第 1 頁：單選題

第 2 頁：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題

　　51[單選題] 2006年新修訂的《證券法》的特點有(　　)。

　　Ⅰ.進一步完善了證券公司設立制度

　　Ⅱ.對證券公司實行按地點分類監管

　　Ⅲ.建立以凈資本為核心的監管指標體系

　　Ⅳ.確立證券公司高級管理人員任職資格管理制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：2006年1月1日新修訂的《證券法》實施，進一步完善了證券公司設立制度，對股東特別是大股東的資格作出規定;對證券公司實行按業務分類監管，不再將證券公司分為綜合類和經紀類;建立以凈資本為核心的監管指標體系;確立證券公司高級管理人員任職資格管理制度;增加了對證券公司及其股東、董事、監事、高級管理人員的監管措施，明確了法律責任。

　　52[單選題] 公司經營狀況的好壞，可以從(　　)來分析。

　　Ⅰ.公司治理水平Ⅱ.公司管理層質量

　　Ⅲ.公司規模Ⅳ.公司合并

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析：股份公司的經營現狀和未來發展是股票價格的基石。公司經營狀況的好壞，可以從以下各項來分析：公司治理水平與管理層質量;公司競爭力;財務狀況;公司改組或合并。

　　53[單選題] 下列關于混合資本債券的說法正確的有(  )。

　　Ⅰ.期限在15年以上，發行之日起10年內不得贖回

　　Ⅱ.混合資本債券到期前，如果發行人核心資本充足率低于4%，發行人可以延期支付利息

　　Ⅲ.當發行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務和次級債務之前

　　Ⅳ.混合資本債券到期時，如果發行人無力支付清償順序在該債券之前的債務或支付該擊券將導致無力支付清償順序在混合資本債券之前的債務，發行人可以延期支付該債券的本金和利息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：當發行人清算時.混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務和次級債務之后，先于股權資本。

　　54[單選題] 以下關于股票的性質，說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.股票是有價證券Ⅱ.股票是要式證券

　　Ⅲ.股票是證權證券Ⅳ.股票是資本證券

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：股票是有價證券。有價證券是財產價值和財產權利的統一表現形式。股票是要式證券。股票應具備《公司法》規定的相關內容.如果缺少規定的要件，股票就無法律效力。股票是證權證券，可分為設權證券和證權證券。股票是資本證券，也是綜合權利證券。

　　55[單選題] 中國外匯交易中心的主要職能包括(　　)。

　　Ⅰ.提供銀行間外匯交易

　　Ⅱ.提供網上票據報價系統

　　Ⅲ.辦理外匯交易的資金清算、交割

　　Ⅳ.提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：中國外匯交易中心是中國人民銀行直屬事業單位，專事提供銀行間市場中介服務。主要職能有：①提供銀行間外匯交易、人民幣同業拆借、債券交易系統并組織市場交易;②辦理外匯交易的資金清算、交割，負責人民幣同業拆借及債券交易的清算監督;③提供網上票據報價系統;④提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務;⑤開展中國人民銀行批準的其他業務。

　　56[單選題] 我國國際債券的品種有(　　)。

　　Ⅰ.政府債券Ⅱ.地方債券Ⅲ.金融債券Ⅳ.可轉換公司債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　57[單選題] 債券票面上的基本要素有(　　)。

　　Ⅰ.債券的票面價值Ⅱ.債券的到期期限

　　Ⅲ.債券的票面利率Ⅳ.債券的發行者名稱

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：債券作為證明債權債務關系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現。通常。債券票面上有四個基本要素：債券的票面價值;債券的到期期限;債券的票面利率;債券的發行者名稱。

　　58[單選題] 滬深300指數成分股涵蓋的行業包括(　　)。

　　Ⅰ.原材料Ⅱ.金融Ⅲ.健康護理Ⅳ.公共事業

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：滬深300指數成分股涵蓋能源、原材料、工業、可選消費、主要消費、健康護理、金融、信息技術、電訊服務、公共事業等10個行業。各行業公司流通市值覆蓋率相對均衡，使得該指數能夠較好地對抗行業的周期性波動。

　　59[單選題] 政府債券的特征是(　　)。

　　Ⅰ.安全性低Ⅱ.流通性強Ⅲ.收益不穩定Ⅳ.免稅待遇

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：政府債券的特征：安全性高;流通性強;收益穩定;免稅待遇。

　　60[單選題] 證券服務機構未勤勉盡責，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，可以采取的處罰措施有(　　)。

　　Ⅰ.責令改正Ⅱ.沒收業務收入

　　Ⅲ.暫停證券服務業務許可Ⅳ.處業務收入2倍以上5倍以下的罰款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券法》第223條規定，證券服務機構未勤勉盡責，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的.責令改正，沒收業務收入，暫停或者撤銷證券服務業務許可，并處以業務收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告.撤銷證券從業資格.并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　61[單選題] 下列關于股票特征的說法，正確的是(　　)。

　　Ⅰ.股票是一種物權證券

　　Ⅱ.股票本身雖然沒有價值，但是代表著一定的價值

　　Ⅲ.股票與它代表的財產權可以分開

　　Ⅳ.股票證明了股東的權利

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：股票本身雖然沒有價值。但它包含著股票持有者要求股份公司按規定分配股息和紅利的請求權，因此股票代表著一定的價值。股東權利的轉讓應與股票所有權的轉移同時進行，即股票與它代表的財產權合二為一.不可分離。股票只是把已存在的股東權利表現為證券的形式，它并不創造股東的權利.而是證明股東的權利。

　　62[單選題] 證券市場的自律性組織包括(　　)。

　　Ⅰ.證券交易所Ⅱ.證券公司Ⅲ.中國證監會Ⅳ.證券業協會

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券市場的自律性組織主要包括證券交易所和證券業協會。

　　63[單選題] 中證規模指數包括(　　)。

　　Ⅰ.中證100指數Ⅱ.中證300指數Ⅲ.中證500指數Ⅳ.中證600指數

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：中證規模指數包括中證100指數、中證200指數、中證500指數、中證700指數、中證800指數和中證流通指數。這些指數與滬深300指數共同構成中證規模指數體系。

　　64[單選題] 證券交易所的主要職能包括(　　)。

　　Ⅰ.為組織公平的集中交易提供保障

　　Ⅱ.提供場所和設施

　　Ⅲ.對證券交易實行實時監控，并按照中國證監會的要求，對異常的交易情況提出報告

　　Ⅳ.對上市公司及相關信息披露義務人披露信息進行監督，督促其依法及時、準確地披露信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：題中四個選項都是證券交易所的主要職能的正確表述。

　　65[單選題] 我國國內金融債券的發行始于1985年，當時由(　　)嘗試發行金融債券。

　　Ⅰ.中國人民銀行Ⅱ.中國工商銀行Ⅲ.中國銀行Ⅳ.中國農業銀行

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：我國國內金融債券的發行始于1985年，當時中國工商銀行和中國農業銀行開始嘗試發行金融債券。

　　66[單選題] 發行無記名股票的，公司應當記載(　　)。

　　Ⅰ.股票數量Ⅱ.股票編號Ⅲ.股票價格Ⅳ.股票發行日期

　　A.Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：我國《公司法》規定，發行無記名股票的，公司應當記載其股票數量、編號及發行日期。

　　67[單選題] 下列屬于金融期貨的交易制度的有(　　)。

　　Ⅰ.集中交易制度Ⅱ.標準化的期貨合約和對沖機制

　　Ⅲ.結算所和無負債結算制度Ⅳ.大戶報告制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：金融期貨的主要交易制度有：①集中交易制度;②標準化的期貨合約和對沖機制;③保證金及杠桿作用;④結算所和無負債結算制度;⑤限倉制度;⑥大戶報告制度;⑦每日價格波動限制及斷路器規則。

　　68[單選題] 按聯結的基礎產品分類，結構化金融衍生產品可分為(　　)。

　　Ⅰ.股權聯結型產品Ⅱ.收益保證型產品

　　Ⅲ.基于期權的結構化產品Ⅳ.匯率聯結型產品

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：按聯結的基礎產品分類，結構化金融衍生產品可分為股權聯結型產品、利率聯結型產品、匯率聯結型產品、商品聯結型產品。

　　69[單選題] 競價結果可能出現(　　)。

　　Ⅰ.全部成交Ⅱ.部分成交Ⅲ.不成交Ⅳ.協議成交

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：競價的結果有三種可能：全部成交、部分成交、不成交。

　　70[單選題] 記賬式國債的發行分為(　　)。

　　Ⅰ.證券交易所市場發行

　　Ⅱ.銀行間債券市場發行

　　Ⅲ.同時在銀行間債券市場和證券交易所市場發行

　　Ⅳ.銀行同業拆借市場發行

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：我國的記賬式國債是由財政部面向全社會各類投資者、通過無紙化方式發行的、以電子記賬方式記錄債權并可以上市和流通轉讓的債券。記賬式國債的發行分為證券交易所市場發行、銀行間債券市場發行以及同時在銀行間債券市場和證券交易所市場發行(又被稱為“跨市場發行”)三種情況。

　　71[單選題] 有下列(　　)情形的，公司可以收購本公司股份。

　　Ⅰ.增加公司注冊資本Ⅱ.與持有本公司股份的其他公司合并

　　Ⅲ.將股份獎勵給本公司職工Ⅳ.股東要求公司收購其股份

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：我國《公司法》規定。公司不得收購本公司股份，但是有下列情形之一的除外：減少公司注冊資本;與持有本公司股份的其他公司合并;將股份獎勵給本公司職工;股東因對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。通常，股份回購會導致公司股價上漲。

　　72[單選題] 企業發行企業債券必須符合的條件有(　　)。

　　Ⅰ.所籌資金用途符合國家產業政策Ⅱ.企業規模達到國家規定的要求

　　Ⅲ.企業財務會計制度符合國家規定Ⅳ.發行企業債券前連續3年盈利

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：企業發行企業債券必須符合下列條件：①企業規模達到國家規定的要求;②企業財務會計制度符合國家規定;③具有償債能力;④企業經濟效益良好，發行企業債券前連續3年盈利;⑤企業發行企業債券的總面額不得大于該企業的自有資產凈值;⑥所籌資金用途符合國家產業政策。

　　73[單選題] 可轉換債券的要素有(　　)。

　　Ⅰ.有效期限Ⅱ.轉換比例Ⅲ.贖回條款Ⅳ.票面利率

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：可轉換債券的要素包括有效期限和轉換期限、票面利率或股息率、轉換比例或轉換價格、贖回條款與回售條款。這些要素基本決定了可轉換債券的轉換條件、轉換價值、市場價格等總體特征。

　　74[單選題] 下列關于證券發行市場和證券交易市場關系的說法中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.證券發行市場是交易市場的基礎和前提

　　Ⅱ.證券發行的種類、數量和發行的方式決定著流通市場的規模和運行

　　Ⅲ.交易市場是發行市場得以持續擴大的必要條件

　　Ⅳ.交易市場的價格制約和影響著證券的發行價格

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券發行市場是交易市場的基礎和前提，有了發行市場的證券供應，才有流通市場的證券交易，證券發行的種類、數量和發行方式決定著流通市場的規模和運行。交易市場是發行市場得以持續擴大的必要條件，有了交易市場為證券的轉讓提供保證，才使發行市場充滿活力。此外，交易市場的交易價格制約和影響著證券的發行價格，是證券發行時需要考慮的重要因素。

　　75[單選題] 發行人在確定債券期限時，要考慮的因素包括(　　)。

　　Ⅰ.籌資者的資信 Ⅱ.資金的使用方向Ⅲ.市場利率變化Ⅳ.債券的變現能力

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：債券到期期限是指債券從發行之日起至償清本息之日止的時間，也是債券發行人承諾履行合同義務的全部時間。發行人在確定債券期限時，要考慮多種因素的影響，主要有：資金的使用方向、市場利率變化、債券的變現能力。

　　76[單選題] 中國證監會對證券公司實施分類監管的目的有(　　)。

　　Ⅰ.有效實施證券公司常規監管Ⅱ.合理配置監管資源

　　Ⅲ.提高監管效率Ⅳ.促進證券公司持續規范發展

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：為有效實施證券公司常規監管，合理配置監管資源，提高監管效率，促進證券公司持續規范發展，中國證監會對證券公司實施分類監管。

　　77[單選題] 以下關于有價證券的分類，說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.按證券發行主體的不同，分為政府證券、金融機構證券和公司證券

　　Ⅱ.按是否在證券交易所掛牌交易，分為上市證券與非上市證券

　　Ⅲ.按募集方式，分為公募證券和私募證券

　　Ⅳ.按證券所代表的權利性質，分為股票、債券和其他證券三大類

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：有價證券的種類多種多樣，可以從不同的角度按不同的標準分類：按證券發行主體的不同，有價證券可分為： 政府證券(中央、地方、政府機構)、 公司證券(金融證券和公司證券)。;按是否在證券交易所掛牌交易，分為上市證券與非上市證券;按募集方式。分為公募證券和私募證券;按證券所代表的權利性質，分為股票、債券和其他證券三大類。

　　78[單選題] 我國的證券自律性組織包括(　　)。

　　Ⅰ.證券登記結算機構Ⅱ.證券服務機構

　　Ⅲ.證券交易所Ⅳ.證券業協會

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：按照《證券法》的規定，我國的證券自律管理機構是證券交易所、證券業協會。

　　79[單選題] 加權股價指數包括(　　)。

　　Ⅰ.簡單算術加權股價指數Ⅱ.基期加權股價指數

　　Ⅲ.計算期加權股價指數Ⅳ.幾何加權股價指數

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：加權股價指數是以樣本股票發行量或成交量為權數加以計算，又有基期加權、計算期加權和幾何加權之分。

　　80[單選題] 下列關于股利政策的敘述正確的有(　　)。

　　Ⅰ.股利政策是指股份公司對公司經營獲得的盈余公積和應付利潤采取現金分紅或派息、發放紅股等方式回饋股東的制度與政策

　　Ⅱ.分派股息是股票投資者經常性收入的主要來源

　　Ⅲ.機構投資者由于本身需要繳納所得稅，為避免雙重稅負，在獲取現金分紅時不需要繳稅

　　Ⅳ.資本公積金是在公司的生產經營之外，由資本、資產本身及其他原因形成的股東權益收入

　　A.Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

　　參考答案：B

　　81[單選題] 下列說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.發行人申請首次公開發行股票滿足持續經營時限、連續盈利、凈資產及股本總額的有關規定

　　Ⅱ.保薦人保薦發行人發行股票并在創業板上市，應當對發行人的成長性進行盡職調查和審慎判斷并出具專項意見

　　Ⅲ.招股說明書的有效期為5個月

　　Ⅳ.發行人可在公司網站刊登招股說明書，且可以早于在中國證監會網站披露的時間

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：招股說明書的有效期為6個月.自中國證監會核準前招股說明書最后一次簽署之日起計算。發行人可在公司網站刊登招股說明書(申報稿).所披露的內容應當一致，且不得早于在中國證監會網站披露的時間;預先披露的招股說明書(申報稿)不能含有股票發行價格信息。

　　82[單選題] 對證券公司信息報送與披露方面的監管要求包括(　　)。

　　Ⅰ.信息保密制度Ⅱ.信息報送制度

　　Ⅲ.信息公開披露制度Ⅳ.年報審計監管

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：對證券公司信息報送與披露方面的監管要求包括：①信息報送制度;②信息公開披露制度;③年報審計監管。

　　83[單選題] 記賬式國債的承銷程序主要有(　　)階段。

　　Ⅰ.招標發行Ⅱ.場內掛牌分銷

　　Ⅲ.分銷Ⅳ.銀行間債券市場分銷

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：場內掛牌分銷和銀行間債券市場分銷都屬于分銷階段。

　　84[單選題] 我國的公司債券和企業債券的區別有(　　)。

　　Ⅰ.發行主體的范圍不同Ⅱ.發行的審核方式不同

　　Ⅲ.擔保要求不同Ⅳ.發行定價方式不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：我國的公司債券和企業債券的區別有：發行主體的范圍不同、發行方式以及發行的審核方式不同、擔保要求不同、發行定價方式不同。

　　85[單選題] 非公開發行股票向特定對象發行股票，其特定對象包括(　　)。

　　Ⅰ.公司控股股東Ⅱ.實際控制人Ⅲ.證券投資基金Ⅳ.公司董事

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：非公開發行股票，也稱為“定向增發”.是股份公司向特定對象發行股票的增資方式。特定對象包括公司控股股東、實際控制人及其控制的企業;與公司業務有關的企業、往來銀行;證券投資基金、證券公司、信托投資公司等金融機構;公司董事、員工等。

　　86[單選題] 對公司治理情況的分析包括(　　)之間的關系。

　　Ⅰ.公司股東Ⅱ.管理層Ⅲ.員工Ⅳ.外部利益相關者

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析：對于公司治理情況的分析主要包括公司股東、管理層、員工及其他外部利益相關者之間的關系及其制衡狀況，公司董事會、監事會構成及運作等因素。

　　87[單選題] 金融衍生工具按照基礎工具的種類可劃分為(　　)。

　　Ⅰ.貨幣衍生工具Ⅱ.股權類產品的衍生工具

　　Ⅲ.結構化金融衍生工具1V.OTC交易的衍生工具

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：金融衍生工具按基礎工具的種類劃分，可以分為股權類產品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

　　88[單選題] 優先股票的特征有(　　)。

　　Ⅰ.股息率固定Ⅱ.股息分派優先

　　Ⅲ.剩余資產分配優先Ⅳ.一般無表決權

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　89[單選題] 2010年6月25日的G20多倫多峰會首次明確了國際監管的四大支柱，下列關于四大支柱的說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.強大的監管制度

　　Ⅱ.有效的監督

　　Ⅲ.風險處置和解決系統重要性機構問題的政策框架

　　Ⅳ.半透明的國際評估和同行審議

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅳ項表述錯誤，應該是透明的國際評估和同行審議。

　　90[單選題] 1981年后，我國發行的國債品種有(　　)。

　　Ⅰ.普通國債Ⅱ.國家重點建設債券

　　Ⅲ.財政債券Ⅳ.保值債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：除I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外。1981年后，我國發行的國債品種還有國家建設債券、特種債券、基本建設債券等。

　　91[單選題] 債券的發行方式主要包括(　　)。

　　Ⅰ.定向發行Ⅱ.平價發行Ⅲ.承購包銷Ⅳ.招標發行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：債券的發行方式主要包括三種：定向發行、承購包銷和招標發行。

　　92[單選題] 有限責任公司成立后，應當向股東簽發出資證明書，出資證明書應當載明的有(　　)。

　　Ⅰ.公司名稱Ⅱ.公司地址Ⅲ.公司規模Ⅳ.公司成立日期

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《公司法》第32條規定，有限責任公司成立后，應當向股東簽發出資證明書。出資證明書應當載明下列事項：公司名稱;公司成立日期;公司注冊資本;股東的姓名或者名稱、繳納的出資額和出資日期;出資證明書的編號和核發日期。出資證明書由公司蓋章。

　　93[單選題] 債券利率的形式有(　　)。

　　Ⅰ.單利Ⅱ.復利Ⅲ.市場利率Ⅳ.貼現利率

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：在實際經濟生活中，債券利率有多種形式，如單利、復利和貼現利率等。

　　94[單選題] 關于公司型基金的說法，下列說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.公司型基金是依據基金公司章程設立

　　Ⅱ.公司型基金以發行股份的方式募集資金

　　Ⅲ.公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似

　　Ⅳ.公司型基金的持有人憑借持有的股份依法享有投資收益

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：公司型基金是依據基金公司章程設立.在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司，公司型基金以發行股份的方式募集資金.投資者購買基金公司的股份后，以基金持有人的身份成為投資公司的股東.憑其持有的股份依法享有投資收益。公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似。南股東選舉董事會.由董事會選聘基金管理公司，基金管理公司負責管理基金的投資業務。

　　95[單選題] 證券投資基金存在的風險主要有(　　)。

　　Ⅰ.市場風險Ⅱ.管理能力風險

　　Ⅲ.技術風險Ⅳ.巨額贖回風險

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　96[單選題] 公開募集基金的基金管理人不得有的行為有(　　)。

　　Ⅰ.將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資

　　Ⅱ.不公平地對待其管理的不同基金財產

　　Ⅲ.利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益

　　Ⅳ.向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《證券投資基金法》第20條規定.公開募集基金的基金管理人及其董事、監事、高級管理人員和其他從業人員不得有下列行為：①將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資;②不公平地對待其管理的不同基金財產;③利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;④向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;⑤侵占、挪用基金財產;⑥泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動;⑦玩忽職守，不按照規定履行職責;⑧法律、行政法規和國務院證券監督管理機構規定禁止的其他行為。

　　97[單選題] 按聯結的基礎金融產品分類，結構化金融衍生產品包括(　　)。

　　1.股權聯結型產品Ⅱ.利率聯結型產品

　　Ⅲ.匯率聯結型產品Ⅳ.商品聯結型產品

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：按聯結的基礎金融產品分類，結構化金融衍生產品包括股權聯結型產品、利率聯結型產品、匯率聯結型產品、商品聯結型產品。

　　98[單選題] 關于CBOE推出的中國指數描述正確的有(　　)。

　　Ⅰ.以在紐約證券交易所、納斯達克證券市場或美國證券交易所上市的16只中國公司股票為樣本

　　Ⅱ.合約計算日為到期月的第3個星期五，采用現金結算

　　Ⅲ.主要基于海外上市的中國公司

　　Ⅳ.合約標準為每點100美元，最小變動價位為0.o5點

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　99[單選題] 證券交易所的職能包括(　　)。

　　Ⅰ.提供證券交易的場所和設施Ⅱ.對會員進行監督

　　Ⅲ.對上市公司進行監管Ⅳ.管理和公布市場信息

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：我國《證券交易所管理辦法》第11條規定，證券交易所的職能包括：①提供證券交易的場所和設施;②制定證券交易所的業務規則;③接受上市申請、安排證券上市;④組織、監督證券交易;⑤對會員進行監督;⑥對上市公司進行監管;⑦設立證券登記結算機構;⑧管理和公布市場信息;⑨證監會許可的其他職能。

　　100[單選題] 證券投資人可分為(　　)。

　　Ⅰ.機構投資者Ⅱ.政府投資者Ⅲ.個人投資者Ⅳ.國家投資者

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券投資人是指通過買人證券而進行投資的各類機構法人和自然人。相應地，證券投資人可分為機構投資者和個人投資者兩大類。

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