1/3。

　　22[單選題] 我國有關法律規定，公司繳納所得稅后的利潤，按照(　)順序分配。

　　A.彌補虧損，提取法定公積金，提取法定公益金，提取任意公積金

　　B.彌補虧損。提取法定公益金，提取法定公積金，提取任意公積金

　　C.提取法定公益金，彌補虧損，提取法定公積金，提取任意公積金

　　D.提取法定公益金，彌補虧損，提取任意公積金，提取法定公積金

　　參考答案：A

　　參考解析：我國有關法律規定，公司繳納所得稅后的利潤，在支付普通股票的股利之前，應按如下順序分配：彌補虧損，提取法定公積金，提取法定公益金，提取任意公積金。可見，普通股股東能否分到股息和紅利以及分得多少，取決于公司的稅后利潤多少以及公司未來發展的需要。故選A。

　　23[單選題] 基金交易費中的交易傭金由證券公司按(　)的一定比例向基金收取。

　　A.成交金額

　　B.成交數量

　　C.成交凈額

　　D.成交價格

　　參考答案：A

　　參考解析：交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取，印花稅、過戶費、經手費、證管費等則由登記公司或交易所按有關規定收取。

　　24[單選題] 信用互換屬于(　)。

　　A.股權類產品的衍生工具

　　B.貨幣衍生工具

　　C.利率衍生工具

　　D.信用衍生工具

　　參考答案：D

　　參考解析：信用衍生工具是指以基礎產品所蘊含的信用風險或違約風險為基礎變量的金融衍生工具，用于轉移或防范信用風險，是20世紀90年代以來發展最為迅速的一類衍生產品，主要包括信用互換、信用聯結票據等。

　　25[單選題] 債券的(　)是指債券持有人的收益相對穩定，不隨發行者經營收益的變動而變動，并且可按期收回本金。

　　A.償還性

　　B.風險性

　　C.安全性

　　D.收益性

　　參考答案：C

　　參考解析：債券的安全性是指債券持有人的收益相對穩定，不隨發行者經營收益的變動而變動，并且可按期收回本金。

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