第三節(jié)　中介機構(gòu)

　　【知識點一】證券公司

　　1.關(guān)于我國證券公司的發(fā)展歷程，下列表述正確的是(　)。

　　Ⅰ.1978年，我國第一家專業(yè)性證券公司—深圳特區(qū)證券公司成立

　　Ⅱ.1998年年底，《中華人民共和國證券法》出臺

　　Ⅲ.2006年1月1日，新修訂的《中華人民共和國證券法》實施，進一步完善了證券公司設(shè)立制度

　　Ⅳ.1991年8月，中國證券業(yè)協(xié)會成立

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查我國證券公司的發(fā)展歷程。1987年，我國第一家專業(yè)性證券公司—深圳特區(qū)證券公司成立。

　　2.我國證券公司的設(shè)立實行(　)。

　　A.注冊制

　　B.報備制

　　C.審批制

　　D.備案制

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券公司的設(shè)立。我國證券公司的設(shè)立實行審批制，由中國證監(jiān)會依法對證券公司的設(shè)立申請進行審查，決定是否批準設(shè)立。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何單位和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務。

　　3.我國證券公司的組織形式可以是(　)。

　　Ⅰ.合伙制

　　Ⅱ.有限責任公司

　　Ⅲ.股份有限公司

　　Ⅳ.無限責任公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查我國證券公司的組織形式。證券公司又稱“證券商”，是指依照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》的規(guī)定并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，經(jīng)營證券業(yè)務的有限責任公司或股份有限公司。

　　4.關(guān)于信息報送與披露制度的說法，正確的是(　)。

　　Ⅰ.信息報送制度即證券公司要根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，應當自每一個會計年度結(jié)束之日起7個月內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送年度報告

　　Ⅱ.信息公開披露制度主要為證券公司的基本信息公示和財務信息公開披露

　　Ⅲ.年報審計監(jiān)管是對證券公司進行非現(xiàn)場檢查和日常監(jiān)管的重要手段

　　Ⅳ.信息報送制度即證券公司要根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，應當自每月結(jié)束之日起4個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送月度報告

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查信息報送與披露制度。信息報送制度即證券公司要根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，應當自每一個會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送年度報告，自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，報送月度報告。發(fā)生重大事件，立即發(fā)送臨時報告。

　　5.關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務，下列說法正確的有(　)。

　　Ⅰ.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，經(jīng)紀委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)

　　Ⅱ.經(jīng)紀關(guān)系的建立也就形成了實質(zhì)上的委托關(guān)系

　　Ⅲ.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀人，代理其進行客戶招攬、客戶服務及產(chǎn)品銷售等活動

　　Ⅳ.證券公司接受證券買賣的委托，應當根據(jù)委托書載明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價方式、價格幅度等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實進行交易記錄

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀業(yè)務。經(jīng)紀關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒有形成實質(zhì)上的委托關(guān)系。當投資者辦理了具體的委托手續(xù)，即投資者填寫了委托單或自助委托及證券公司受理了委托，兩者才建立了受法律保護和約束的委托關(guān)系。

　　6.與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務顧問業(yè)務的主要工作是(　)。

　　Ⅰ.為企業(yè)申請證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導等方面的咨詢服務

　　Ⅱ.為上市公司重大投資、收購兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務提供咨詢服務

　　Ⅲ.為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設(shè)計經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計劃、投資者關(guān)系管理等提供咨詢服務

　　Ⅳ.為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組、債務重組等提供咨詢服務

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務顧問業(yè)務。除上述工作外，還包括：為上市公司再融資、資產(chǎn)重組、債務重組等資本營運提供融資策劃、方案設(shè)計、推介路演等方面的咨詢服務;為上市公司的債權(quán)人、債務人對上市公司進行債務重組、資產(chǎn)重組、相關(guān)的股權(quán)重組等提供咨詢服務以及中國證監(jiān)會認定的其他業(yè)務形式。

　　7.關(guān)于證券承銷業(yè)務，下列表述錯誤的是(　)。

　　Ⅰ.證券承銷業(yè)務可以采取代銷或者包銷方式

　　Ⅱ.向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣500萬元的，應當由承銷團承銷

　　Ⅲ.證券包銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式

　　Ⅳ.證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券承銷業(yè)務。證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷，承銷團由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

　　8.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務應當符合的條件有(　)。

　　Ⅰ.應當獲得證券監(jiān)管部門批準的業(yè)務資格

　　Ⅱ.公司具有良好的法人治理機構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風險管理制度

　　Ⅲ.資產(chǎn)管理業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格，且無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

　　Ⅳ.公司凈資本不低于2億元，且各項風險控制指標符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為3億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為5億元

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券資產(chǎn)管理業(yè)務。題干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意。

　　9.定向資產(chǎn)管理業(yè)務的特點有(　)。

　　Ⅰ.證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務

　　Ⅱ.必須在單一客戶的專用證券賬戶中公開運行

　　Ⅲ.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行

　　Ⅳ.具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券資產(chǎn)管理業(yè)務。定向資產(chǎn)管理業(yè)務的特點是：證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務;具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定;必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行。

　　10.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣(　)。

　　A.100萬元

　　B.2000萬元

　　C.1000萬元

　　D.200萬元

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券資產(chǎn)管理業(yè)務。證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。

　　11.集合資產(chǎn)管理業(yè)務的特點有(　)。

　　Ⅰ.專門賬戶投資運作

　　Ⅱ分散性

　　Ⅲ.投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分

　　Ⅳ.客戶資產(chǎn)必須托管

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券資產(chǎn)管理業(yè)務。集合資產(chǎn)管理業(yè)務的特點是：集合性，即證券公司與客戶是一對多;投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分;客戶資產(chǎn)必須托管;專門賬戶投資運作;比較嚴格的信息披露。

　　12.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣(　)。

　　A.10萬元

　　B.25萬元

　　C.55萬元

　　D.5萬元

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券資產(chǎn)管理業(yè)務。證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元。

　　13.限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)主要用于投資(　)。

　　Ⅰ.國家重點建設(shè)債券

　　Ⅱ.國債

　　Ⅲ.債券型證券投資基金

　　Ⅳ.在證券交易所上市的企業(yè)債券

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券資產(chǎn)管理業(yè)務。限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)主要用于投資國債、國家重點建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品。

　　14.下列不屬于專項資產(chǎn)管理業(yè)務特點的是(　)。

　　A.綜合性

　　B.特定性

　　C.通過專門賬戶經(jīng)營運作

　　D.集中性

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券資產(chǎn)管理業(yè)務。專項資產(chǎn)管理業(yè)務的特點是：綜合性，即證券公司與客戶可以是一對一，也可以是一對多;特定性，業(yè)務設(shè)定特定的投資目標;通過專門賬戶經(jīng)營運作。

　　15.向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動屬于(　)。

　　A.融資融券業(yè)務

　　B.集合資產(chǎn)管理業(yè)務

　　C.專項資產(chǎn)管理業(yè)務

　　D.證券自營業(yè)務

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查融資融券業(yè)務。融資融券業(yè)務是指向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動。

　　16.證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備的條件有(　)。

　　Ⅰ.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿3年

　　Ⅱ.財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定

　　Ⅲ.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實

　　Ⅳ.公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務經(jīng)營風險和內(nèi)部管理風險

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查融資融券業(yè)務。題干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意。

　　17.關(guān)于證券公司信用賬戶的說法，錯誤的是(　)。

　　A.融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金

　　B.信用交易證券交收賬戶用于客戶融資融券交易的資金結(jié)算

　　C.融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券

　　D.客戶信用交易擔保資金賬戶用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券公司信用賬戶。信用交易證券交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算;信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的資金結(jié)算。

　　18.證券公司對客戶融資融券的保證金比例不得低于(　)，期限不超過(　)。

　　A.50%;6個月

　　B.55%;9個月

　　C.65%;5個月

　　D.40%;8個月

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查融資融券業(yè)務。證券公司對客戶融資融券的保證金比例不得低于50%，期限不超過6個月。

　　19.關(guān)于融資融券交易的一般規(guī)則，下列說法正確的有(　)。

　　Ⅰ.證券公司接受客戶融資融券交易委托，應當按照交易所規(guī)定的格式申報

　　Ⅱ.融資買入、融券賣出的申報數(shù)量應當為100股(份)或其整數(shù)倍

　　Ⅲ.未了結(jié)相關(guān)融券交易前，客戶融券賣出所得價款除買券還券外不得他用

　　Ⅳ.客戶融資買入證券后，可通過賣券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查融資融券交易的一般規(guī)則。題干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意。

　　20.融券保證金比例的計算公式為(　)。

　　A.融券保證金比例=保證金/(融資買入證券數(shù)量×買入價格)×100%

　　B.融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×賣出價格)×100%

　　C.融券保證金比例=保證金/(融資買入證券數(shù)量×證券市價)×100%

　　D.融券保證金比例=保證金/(融資買入證券數(shù)量×收盤價)×100%

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查融券保證金比例的計算公式。融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×賣出價格)×100%。

　　21.維持擔保比例超過(　)時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券。

　　A.130%

　　B.150%

　　C.200%

　　D.300%

　　『正確答案』D

　　『答案解析』維持擔保比例超過300%時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券。

　　22.在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按(　)的原則處理。

　　Ⅰ.客戶融資買入證券的權(quán)益歸客戶所有

　　Ⅱ.客戶融券賣出證券的權(quán)益歸客戶所有

　　Ⅲ.客戶融資買入證券的權(quán)益歸證券公司所有

　　Ⅳ.客戶融券賣出證券的權(quán)益歸證券公司所有

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按“客戶融資買入證券的權(quán)益歸客戶所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸證券公司所有”的原則處理。

　　23.融資融券業(yè)務的標的證券為股票的，應當符合下列(　)條件。

　　Ⅰ.股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革

　　Ⅱ.股東人數(shù)不少于4000人

　　Ⅲ.融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元

　　Ⅳ.在交易所上市交易滿3個月

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查標的證券。題干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意。

　　24.融資融券業(yè)務的標的證券為交易所交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的，應當符合下列(　)條件。

　　Ⅰ.上市交易超過3個月

　　Ⅱ.最近5個交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元

　　Ⅲ.基金持有戶數(shù)不少于2000戶

　　Ⅳ.股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查標的證券。Ⅳ屬于標的證券為股票應當符合的條件。

　　25.上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過(　)。

　　A.60%

　　B.80%

　　C.70%

　　D.90%

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查保證金及擔保物管理。上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%。

　　可充抵保證金證券品種 折算率

　　A股 上證180、深證100指數(shù)成分股 不超過70%

　　非上證180、非深證100指數(shù)成分股 不超過65%

　　被實行特別處理和暫停上市的A股 0

　　基金 交易所交易型開放式指數(shù)基金(ETF) 不超過90%

　　其他上市基金 不超過80%

　　債券 國債 不超過95%

　　其他上市基金 不超過80%

　　權(quán)證 權(quán)證 0

　　26.證券公司申請IB業(yè)務資格，應當符合下列(　)條件。

　　Ⅰ.申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準

　　Ⅱ.已按規(guī)定建立健全與IB業(yè)務相關(guān)的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度

　　Ⅲ.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

　　Ⅳ.配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展IB業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券公司IB業(yè)務的資格條件。除上述條件外，還包括：全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準;具有滿足業(yè)務需要的技術(shù)系統(tǒng);中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　27.證券公司受期貨公司委托從事IB業(yè)務，應當提供下列(　)服務。

　　Ⅰ.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　Ⅱ.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

　　Ⅲ.代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割

　　Ⅳ.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券公司IB業(yè)務的業(yè)務范。證券公司IB業(yè)務的業(yè)務范圍：(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù);(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施;(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

　　28.關(guān)于直投子公司的表述，錯誤的是(　)。

　　A.直投子公司不得開展依法應當由證券公司經(jīng)營的證券業(yè)務

　　B.直投子公司及其下屬機構(gòu)、直投基金為補充流動性或進行并購過橋貸款的，可以負債經(jīng)營

　　C.直投子公司非全資下屬機構(gòu)、直投基金負債期限不得超過6個月，負債余額不得超過注冊資本或?qū)嵗U出資總額的30%

　　D.直投子公司可以為客戶提供與股權(quán)投資、債權(quán)投資相關(guān)的財務顧問服務

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查直投子公司。直投子公司及其下屬機構(gòu)、直投基金為補充流動性或進行并購過橋貸款的，可以負債經(jīng)營。直投子公司非全資下屬機構(gòu)、直投基金負債期限不得超過12個月，負債余額不得超過注冊資本或?qū)嵗U出資總額的30%。

　　【知識點二】證券服務機構(gòu)

　　1.投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)從事證券服務業(yè)務的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務或者證券服務業(yè)務(　)年以上的經(jīng)驗。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券服務機構(gòu)的類別。投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)從事證券服務業(yè)務的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務或者證券服務業(yè)務2年以上的經(jīng)驗。

　　2.律師事務所從事證券法律業(yè)務，可以為下列(　)事項出具法律意見。

　　Ⅰ.首次公開發(fā)行股票及上市

　　Ⅱ.上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組及股份回購

　　Ⅲ.上市公司實行股權(quán)激勵計劃

　　Ⅳ.證券公司、證券投資基金管理公司及其分支機構(gòu)的設(shè)立、變更、解散、終止

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查對律師事務所從事證券法律業(yè)務的管理。律師事務所從事證券法律業(yè)務，可以為下列事項出具法律意見：(1)首次公開發(fā)行股票及上市;(2)上市公司發(fā)行證券及上市;(3)上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組及股份回購;(4)上市公司實行股權(quán)激勵計劃;(5)上市公司召開股東大會;(6)境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券，將其證券在境外上市交易;

　　(7)證券公司、證券投資基金管理公司及其分支機構(gòu)的設(shè)立、變更、解散、終止;(8)證券投資基金的募集，證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的設(shè)立;(9)證券衍生品種的發(fā)行及上市;(10)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

　　3.《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》規(guī)定，鼓勵具備下列(　)條件的律師事務所從事證券法律業(yè)務。

　　Ⅰ.內(nèi)部管理規(guī)范，風險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準高，社會信譽良好

　　Ⅱ.已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責任保險

　　Ⅲ.有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務

　　Ⅳ.最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查對律師事務所從事證券法律業(yè)務的管理。《辦法》規(guī)定，鼓勵具備下列條件的律師事務所從事證券法律業(yè)務：(1)內(nèi)部管理規(guī)范，風險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準高，社會信譽良好;(2)有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務;(3)已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責任保險;(4)最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。

　　4.下列對律師事務所從事證券法律業(yè)務的管理，說法錯誤的是(　)。

　　A.律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，可以再從事證券法律業(yè)務

　　B.同一律師事務所不得同時為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見

　　C.同一律師事務所不得同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦人、承銷的證券公司出具法律意見

　　D.同一律師事務所不得在其他同一證券業(yè)務活動中為具有利害關(guān)系的不同當事人出具法律意

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查對律師事務所從事證券法律業(yè)務的管理。《辦法》規(guī)定，律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，不得再從事證券法律業(yè)務。

　　5.會計師事務所申請證券資格的條件有(　)。

　　Ⅰ.依法成立5年以上

　　Ⅱ.注冊會計師不少于200人，最近5年持有注冊會計師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于120人

　　Ⅲ.上一年度審計業(yè)務收入不少于6000萬元

　　Ⅳ.至少有25名以上的合伙人，且半數(shù)以上合伙人最近在本會計師事務所連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查會計師事務所申請證券資格的條件。題干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意。

　　6.注冊會計師申請證券許可證的條件包括(　)。

　　Ⅰ.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格考試合格證書

　　Ⅱ.不超過60周歲

　　Ⅲ.取得注冊會計師證書1年以上

　　Ⅳ.執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查注冊會計師申請證券許可證的條件。題干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意。

　　7.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應當具備下列(　)條件。

　　Ⅰ.有100萬元人民幣以上的注冊資本

　　Ⅱ.有健全的內(nèi)部管理制度

　　Ⅲ.有公司章程

　　Ⅳ.有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通信及其他信息傳遞設(shè)施

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)具備的條件。題干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意。

　　8.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有下列(　)行為。

　　Ⅰ.代理委托人從事證券投資

　　Ⅱ.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失

　　Ⅲ.買賣本咨詢機構(gòu)提供服務的上市公司股票

　　Ⅳ.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查對證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的管理。不得有的行為包括：(1)代理委托人從事證券投資;(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失;(3)買賣本咨詢機構(gòu)提供服務的上市公司股票;(4)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;(5)法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。因以上行為給投資者造成損失的，依法承擔賠償責任。

　　9.申請證券評級業(yè)務許可的資信評級機構(gòu)，應當具備下列(　)條件。

　　Ⅰ.最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良誠信記錄

　　Ⅱ.具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20人，其中包括具有3年以上資信評級業(yè)務經(jīng)驗的評級從業(yè)人員不少于10人，具有中國注冊會計師資格的評級從業(yè)人員不少于3人

　　Ⅲ.具有中國法人資格，實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元

　　Ⅳ.具有完善的業(yè)務制度，包括信用等級劃分及定義、評級標準、評級程序、評級委員會制度、評級結(jié)果公布制度、跟蹤評級制度、信息保密制度、證券評級業(yè)務檔案管理制度等

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查申請證券評級業(yè)務許可的條件。題干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意。

　　10.資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格，應當符合下列(　)條件。

　　Ⅰ.半數(shù)以上合伙人或者持有不少于50%股權(quán)的股東最近在本機構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上

　　Ⅱ.具有不少于30名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于20名

　　Ⅲ.資產(chǎn)評估機構(gòu)依法設(shè)立并取得資產(chǎn)評估資格3年以上，發(fā)生過吸收合并的，還應當自完成工商變更登記之日起滿1年

　　Ⅳ.最近3年評估業(yè)務收入合計不少于2000萬元，且每年不少于500萬元

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查資產(chǎn)評估機構(gòu)申請。題干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意。

　　11.證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務的經(jīng)營活動被稱為(　)。

　　A.轉(zhuǎn)融通業(yè)務

　　B.自營業(yè)務

　　C.經(jīng)紀業(yè)務

　　D.資產(chǎn)管理業(yè)務

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務的概念。轉(zhuǎn)融通業(yè)務是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務的經(jīng)營活動，可理解為證券金融公司與證券公司之間的融資融券業(yè)務。

　　12.證券金融公司的組織形式一般為(　)。

　　A.一般合伙公司

　　B.有限責任公司

　　C.有限合伙公司

　　D.股份有限公司

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券金融公司。證券金融公司的組織形式一般為股份有限公司。

　　13.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，應當向證券公司收取一定比例的保證金，保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應收取保證金的比例不得低于(　)。

　　A.25%

　　B.55%

　　C.15%

　　D.75%

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查對證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務的管理。證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，應當向證券公司收取一定比例的保證金。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應收取保證金的比例不得低于15%。

　　14.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，可以使用的資金和證券有(　)。

　　Ⅰ.自有資金和證券

　　Ⅱ.通過證券交易所的業(yè)務平臺融入的證券

　　Ⅲ.通過證券交易所的業(yè)務平臺融入的資金

　　Ⅳ.通過證券金融公司的業(yè)務平臺融入的資金

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查資金和證券的來源。證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，可以使用下列資金和證券：(1)自有資金和證券;(2)通過證券交易所的業(yè)務平臺融入的資金和證券;(3)通過證券金融公司的業(yè)務平臺融入的資金;(4)依法籌集的其他資金和證券。

　　15.對證券金融公司相關(guān)風險控制指標的規(guī)定，下列說法錯誤的是(　)。

　　A.凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%

　　B.融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%

　　C.對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%

　　D.充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的35%

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查對證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務的管理。充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%。

　　16.證券金融公司應當每年按照稅后利潤的(　)提取風險準備金。

　　A.10%

　　B.30%

　　C.20%

　　D.40%

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查對證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務的管理。證券金融公司應當每年按照稅后利潤的10%提取風險準備金。

　　17.證券金融公司應當妥善保存履行規(guī)定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于(　)。

　　A.40年

　　B.20年

　　C.50年

　　D.10年

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查對證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務的管理。證券金融公司應當妥善保存履行規(guī)定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。

　　18.證券服務機構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務活動制作、出具審計報告、資產(chǎn)評估報告、財務顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件，應當勤勉盡責，對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的(　)進行核查和驗證。

　　Ⅰ.真實性

　　Ⅱ.準確性

　　Ⅲ.及時性

　　Ⅳ.完整性

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券服務機構(gòu)的法律責任和市場準入。證券服務機構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務活動制作、出具審計報告、資產(chǎn)評估報告、財務顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件，應當勤勉盡責，對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。

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