第 1 頁：選擇題

第 2 頁：組合型選擇題

第 3 頁：選擇題參考答案

第 4 頁：組合型選擇題參考答案

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　　一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1.(　　)被稱為“逐日盯市制度”。

　　A.集中交易制度

　　B.限倉制度

　　C.結算所實行無負債的每日結算制度

　　D.保證金制度

　　2.下列不屬于金融期貨的主要交易制度的是(　　)。

　　A.保證金制度

　　B.分散交易制度

　　C.限倉制度

　　D.大戶報告制度

　　3.下列不屬于政府債券的特點的是(　　)。

　　A.信用好

　　B.市場屬性差

　　C.發行量大

　　D.競爭力強

　　4.證券公司風險控制指標不符合有關規定.國務院證券監督管理機構責令其停業整頓的.停業整頓的期限不超過(　　)。

　　A.1個月

　　B.2個月

　　C.3個月

　　D.1年

　　5.下列關于證券發行監管的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.以信息披露的權威性為中心

　　B.完善“事前問責、依法披露和事后追究”的監管制度

　　C.增強信息披露的準確性和完整性

　　D.加大對證券發行和持續信息披露中違法違規行為的打擊力度

　　6.下列不屬于有價證券的是(　　)。

　　A.商品證券

　　B.貨幣證券

　　C.資本證券

　　D.憑證證券

　　7.上市公司發行股票的，其票面總額達到(　　)萬元以上的，該公司應當委托承銷團承銷。

　　A.3000

　　B.4000

　　C.5000

　　D.6000

　　8.申請證券評級業務許可的資信評級機構，應具有中國法人資格，實收資本與凈資產均不少于人民幣(　　)萬元。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.5000

　　9.發行長期次級債務補充附屬資本時。全國性商業銀行核心資本充足率不得低于(　　)，其他商業銀行核心資本充足率不得低于(　　)。

　　A.7%5%

　　B.10%5%

　　C.7%3%

　　D.10%3%

　　10.(　　)是以資產組合方式進行證券投資活動的基金。

　　A.社保基金

　　B.企業年金

　　C.證券投資基金

　　D.社會公益基金

　　11.送股時，將上市公司的(　　)轉入股本賬戶。

　　A.資本

　　B.留存收益

　　C.收入

　　D.實收資本

　　12.證券交易內幕信息的知情人不包括(　　)。

　　A.發行人的董事

　　B.持有公司3%以上股份的股東

　　C.公司的實際控制人

　　D.保薦人

　　13.如果發行的證券化產品屬于債券，發行前必須經過(　　)進行信用評級。

　　A.承銷人

　　B.投資人

　　C.信用增級機構

　　D.信用評級機構

　　14.在金融產品和服務零售領域中，(　　)是指金融中介機構所提供的金融產品或服務與客戶的財務狀況、投資目標、風險承受水平、財務需求、知識和經驗之間的契合程度。

　　A.合法性

　　B.適當性

　　C.合理性

　　D.原則性

　　15.可以免納個人所得稅的是(　　)。

　　A.債券利息

　　B.紅利

　　C.國債

　　D.股息

　　16.滬、深證券交易所對股票、基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為(　　)。

　　A.5%

　　B.8%

　　C.10%

　　D.15%

　　17.記名股票的特點不包括(　　)。

　　A.股東權利歸屬于記名股東

　　B.可以一次或分次繳納出資

　　C.轉讓相對復雜或受限制

　　D.安全性較差

　　18.我國在證券交易所市場上市的債券品種不包括(　　)。

　　A.國債

　　B.公司債

　　C.地方政府債

　　D.資產證券化證券

　　19.關于證券市場從無到有發展的主要原因，下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.證券市場的形成得益于社會化大生產和商品經濟的發展

　　B.證券市場的形成得益于股份制的發展

　　C.證券市場的形成得益于公司制的發展

　　D.證券市場的形成得益于信用制度的發展

　　20.(　　)是1996年7月1日起正式發布的上證30指數的延續，從2002年7月1日起正式發布。基點為2002年6月28日上證30指數的收盤點數3299.05點。

　　A.上證50指數

　　B.上證90指數

　　C.上證100指數

　　D.上證180指數

　　21.(　　)是指一筆數額較大的證券交易.通常在機構投資者之問進行。

　　A.集中竟價交易

　　B.大宗交易

　　C.綜合協議交易

　　D.固定收益平臺交易

　　22.封閉式基金的固定存續期是(　　)。

　　A.5年以上

　　B.15年以上

　　C.半年以上

　　D.無固定期限

　　23.(　　)是指發行人依照法定程序發行、在一定期限內依據約定的條件可以轉換成股份的公司債券。

　　A.信用公司債券

　　B.保證公司債券

　　C.可轉換公司債券

　　D.附認股權證的公司債券

　　24.武士債券的面值為(　　)。

　　A.美元

　　B.日元

　　C.港幣

　　D.歐元

　　25.中國證券業協會正式成立于(　　)年。

　　A.1990

　　B.1991

　　C.1992

　　D.1993

　　26.下列債券中。不屬于根據發行主體的不同分類的是(　　)。

　　A.政府債券

　　B.附息債券

　　C.金融債券

　　D.公司債券

　　27.上海證券交易所的運作系統不包括(　　)。

　　A.綜合協議交易平臺

　　B.集中競價交易系統

　　C.大宗交易系統

　　D.固定收益證券綜合電子平臺

　　28.關于證券投資基金作用的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.基金為中小投資者拓寬了投資渠道

　　B.基金的發展有利于證券市場的穩定

　　C.起到了豐富和活躍證券市場的作用

　　D.縮小了證券市場的交易規模

　　29.截至2012年1月，我國現有基金管理公司(　　)家。管理了916只公募基金產品。

　　A.59

　　B.69

　　C.79

　　D.89

　　30.下列不屬于上市公司增發新股的方式為(　　)。

　　A.向公眾公開增發

　　B.向特定機構增發

　　C.向個人增發

　　D.向任意機構增發

　　31.關于普通股票和優先股票的說法錯誤的是(　　)。

　　A.普通股票的股利完全隨公司盈利的高低而變化

　　B.與普通股票相比，優先股票是標準的股票，也是風險較大的股票

　　C.優先股票是一種特殊股票，在其股東權利、義務中附加了某些特別條件

　　D.優先股票的股息率是固定的

　　32.我國企業債券出現于(　　)年。

　　A.1982

　　B.1984

　　C.1986

　　D.1988

　　33.證券市場上最重要的中介機構是(　　)。

　　A.會計師事務所

　　B.證券公司

　　C.資產評估事務所

　　D.投資咨詢公司

　　34.預計價格上漲的投機者會建立期貨(　　)。

　　A.空頭

　　B.多頭

　　C.對沖

　　D.交割

　　35.中證100指數以(　　)作為樣本空間。

　　A.滬深300指數樣本股

　　B.上證100指數樣本股

　　C.滬深300工業指數樣本股

　　D.中證500指數樣本股

　　36.下列關于債券交易方式的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.債券交易方式包括現券買賣與回購交易兩種

　　B.現券交易品種目前為國債和以市場化形式發行的政策性金融債券

　　C.用于回購的債券包括國債、中央銀行票據、政策性金融債券和企業中期票據

　　D.債券期貨交易是一批交易雙方成交以后，交割和清算按照期貨合約中規定的價格在未來某一特定時間進行的交易

　　37.貨幣市場基金的投資對象期限為(　　)年以內。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　38.國務院證券監督管理機構由(　　)組成。

　　A.中國證券監督管理委員會和中國銀行監督管理委員會及其派出機構

　　B.中國銀行監督管理委員會及其派出機構

　　C.中國證券監督管理委員會及其派出機構

　　D.中國證券監督管理委員會和證券交易所

　　39.封閉式基金年度利潤分配比例不得低于基金年度已實現收益的(　　)。

　　A.60%

　　B.70%

　　C.80%

　　D.90%

　　40.不屬于證券服務機構的是(　　)。

　　A.審計所

　　B.投資咨詢機構

　　C.會計師事務所

　　D.資產評估機構

　　41.股權分置改革后，公司原非流通股股份的出售應當遵守的規定是。自改革方案實施之日起，在(　　)個月內不得上市交易或轉讓。

　　A.11

　　B.14

　　C.12

　　D.18

　　42.股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經出席會議的股東所持表決權的(　　)以上通過。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.1/4

　　43.集合資產管理業務的特點不包括(　　)。

　　A.集合性

　　B.分散性

　　C.投資范圍有限定性和非限定性的區分

　　D.比較嚴格的信息披露

　　44.1997年亞洲金融危機爆發后，我國實施積極的財政政策期間，國債主要采取(　　)形式。

　　A.記賬式國債

　　B.儲蓄國債(電子式)

　　C.憑證式國債

　　D.特別國債

　　45.發行分離交易的可轉換債券應當具備的條件不包括(　　)。

　　A.公司最近1期末經審計的凈資產不低于人民幣15億元

　　B.最近2個會計年度的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息

　　C.最近3個會計年度經營活動產生的現金流量凈額平均不少于公司債券1年的利息

　　D.本次發行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產額的40%

　　46.發行人應在中國人民銀行核準金融債券發行之日起(　　)個工作日內開始發行金融債券，并在規定期限內完成發行。

　　A.30

　　B.50

　　C.60

　　D.90

　　47.可轉換債券持有人的轉股權有效期通常(　　)債券期限。

　　A.等于

　　B.大于

　　C.小于

　　D.無法比較

　　48.上海證券交易所證券的收盤價為(　　)。

　　A.當日該證券的最后一筆成交價格

　　B.當日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權平均價

　　C.當日該證券的第一筆成交價格

　　D.當日該證券最后一筆交易前五分鐘所有交易的成交量加權平均價

　　49.下列各項不屬于《證券法》授予證券交易所的監管權力的是(　　)。

　　A.根據需要，可以對出現任何異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務院證券監管機構批準

　　B.對證券的上市交易申請行使審核權

　　C.上市公司出現法定情形時，就暫停或終止其股票上市交易行使決定權

　　D.公司債券上市交易后，公司出現法定情形時，就暫停或終止其公司債券上市交易形式決定權

　　50.投資者參與證券交易、承擔投資風險是以(　　)為前提的。

　　A.活躍市場

　　B.獲取收益

　　C.加強監管

　　D.遵守法律

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