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　　1.1998年之前，我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采取( )

　　A. 注冊制

　　B. 審批制

　　C. 保薦制

　　D. 核準(zhǔn)制

　　正確答案：B

　　解析：1993年4月25日，國務(wù)院頒布了《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》，這是我國證券市場的首部條例，標(biāo)志著審批制的正式確立。在1993年及之后的5年里，我國的證券發(fā)行審核制度依照《公司法》的相關(guān)條例，開始實行嚴(yán)格的審批制。

　　2.對股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集()的公司股本。

　　A. 長期穩(wěn)定

　　B. 中短期

　　C. 短期

　　D. 中期

　　正確答案：A

　　解析：對股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票可以清償公司債務(wù)，能夠籌集長期穩(wěn)定的公司股本。

　　3.目前不少國家尤其是發(fā)展中國家擁有大量的官方外匯儲備，為管理好這部分資金，成立了代表國家進(jìn)行投資的()。

　　A. 社保基金

　　B. 主權(quán)財富基金

　　C. 合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者

　　D. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者

　　正確答案：B

　　解析：隨著國際經(jīng)濟(jì)、金融形勢的變化，目前不少國家尤其是發(fā)展中國家擁有了大量的官方外匯儲備，為管理好這部分資金，成立了代表國家進(jìn)行投資的主權(quán)財富基金。

　　4.金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險評估、充分披露等方法，根據(jù)客戶分級和()匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯誤銷售。

　　A. 客戶風(fēng)險

　　B. 產(chǎn)品規(guī)模

　　C. 產(chǎn)品收益

　　D. 產(chǎn)品分級

　　正確答案：D

　　解析：金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險評估、充分披露等方法，根據(jù)客戶分級和產(chǎn)品分級匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯誤銷售。

　　5.下列關(guān)于私募基金的說法，錯誤的是()。

　　A. 投資金額要求較高

　　B. 可以進(jìn)行公開的發(fā)售和宣傳

　　C. 風(fēng)險較高

　　D. 運(yùn)作靈活

　　正確答案：B

　　解析：私募基金是只能采取非公開方式，面向特定投資者募集發(fā)售的基金，私募基金不能進(jìn)行公開發(fā)售和宣傳推廣，只能采取非公開方式發(fā)行。投資金額要求高，風(fēng)險較大，在運(yùn)作上具有較大靈活性，所受到的限制和約束也較少。故選B。

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　　6.我國證券市場監(jiān)管部門的主要手段是( )。

　　A. 自律手段

　　B. 經(jīng)濟(jì)手段

　　C. 行政手段

　　D. 法律手段

　　正確答案：D

　　解析：法律手段是通過建立完善的證券法律、法規(guī)體系和嚴(yán)格執(zhí)法來實現(xiàn)的。這是證券市場監(jiān)管部門的主要手段，具有較強(qiáng)的威懾力和約束力。

　　7.申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)有( )萬元以上的注冊資本。

　　A. 100

　　B. 50

　　C. 200

　　D. 300

　　正確答案：A

　　解析：申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)具備的條件：①分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。②有100萬元人民幣以上的注冊資本。③有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施。④有公司章程。⑤有健全的內(nèi)部管理制度。⑥具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。

　　8.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由()組成。

　　A. 中國證券監(jiān)督管理委員會和中國銀行監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)

　　B. 中國銀行監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)

　　C. 中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)

　　D. 中國證券監(jiān)督管理委員會和證券交易所

　　正確答案：C

　　解析：我國證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對證券市場實行監(jiān)督管理，維護(hù)證券市場秩序，保障其合法運(yùn)行。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)組成。

　　9.中國證監(jiān)會在上海、深圳等地設(shè)立( )個稽查局。

　　A. 9

　　B. 7

　　C. 6

　　D. 8

　　正確答案：A

　　解析：中國證監(jiān)會在上海、深圳等地設(shè)立9個稽查局，在各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市共設(shè)立36個證監(jiān)局。

　　10.一般的股票從某種意義上說是( )，因為它的有效期限是與股份公司的存續(xù)期并存的。

　　A. 永久的

　　B. 長期的

　　C. 中長期的

　　D. 暫時的

　　正確答案：A

　　解析：一般的股票從某種意義上說是永久的，因為它的有效期限是與股份公司的存續(xù)期并存的。

　　11.累積優(yōu)先股是指( )股息累積發(fā)放的優(yōu)先股。

　　A. 歷年

　　B. 上一年

　　C. 下一年

　　D. 當(dāng)年

　　正確答案：A

　　解析：累積優(yōu)先股是指歷年股息累積發(fā)放的優(yōu)先股。股份公司發(fā)行累積優(yōu)先股的目的主要是保障優(yōu)先股股東的收益不因公司盈利狀況的波動而減少。

　　12.所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的()。

　　A. 20%

　　B. 10%

　　C. 40%

　　D. 30%

　　正確答案：D

　　解析：合格境外機(jī)構(gòu)投資者的境內(nèi)股票投資，應(yīng)當(dāng)遵守中國證監(jiān)會規(guī)定的持股比例限制和國家其他有關(guān)規(guī)定：①單個境外投資者通過合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%;②所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的30%。同時，境外投資者根據(jù)《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》對上市公司戰(zhàn)略投資的，其戰(zhàn)略投資的持股不受上述比例限制。

　　13.下列不屬于創(chuàng)業(yè)板市場功能的是()。

　　A. 承擔(dān)風(fēng)險資本的退出窗口作用

　　B. 促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級

　　C. 優(yōu)化資源配置

　　D. 有“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱

　　正確答案：D

　　解析：創(chuàng)業(yè)板市場的功能主要表現(xiàn)在兩個方面：一是在風(fēng)險投資機(jī)制中的作用，即承擔(dān)風(fēng)險資本的退出窗口作用;二是作為資本市場所固有的功能，包括優(yōu)化資源配置、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級等作用，而對企業(yè)來講，上市除了融通資金外，還有提高企業(yè)知名度、分擔(dān)投資風(fēng)險、規(guī)范企業(yè)運(yùn)作等作用。相對創(chuàng)業(yè)板市場而言，主板市場是資本市場中最重要的組成部分，很大程度上能夠反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，有“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱。

　　14.在融資租賃中，出租人為承租人購買設(shè)備所墊付的資金，要從承租人那里通過( )的方式全部收回。

　　A. 貸款

　　B. 租金

　　C. 分紅

　　D. 股權(quán)

　　正確答案：B

　　解析：在融資租賃中，出租人為承租人購買設(shè)備所墊付的資金，要從承租人那里通過租金的方式全部收回。

　　15.在機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展私募產(chǎn)品報價、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓活動的機(jī)構(gòu)，應(yīng)該滿足最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)不少于人民幣5 0 0萬元，或管理資產(chǎn)不少于人民幣( )億元的條件。

　　A. 1

　　B. 3

　　C. 5

　　D. 2

　　正確答案：A

　　解析：為了滿足各類私募產(chǎn)品報價轉(zhuǎn)讓交易的復(fù)雜性，報價系統(tǒng)進(jìn)行了多項流程創(chuàng)新，比如舍棄傳統(tǒng)的會員制，改用參與人制度。所謂參與人制度，主要是指最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)不少于人民幣500萬元，或管理資產(chǎn)不少于人民幣1億元的合規(guī)金融機(jī)構(gòu)與企業(yè)，可以作為報價系統(tǒng)參與人進(jìn)行投資、創(chuàng)設(shè)產(chǎn)品發(fā)行、產(chǎn)品展示與代理交易等。

　　16.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)需要建立( )和其他內(nèi)部管理制度，才可以申請證券評估資格。

　　A. 質(zhì)量控制制度

　　B. 資質(zhì)控制制度

　　C. 風(fēng)險控制制度

　　D. 信息保密制度

　　正確答案：A

　　解析：資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券評估資格條件之一：質(zhì)量控制制度和其他內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好。

　　17.在資金量有限的情況下，可以通過投資( )來做到組合投資、分散風(fēng)險。

　　A. 期貨

　　B. 債券

　　C. 基金

　　D. 股票

　　正確答案：C

　　解析：證券投資基金是一種集中資金、專業(yè)理財、組合投資、分散風(fēng)險的集合投資方式。

　　18.相對于普通股，優(yōu)先股的特征不包括( )。

　　A. 剩余資產(chǎn)優(yōu)先分配

　　B. 股息派發(fā)優(yōu)先

　　C. 一般有表決權(quán)

　　D. 一般股息率固定

　　正確答案：C

　　解析：優(yōu)先股股東通常沒有投票權(quán)。

　　19.目前，國際上股票發(fā)行制度的兩種類型是( )。

　　A. 審批制和注冊制

　　B. 保薦制和注冊制

　　C. 審批制和核準(zhǔn)制

　　D. 核準(zhǔn)制和注冊制

　　正確答案：D

　　解析：目前國際上有兩種類型：一種是政府主導(dǎo)型，即核準(zhǔn)制。另一種是市場主導(dǎo)型，即注冊制。

　　20.( )年7月，深圳證券交易所正式開業(yè)。

　　A. 1990

　　B. 1993

　　C. 1991

　　D. 1992

　　正確答案：C

　　解析：1991年7月3日，深圳證券交易所正式開業(yè)。

　　21.上市公司股權(quán)分置改革是通過非流通股股東和流通股股東之間的利益()，消除A股市場股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程，是為非流通股可上市交易做出的制度安排。

　　A. 行政指令機(jī)制

　　B. 均分機(jī)制

　　C. 固定對價機(jī)制

　　D. 平衡協(xié)商機(jī)制

　　正確答案：D

　　解析：股權(quán)分置是指A股市場上的上市公司股份被區(qū)分為非流通股和普通股，這是我國經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌過程中形成的特殊問題。股權(quán)分置改革是通過非流通股股東和流通股股東之間的利益平衡協(xié)商機(jī)制，消除A股市場股份轉(zhuǎn)讓制度性差異。

　　22.我國現(xiàn)階段采取的融資方式是()。

　　A. 直接融資為主，間接融資為輔

　　B. 完全直接融資

　　C. 直接融資與間接融資同等地位

　　D. 間接融資為主，直接融資為輔

　　正確答案：D

　　解析：我國現(xiàn)階段采取的融資方式是間接融資為主，直接融資為輔。

　　23.上市公司增資方式中，向特定對象發(fā)行股票的增資方式是()。

　　A. 配股

　　B. 可轉(zhuǎn)換公司債券

　　C. 公開增發(fā)

　　D. 定向增發(fā)

　　正確答案：D

　　解析：上市公司增資方式中，向特定對象發(fā)行股票的增資方式是定向增發(fā)。

　　24.下列關(guān)于簡單算術(shù)股價平均數(shù)的表述錯誤的是()。

　　A. 優(yōu)點(diǎn)是計算簡便

　　B. 在計算時考慮了權(quán)數(shù)

　　C. 發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時，會使股價平均數(shù)失去真實性、連續(xù)性和時間數(shù)列上的可比性

　　D. 以樣本股每日收盤價之和除以樣本數(shù)

　　正確答案：B

　　解析：簡單算術(shù)股價平均數(shù)是以樣本股每日收盤價之和除以樣本數(shù)。簡單算術(shù)股份平均數(shù)的優(yōu)點(diǎn)是計算簡便，但也存在兩個缺點(diǎn)：①發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時會使股價平均數(shù)失去真實性、連續(xù)性和時間數(shù)列上的可比性;②在計算時沒有考慮權(quán)數(shù)，即忽略了發(fā)行量或成交量不同的對股票市場有不同影響這一得要因素。簡單算術(shù)股價平均數(shù)的這兩點(diǎn)不足，可以通過加權(quán)股價平均數(shù)和修正股價平均數(shù)來彌補(bǔ)。

　　25.港股通交易以港幣報價，投資者以()交收。

　　A. 人民幣

　　B. 美元

　　C. 港幣

　　D. 歐元

　　正確答案：A

　　解析：港股通交易以港幣報價，投資者以人民幣交收。

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