第四節　自律性組織

　　【知識點一】證券交易所

　　1.關于證券交易所的表述，下列說法正確的是(　)。

　　Ⅰ.證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場所

　　Ⅱ.證券交易所本身買賣證券，也可以決定證券價格

　　Ⅲ.證券交易所的設立和解散，由國務院決定

　　Ⅳ.證券交易所對證券交易進行周密的組織和嚴格的管理

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券交易所。證券交易所本身并不買賣證券，也不決定證券價格。

　　2.證券交易所的職能有(　)。

　　Ⅰ.提供證券交易的場所和設施

　　Ⅱ.接受上市申請、安排證券上市

　　Ⅲ.對會員進行監管

　　Ⅳ.設立證券登記結算機構

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券交易所的職能。題干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意。

　　3.證券交易所的組織形式有(　)。

　　A.公司制和會員制

　　B.公司制和個人制

　　C.會員制和事業制

　　D.契約制和合伙制

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券交易所的組織形式。證券交易所的組織形式大致可以分為兩類，即公司制和會員制。

　　4.上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式是(　)。

　　A.公司制

　　B.會員制

　　C.契約制

　　D.事業制

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券交易所的組織形式。上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式是會員制。

　　5.(　)標志著我國證券市場正式形成。

　　A.1998年年底，《中華人民共和國證券法》的出臺

　　B.1991年8月，中國證券業協會的成立

　　C.1988年，國債柜臺交易的正式啟動

　　D.1990年12月和1991年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所相繼正式開業

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查我國證券交易所的發展歷程。1990年12月和1991年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所相繼正式開業，標志著我國證券市場正式形成。

　　【知識點二】證券業協會

　　1.證券業協會的宗旨是(　)。

　　Ⅰ.維護證券業的正當競爭秩序，促進證券市場的公開、公平、公正，推動證券市場的健康穩定發展

　　Ⅱ.為會員服務，維護會員的合法權益

　　Ⅲ.發揮政府與證券行業間的橋梁和紐帶作用

　　Ⅳ.遵守國家憲法、法律、法規和經濟方針政策，遵守社會道德風尚，以科學發展觀為指導，在國家對證券業實行集中統一監督管理的前提下，進行證券業自律管理

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券業協會的宗旨。宗旨：遵守國家憲法、法律、法規和經濟方針政策，遵守社會道德風尚，以科學發展觀為指導，在國家對證券業實行集中統一監督管理的前提下，進行證券業自律管理;發揮政府與證券行業間的橋梁和紐帶作用;為會員服務，維護會員的合法權益;維護證券業的正當競爭秩序，促進證券市場的公開、公平、公正，推動證券市場的健康穩定發展。

　　2.中國證券業協會依據行業規范發展的需要，行使下列(　)自律管理職責。

　　Ⅰ.組織證券從業人員水平考試

　　Ⅱ.推動行業開展投資者教育，組織制作投資者教育產品，普及證券知識

　　Ⅲ.負責證券業從業人員資格考試、執業注冊

　　Ⅳ.組織開展證券業國際交流與合作，代表中國證券業加入相關國家組織，推動相關資質互認

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券業協會。Ⅲ屬于協會依據行政法規、中國證監會規范性文件規定，行使的職責。

　　3.證券業協會的最高權力機構是(　)。

　　A.會員大會

　　B.理事會

　　C.常務理事會

　　D.監事會

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券業協會的機構設置。協會的最高權力機構是會員大會，會員大會由全體會員組成。

　　4.證券業協會的會員大會每(　)至少召開一次。

　　A.4年

　　B.5年

　　C.2年

　　D.1年

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券業協會的機構設置。會員大會每4年至少召開一次，理事會認為有必要或由1/3以上會員聯名提議時，可召開臨時會員大會。

　　5.證券業協會的常務理事數量不超過理事會成員數量的(　)。

　　A.1/3

　　B.2/3

　　C.1/6

　　D.1/5

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查常務理事。常務理事數量不超過理事會成員數量的1/3。

　　6.取得證券執業證書的人員，連續(　)年不在證券經營機構從業的，由證券業協會注銷其執業證書。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.6

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查從業資格的取得和執業證書。取得執業證書的人員，連續3年不在證券經營機構從業的，由中國證券業協會注銷其執業證書。

　　7.證券業協會監事長由(　)。

　　A.中國證監會指定

　　B.會員單位推薦產生

　　C.會員大會選舉產生

　　D.監事會在當選的監事中選舉產生

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券業協會的監事會。監事由會員單位推薦，經會員大會選舉產生，監事長由監事會在當選的監事中選舉產生。監事、監事長任期四年，可連選連任。

　　【知識點三】證券登記結算公司

　　1.證券登記結算制度實行證券(　)。

　　A.代理制

　　B.代持制

　　C.實名制

　　D.經紀制

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券登記結算制度。證券登記結算制度實行證券實名制。投資者開立證券賬戶應當向證券登記結算機構提出申請，投資者申請開立證券賬戶應當保證其提交的開戶資料真實、準確、完整，投資者不得將本人的證券賬戶提供給其他人使用。

　　2.設立證券登記結算公司應當具備下列(　)條件。

　　Ⅰ.自有資金不少于人民幣2億元

　　Ⅱ.具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施

　　Ⅲ.主要管理人員必須具有證券從業資格

　　Ⅳ.從業人員必須具有證券從業資格

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券登記結算公司。題干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意。

　　3.證券登記結算公司的職能有(　)。

　　Ⅰ.證券賬戶、結算賬戶的設立和管理

　　Ⅱ.證券的存管和過戶

　　Ⅲ.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理

　　Ⅳ.辦理與上述業務有關的查詢、信息、咨詢和培訓服務

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券登記結算公司的職能。題干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意。

　　【知識點四】證券投資者保護基金

　　1.證券投資者保護基金的來源有(　)。

　　Ⅰ.國內外機構、組織及個人的捐贈

　　Ⅱ.依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產清算中受償收入

　　Ⅲ.發行股票、可轉債等證券時，申購凍結資金的利息收入

　　Ⅳ.上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規定的上限后，交易經手費的20%納入基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券投資者保護基金的來源。題干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意。

　　2.結算公司、證券交易所應于每季后(　)內，將證券發行申購凍結資金利息收入及交易經手費中應納入基金的部分劃入基金公司指定的賬戶。

　　A.10個工作日

　　B.20個工作日

　　C.5個工作日

　　D.7個工作日

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券投資者保護基金的來源。結算公司、證券交易所應于每季后10個工作日內，將證券發行申購凍結資金利息收入及交易經手費中應納入基金的部分劃入基金公司指定的賬戶。

　　3.(　)負責基金公司的國有資產管理和財務監督。

　　A.證監會

　　B.中國人民銀行

　　C.財政部

　　D.國務院

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查基金的監督管理。財政部負責基金公司的國有資產管理和財務監督。

　　4.保護基金公司的職責有(　)。

　　Ⅰ.籌集、管理和運作基金

　　Ⅱ.監測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作

　　Ⅲ.組織、參與被撤銷、關閉或破產證券公司的清算工作

　　Ⅳ.管理和處分受償資產，維護基金權益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查保護基金公司的職責。題干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意。

　　5.上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規定的上限后，交易經手費的(　)納入證券投資者保護基金。

　　A.40%

　　B.10%

　　C.30%

　　D.20%

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券投資者保護基金的來源。上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規定的上限后，交易經手費的20%納入證券投資者保護基金。

　　6.當證券投資者保護基金有限責任公司發現證券公司經營管理中出現可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風險時，應當向(　)提出監管、處置建議。

　　A.證券公司

　　B.證券交易所

　　C.中國證監會

　　D.中國證券業協會

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券投資者保護基金。當證券投資者保護基金有限責任公司發現證券公司經營管理中出現可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風險時，應當向中國證監會提出監管、處置建議;對證券公司運營中存在的風險隱患會同有關部門建立糾正機制。

　　第五節　監管機構

　　【知識點】證券市場監管

　　1.證券市場監管的原則包括(　)。

　　Ⅰ.依法監管原則

　　Ⅱ.保護投資者利益原則

　　Ⅲ.“三公”原則

　　Ⅳ.監督和自律相結合的原則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券市場監管的原則。題干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意。

　　2.證券市場監管原則中，(　)要求證券市場具有充分的透明度，要實現市場信息的公開化。

　　A.公平原則

　　B.公正原則

　　C.公開原則

　　D.誠信原則

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券市場監管的三公原則。證券市場監管原則中，公開原則要求證券市場具有充分的透明度，要實現市場信息的公開化。

　　3.國際證監會組織公布了證券監管的(　)目標。

　　Ⅰ.保護投資者

　　Ⅱ.保證證券市場的公平、效率和透明

　　Ⅲ.降低系統性風險

　　Ⅳ.降低非系統性風險

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券市場監管的目標。國際證監會組織公布了證券監管的三個目標：一是保護投資者;二是保證證券市場的公平、效率和透明;三是降低系統性風險。

　　4.證券市場監管的手段不包括(　)。

　　A.法律手段

　　B.經濟手段

　　C.行政手段

　　D.價格手段

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券市場監管的手段。證券市場監管的手段包括：法律手段、經濟手段和行政手段。

　　5.中國證監會有權采取的措施有(　)。

　　Ⅰ.詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項作出說明

　　Ⅱ.查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記、通信記錄等資料

　　Ⅲ.進入涉嫌違法行為發生場所調查取證

　　Ⅳ.對證券發行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構、證券交易所、證券登記結算機構進行現場檢查

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查中國證監會有權采取的措施。題干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意。

　　6.在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經國務院證券監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過(　)交易日。

　　A.15個

　　B.35個

　　C.45個

　　D.25個

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查中國證監會有權采取的措施。在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經國務院證券監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日。

 

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