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　　1[單選題] 不屬于證券服務機構的是(　　)。

　　A.審計所

　　B.投資咨詢機構

　　C.會計師事務所

　　D.資產評估機構

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業務的法人機構。證券服務機構包括投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所、律師事務所等從事證券服務業務的機構。

　　2[單選題] 發行分離交易的可轉換債券應當具備的條件不包括(　　)。

　　A.公司最近1期末經審計的凈資產不低于人民幣15億元

　　B.最近2個會計年度的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息

　　C.最近3個會計年度經營活動產生的現金流量凈額平均不少于公司債券1年的利息

　　D.本次發行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產額的40%

　　參考答案：B

　　參考解析：發行分離交易的可轉換債券應當具備以下條件：①公司最近1期末經審計的凈資產不低于人民幣15億元;②最近3個會計年度的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息;③最近3個會計年度經營活動產生的現金流量凈額平均不少于公司債券1年的利息;④本次發行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產額的40%，預計所附認股權全部行權后募集的資金總量不超過擬發行公司債券金額。

　　3[單選題] 封閉式基金年度利潤分配比例不得低于基金年度已實現收益的(　　)。

　　A.60%

　　B.70%

　　C.80%

　　D.90%

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據《證券投資基金動作管理辦法》的規定.封閉式基金的利潤(收益)分配每年不得少于一次，封閉式基金年度利潤(收益)分配比例不得低于基金年度已實現收益的90%。

　　4[單選題] 下列不屬于金融期貨的主要交易制度的是(　　)。

　　A.保證金制度

　　B.分散交易制度

　　C.限倉制度

　　D.大戶報告制度

　　參考答案：B

　　參考解析：金融期貨的主要交易制度有：①集中交易制度;②標準化的期貨合約和對沖機制;③保證金制度;④結算所和無負債結算制度;⑤限倉制度;⑥大戶報告制度;⑦每日價格波動限制及斷路器規則。

　　5[單選題] (　　)是1996年7月1日起正式發布的上證30指數的延續，從2002年7月1日起正式發布。基點為2002年6月28日上證30指數的收盤點數3299.05點。

　　A.上證50指數

　　B.上證90指數

　　C.上證100指數

　　D.上證180指數

　　參考答案：D

　　6[單選題] 武士債券的面值為(　　)。

　　A.美元

　　B.日元

　　C.港幣

　　D.歐元

　　參考答案：B

　　參考解析： 在日本發行的外國債券被稱為“武士債券”，它是由非日本發行人在日本債券市場發行的以日元為面值的債券。

　　7[單選題] 可以免納個人所得稅的是(　　)。

　　A.債券利息

　　B.紅利

　　C.國債

　　D.股息

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據《個人所得稅法》的規定，個人投資的公司債券利息、股息、紅利所得應納個人所得稅，但國債和國家發行的金融債券的利息收入可免納個人所得稅。

　　8[單選題] 貨幣市場基金的投資對象期限為(　　)年以內。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：A

　　參考解析： 貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限較短，一般在1年以內，包括銀行短期存款、國庫券、公司短期債券、銀行承兌票據及商業票據等貨幣市場工具。

　　9[單選題] 股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經出席會議的股東所持表決權的(　　)以上通過。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.1/4

　　參考答案：C

　　參考解析： 股東大會作出決議，必須經出席會議的股東所持表決權過半數通過。但是，股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

　　10[單選題] 關于證券市場從無到有發展的主要原因，下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.證券市場的形成得益于社會化大生產和商品經濟的發展

　　B.證券市場的形成得益于股份制的發展

　　C.證券市場的形成得益于公司制的發展

　　D.證券市場的形成得益于信用制度的發展

　　參考答案：C

　　參考解析：證券市場從無到有，主要歸因于以下三點：

　　(1)證券市場的形成得益于社會化大生產和商品經濟的發展。

　　(2)證券市場的形成得益于股份制的發展。

　　(3)證券市場的形成得益于信用制度的發展。

　　11[單選題] 目前，憑證式國債發行采用(　　)方式，記賬式國債發行采用(　　)方式。

　　A.行政分配;公開招標

　　B.承購包銷;公開招標

　　C.公開招標;通過商業銀行

　　D.承購包銷;行政分配

　　參考答案：B

　　參考解析：目前，憑證式國債發行完全采用承購包銷方式，記賬式國債發行完全采用公開招標方式。

　　12[單選題] 中國證券業協會對當事人執業證書申請的審查期限為(　　)日。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　參考答案：C

　　13[單選題] 1988年以前，我國國債采用(　　)方式發行。

　　A.通過商業銀行銷售

　　B.通過郵政儲蓄柜臺銷售

　　C.行政分配

　　D.承購包銷

　　參考答案：C

　　參考解析： 1988年以前，我國國債發行采用行政分配方式。

　　14[單選題] 上市公司利用自有資金，從公開市場上買回發行在外的股票屬于(　　)。

　　A.增發股票

　　B.股份回購

　　C.股票分割

　　D.股票合并

　　參考答案：B

　　參考解析： 上市公司利用自有資金，從公開市場上買回發行在外的股票，被稱為股份回購。

　　15[單選題] “金邊債券”是指(　　)。

　　A.政府債券

　　B.公司債券

　　C.金融債券

　　D.實物債券

　　參考答案：A

　　參考解析： 政府債券是政府發行的債券。由政府承擔還本付息的責任，是國家信用的體現。在各類債券中，政府債券的信用等級是最高的。通常稱為“金邊債券”。投資者購買政府債券，是一種較安全的投資選擇。

　　16[單選題] 下列關于深證成分股指數說法正確的是(  )。

　　A.從深圳交易所所有A股股票中選取500家作為成分股

　　B.從深圳交易所所有上市公司中選取500家作為成分股

　　C.以成分股的發行量為權數

　　D.以成分股成交量為權數

　　參考答案：B

　　參考解析：深證成分股指數由深圳交易所編制，通過對所有在深圳證券交易所上市的公司進行考察，按一定標準選出40家有代表性的上市公司作為成分股，以成分股的可流通股數為權數，采用加權平均法編制而成。

　　17[單選題] 下列關于洗錢的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.銀行、證券、保險等金融系統是洗錢的易發、高危領域

　　B.金融機構是洗錢的唯一渠道

　　C.是指將違法所得及其產生的收益，通過各種手段掩飾、隱瞞其來源和性質，使其在形式上合法化的行為

　　D.履行反洗錢義務的機構及其工作人員依法提交大額交易和可疑交易報告，受法律保護

　　參考答案：B

　　參考解析： 作為現代社會資金融通的主渠道，銀行、證券、保險等金融系統是洗錢的易發、高危領域。但金融機構并不是洗錢的唯一渠道，隨著金融監管制度的不斷嚴格和完善，洗錢逐步向非金融機構滲透。

　　18[單選題] 通過發行(　　)所籌集的資金，是股份公司注冊資本的基礎。

　　A.優先股票

　　B.普通股票

　　C.記名股票

　　D.無記名股票

　　參考答案：B

　　參考解析： 普通股票是標準的股票，通過發行普通股票所籌集的資金，成為股份公司注冊資本的基礎。

　　19[單選題] 公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發行的股份達到公司股份總數的(　　)以上;公司股本總額超過人民幣(　　)億元的，向社會公開發行股份的比例為10%以上。

　　A.20%、2

　　B.25%、4

　　C.30%、4

　　D.35%、5

　　參考答案：B

　　20[單選題] 如果某可轉換債券面額為1500元，規定其轉換價格為30元，則轉換比例為(　　)。

　　A.20

　　B.30

　　C.40

　　D.50

　　參考答案：D

　　參考解析： 轉換比例=可轉換證券面值÷轉換價格，所以，當可轉換債券面額為1500元，轉換價格為30元時，轉換比例=1500÷30=50。

　　21[單選題] 證券公司在承銷證券過程中，進行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，可以處(　　)的罰款。

　　A.20萬元以上40萬元以下

　　B.30萬元以上50萬元以下

　　C.20萬元以上60萬元以下

　　D.30萬元以上60萬元以下

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據《證券法》第191條的規定，證券公司在承銷證券過程中，進行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，責令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處30萬元以上60萬元以下的罰款;情節嚴重的，暫停或者撤銷相關業務許可。給其他證券承銷機構或者投資者造成損失的，依法承擔賠償責任。

　　22[單選題] 基金性質的機構投資者不包括(　　)。

　　A.企業年金

　　B.證券投資基金

　　C.證券公司

　　D.社會公益基金

　　參考答案：C

　　參考解析： 基金性質的機構投資者包括證券投資基金、社保基金、企業年金和社會公益基金。

　　23[單選題] 對買賣申報的逐筆連續撮合的競價方式是(　　)。

　　A.集合競價

　　B.協商議價

　　C.連續競價

　　D.公開競價

　　參考答案：C

　　參考解析： 我國上海、深圳證券交易所的證券競價交易采取集合競價和連續競價方式。集合競價是指將在規定的時間內接受的買賣申報一次性撮合的競價方式;連續競價是指對買賣申報逐筆連續撮合的競價方式。

　　24[單選題] 涉及證券市場的法律法規中，行政法規是由(　　)制定并頒布的。

　　A.全國人民代表大會

　　B.國務院

　　C.中國證券業協會

　　D.證券監管部門

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券市場的法律、法規可以分為四個層次：①由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律;②由國務院制定頒布的行政法規;③由證券監管部門和相關部門制定的部門規章及規范性文件;④由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規則。

　　25[單選題] 1987年，我國第一家專業性證券公司，即(　　)成立。

　　A.深圳特區證券公司

　　B.上海證券公司

　　C.大連證券公司

　　D.北京證券公司

　　參考答案：A

　　26[單選題] (　　)是股份公司向特定對象發行股票的增資方式。

　　A.配股

　　B.增發

　　C.發行可轉換公司債券

　　D.定向增發

　　參考答案：D

　　參考解析： 非公開發行股票，也被稱為“定向增發”，是股份公司向特定對象發行股票的增資方式。

　　27[單選題] 基金資產不能運用于(　　)。

　　A.已上市股票

　　B.非上市股票

　　C.已上市交易的債券

　　D.國務院證券監督管理機構規定的其他證券品種

　　參考答案：B

　　參考解析：我國《證券投資基金法》規定，基金資產應當運用于下列資產：上市交易的股票、債券;國務院證券監督管理機構規定的其他證券品種。

　　28[單選題] 債券作為證明(　　)關系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現。

　　A.所有權

　　B.產權

　　C.債權債務

　　D.委托

　　參考答案：C

　　參考解析： 債券作為證明債權債務關系的憑證.一般以有一定格式的票面形式來表現。

　　29[單選題] 下列不屬于年度報告應當報送的內容有(　　)。

　　A.公司概況

　　B.涉及公司的重大訴訟事項

　　C.公司的實際控制人

　　D.公司財務會計報告和經營情況

　　參考答案：B

　　參考解析： 年度報告應當在每一個會計年度結束之日起4個月內，向證券監督管理機構和證券交易所報送下列內容并予以公告：①公司概況;②公司財務會計報告和經營情況;③董事、監事、高級管理人員簡介及其持股情況;④已發行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前10名股東名單和持股數額;⑤公司的實際控制人;⑥國務院證券監督管理機構規定的其他事項。

　　30[單選題] 根據我國有關法規的規定，證券服務機構的設立需要按照工商管理法規的要求辦理注冊，從事證券服務業務必須得到(　　)和有關主管部門的批準。

　　A.中國證券業協會

　　B.國家發改委

　　C.國務院

　　D.中國證監會

　　參考答案：D

　　31[單選題] 證券公司風險控制指標不符合有關規定.國務院證券監督管理機構責令其停業整頓的.停業整頓的期限不超過(　　)。

　　A.1個月

　　B.2個月

　　C.3個月

　　D.1年

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據《證券公司風險處置條例》第7條的規定，證券公司風險控制指標不符合有關規定，在規定期限內未能完成整改的，國務院證券監督管理機構可以責令證券公司停止部分或者全部業務進行整頓。停業整頓的期限不超過3個月。

　　32[單選題] 發行人應在中國人民銀行核準金融債券發行之日起(　　)個工作日內開始發行金融債券，并在規定期限內完成發行。

　　A.30

　　B.50

　　C.60

　　D.90

　　參考答案：C

　　參考解析： 發行人應在中國人民銀行核準金融債券發行之日起60個工作日內開始發行金融債券.并在規定期限內完成發行。

　　33[單選題] 封閉式基金的固定存續期是(　　)。

　　A.5年以上

　　B.15年以上

　　C.半年以上

　　D.無固定期限

　　參考答案：A

　　參考解析： 封閉式基金有固定的存續期，通常在5年以上，一般為10年或15年，經受益人大會通過并經監管機構同意可以適當延長期限。

　　34[單選題] 關于普通股票和優先股票的說法錯誤的是(　　)。

　　A.普通股票的股利完全隨公司盈利的高低而變化

　　B.與普通股票相比，優先股票是標準的股票，也是風險較大的股票

　　C.優先股票是一種特殊股票，在其股東權利、義務中附加了某些特別條件

　　D.優先股票的股息率是固定的

　　參考答案：B

　　參考解析： 在公司盈利較多時，普通股票股東可獲得較高的股利收益，但在公司盈利和剩余財產的分配順序上列在債權人和優先股票股東之后，故其承擔的風險也較高。與優先股票相比，普通股票是標準的股票，也是風險較大的股票。

　　35[單選題] 如果發行的證券化產品屬于債券，發行前必須經過(　　)進行信用評級。

　　A.承銷人

　　B.投資人

　　C.信用增級機構

　　D.信用評級機構

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據有關規定，在資產證券化過程中，如果發行的證券化產品屬于債券，發行前必須經過評級機構進行信用評級。

　　36[單選題] 截至2012年1月，我國現有基金管理公司(　　)家。管理了916只公募基金產品。

　　A.59

　　B.69

　　C.79

　　D.89

　　參考答案：B

　　37[單選題] 預計價格上漲的投機者會建立期貨(　　)。

　　A.空頭

　　B.多頭

　　C.對沖

　　D.交割

　　參考答案：B

　　參考解析： 與所有有價證券交易相同，期貨市場上的投機者也會利用對未來期貨價格走勢的預期進行投機交易。預計價格上漲的投機者會建立期貨多頭，反之則建立空頭。投機者的存在對維持市場流動性具有重大意義，當然。過度的投機必須受到限制。

　　38[單選題] 國務院證券監督管理機構由(　　)組成。

　　A.中國證券監督管理委員會和中國銀行監督管理委員會及其派出機構

　　B.中國銀行監督管理委員會及其派出機構

　　C.中國證券監督管理委員會及其派出機構

　　D.中國證券監督管理委員會和證券交易所

　　參考答案：C

　　參考解析：我國證券市場監管機構是國務院證券監督管理機構。國務院證券監督管理機構依法對證券市場實行監督管理，維護證券市場秩序，保障其合法運行。國務院證券監督管理機構由中國證券監督管理委員會及其派出機構組成。

　　39[單選題] 送股時，將上市公司的(　　)轉入股本賬戶。

　　A.資本

　　B.留存收益

　　C.收入

　　D.實收資本

　　參考答案：B

　　參考解析： 送股，也稱股票股利，是指股份公司對原有股東無償派發股票的行為。送股時，將上市公司的留存收益轉入股本賬戶，留存收益包括盈余公積和未分配利潤，現在的上市公司一般只將未分配利潤部分送股。

　　40[單選題] 下列債券中。不屬于根據發行主體的不同分類的是(　　)。

　　A.政府債券

　　B.附息債券

　　C.金融債券

　　D.公司債券

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據發行主體的不同，債券可分為政府債券、金融債券、公司債券。根據債券發行條款中是否規定在約定期限向債券持有人支付利息.債券可分為貼現債券、附息債券、息票累積債券。

　　41[單選題] 中國證券業協會正式成立于(　　)年。

　　A.1990

　　B.1991

　　C.1992

　　D.1993

　　參考答案：B

　　參考解析： 中國證券業協會正式成立于1991年8月28日，是依法注冊的具有獨立法人地位的、南經營證券業務的金融機構自愿組成的行業性自律組織。

　　42[單選題] 下列關于債券交易方式的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.債券交易方式包括現券買賣與回購交易兩種

　　B.現券交易品種目前為國債和以市場化形式發行的政策性金融債券

　　C.用于回購的債券包括國債、中央銀行票據、政策性金融債券和企業中期票據

　　D.債券期貨交易是一批交易雙方成交以后，交割和清算按照期貨合約中規定的價格在未來某一特定時間進行的交易

　　參考答案：A

　　參考解析： 上市債券的交易方式大致有債券現貨交易、債券回購交易、債券期貨交易。現券交易品種目前為國債和以市場化形式發行的政策性金融債券。用于回購的債券包括國債、中央銀行票據、政策性金融債券和企業中期票據。債券期貨交易是一批交易雙方成交以后，交割和清算按照期貨合約中規定的價格在未來某一特定時間進行的交易。目前深、滬證券交易所均不開通債券期貨交易。

　　43[單選題] 下列不屬于有價證券的是(　　)。

　　A.商品證券

　　B.貨幣證券

　　C.資本證券

　　D.憑證證券

　　參考答案：D

　　參考解析： 有價證券按其所表明的財產權利的不同性質，可分為三類：商品證券、貨幣證券及資本證 券。無價證券又稱憑證證券，是指具有證券的某一特定功能，但不能作為財產使用的書面憑證。由于這類證券不能流通，所以不存在流通價值和價格。

　　44[單選題] 股權分置改革后，公司原非流通股股份的出售應當遵守的規定是。自改革方案實施之日起，在(　　)個月內不得上市交易或轉讓。

　　A.11

　　B.14

　　C.12

　　D.18

　　參考答案：C

　　參考解析： 股權分置改革后，公司原非流通股股份的出售應當遵守以下規定：自改革方案實施之日起，在12個月內不得上市交易或轉讓;持有上市公司股份總數5%以上的原非流通股股東在上述規定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數量占該公司股份總數的比例在12個月不得超過5%，在24個月內不得超過10%。

　　45[單選題] 關于證券投資基金作用的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.基金為中小投資者拓寬了投資渠道

　　B.基金的發展有利于證券市場的穩定

　　C.起到了豐富和活躍證券市場的作用

　　D.縮小了證券市場的交易規模

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券投資基金的作用主要有：①基金為中小投資者拓寬了投資渠道。②有利于證券市場的穩定和發展。第一，基金的發展有利于證券市場的穩定。第二，基金作為一種主要投資于證券市場的金融工具，它的出現和發展增加了證券市場的投資品種，擴大了證券市場的交易規模.起到，豐富和活躍證券市場的作用。隨著基金的發展壯大.它已成為推動證券市場發展的重要動力。

　　46[單選題] 以下不屬于利率衍生工具的是(　　)。

　　A.遠期利率協議

　　B.利率期貨

　　C.利率期權

　　D.信用互換

　　參考答案：D

　　參考解析： 利率衍生工具主要包括遠期利率協議、利率期貨、利率期權和利率互換等，信用互換屬于信用衍生工具。

　　47[單選題] 基金管理人與托管人之間的關系是(　　)。

　　A.委托與受托的關系

　　B.相互制衡的關系

　　C.監督與被監督的關系

　　D.管理與被管理的關系

　　參考答案：B

　　參考解析：基金管理人與托管人的關系是相互制衡的關系。基金管理人是基金的組織者和管理者，負責基金資產的經營，是基金運營的核心;托管人由主管機關認可的金融機構擔任，負責基金資產的保管，依據基金管理機構的指令處置基金資產并監督管理人的投資運作是否合法合規。

　　48[單選題] 可交換公司債券和可轉換公司債券的不同之處不包括(　　)。

　　A.發債主體不同

　　B.股權稀釋效應不同

　　C.交割方式不同

　　D.發行方式不同

　　參考答案：D

　　參考解析：可交換公司債券與可轉換公司債券的不同之處：①發債主體和償債主體不同;②適用的法規不同;③發行目的不同;④所換股份的來源不同;⑤股權稀釋效應不同;⑥交割方式不同;⑦條款設置不同。

　　49[單選題] 關于證券交易所對會員的管理，下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.接納的會員，應當是有權部門批準設立并具有法人地位的境內證券經營機構

　　B.必須限定交易席位的數量，如設立普通席位以外的席位，應當報中國證監會批準

　　C.會員可以將席位部分以出租或者承包等形式交由其他機構和個人使用

　　D.決定接納或者開除會員及正式會員以外的其他會員，應當在規定時問內報中國證監會備案

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據《證券交易所管理辦法》第44條規定，證券交易所應當對會員取得的交易席位實施嚴格管理.會員轉讓席位必須按照證券交易所的有關管理規定由證券交易所審批，嚴禁會員將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交南其他機構和個人使用。

　　50[單選題] 中期國債是指償還期限在(　　)的國債。

　　A.1年以上8年以下

　　B.2年以上8年以下

　　C.1年以上10年以下

　　D.2年以上10年以下

　　參考答案：C

　　參考解析： 中期國債是指償還期限在1年以上10年以下的國債。政府發行中期國債籌集的資金或用于彌補赤字，或用于投資，不再用于臨時周轉。

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