第 1 頁：單項選擇題

第 3 頁：組合單項選擇題

　　26.證券公司從事證券承銷業務的具體方式有( )。

　　①直接發行;②包銷;③代銷;④公募發行

　　A. ①③④

　　B. ①②③

　　C. ③④

　　D. ②③

　　26.[答案]D

　　[精析]證券承銷是指證券公司代理證券發行人發行證券的行為。證券承銷業務可以采取代銷或者包銷方式。其中，證券包銷是指證券公司將發行人的證券按照協議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式;證券代銷是指證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式。

　　27.根據 2007 年 3月9日發布的《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》，下列屬于鼓勵律師事務所從事證券法律業務應具有的條件的有( )。

　　①最近2 年未因違法執業行為受到行政處罰;②已經辦理有效的執業責任保險;③有20名以上執業律師，其中5名以上曾從事過證券法律業務;④內部管理規范、風險控制制度健全、執業水準高、社會信譽良好

　　A.①②③④

　　B.②③

　　C.①④

　　D.①②③

　　27.[答案]A

　　[精析]中國證監會與中華人民共和國司法部于2007 年 3月9日發布了《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》。該辦法規定，鼓勵具備下列條件的律師事務所從事證券法律業務： ①內部管理規范、風險控制制度健全、執業水準高、社會信譽良好;②有20名以上執業律師，其中5名以上曾從事過證券法律業務;③已經辦理有效的執業責任保險;④最近2 年來因違法執業行為受到行政處罰。

　　28.證券公司對證券經紀業務人員的績效考核和激勵，應當將被考核人員()等作為考核的重要內容。

　　①行為的合規性;②服務的效率性;③客戶投訴情況;④服務的適當性。

　　A. ①②③④

　　B. ①③④

　　C. ②③④

　　D. ①②④

　　28.[答案]B

　　[精析]證券公司對證券經紀業務人員的績效考核和激勵，不應簡單與客戶開戶數、客戶交易量掛鉤，應當將被考核人員行為的合規性、服務的適當性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內容。

　　29.貨幣期權合約主要以()為基礎資產。

　　①美元 ;②日元 ;③英鎊;④加拿大元

　　A.①②③④

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③

　　29.[答案]A

　　[精析]貨幣期權又稱為“外幣期權”、“外匯期權”，指買方在支付了期權費后，即取得在合約有效期內或到期時以約定的匯率購買或出售一定數額某種外匯 資產的權利。貨幣期權合約主要以美元、歐元、日元、英鎊、瑞士法郎、加拿大元及澳大利亞元等為基礎資產。

　　30.集中競價交易系統包括( )。

　　①交易系統 ;②結算系統;③信息系統 ;④監察系統

　　A.①②③④

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③

　　30.[答案]A

　　[精析]現代證券交易所的運作普遍實現了高度的計算機化和無形化，建立起了安全、高效的電腦運作系統。集中競價交易系統通常包括交易系統、結算系統、信息系統和監察系統四個部分。

　　31.中國證監會設計、實施新的客戶交易結算資金第三方存管制度的原則有( )。

　　①保障客戶 資產安全 ;

　　②防止風險傳遞;

　　③方便投資者 ;

　　④有利于證券公司業務創新

　　A.①②③④

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③

　　31.[答案]A

　　[精析]中國證監會在原有客戶 資金存管制度的基礎上，按照保障客戶 資產安全、防止風險傳遞、方便投資者、有利于證券公司業務創新的原則，設計、實施了新的客戶交易結算資金第三方存管制度。

　　32.關于公司型基金，下列說法中正確的有( )。

　　①是通過基金契約的形式設立的基金;②依據投資公司章程營運基金;③籌集的資金是公司法人的資本;④是具有獨立法人地位的股份投資公司

　　A. ②③④

　　B.①④

　　C. ①②③

　　D. ①③④

　　32.[答案]A

　　[精析]公司型基金是依據基金公司章程設立，在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司。公司型基金以發行股份的方式募集資金，投資者購買基金公司的股份后，以基金持有人的身份成為投資公司的股東，憑其持有的股份依法享有投資收益。公司型基金的資金是通過發行普通股票籌集的公司法人的資本，依據投資公司章程營運基金。①屬于契約型基金的特征。

　　33.優先股票的優先條件，一般包括()。

　　①優先股票分配股息的順序和定額;

　　②優先股票分配公司剩余資產的順序和定額;

　　③優先股票股東行使表決權的條件、順序;

　　④優先股票股東轉讓股份的條件

　　A.①②③④

　　B.②③④

　　C.①④

　　D.②③

　　33.[答案]A

　　[精析]優先股票的具體優先條件由各公司的公司章程加以規定，一般包括：優先股票分配股息的順序和定額，優先股票分配公司剩余資產的順序和定額，優先股票股東行使表決權的條件、順序和限制，優先股票股東的權利和義務，優先股票股東轉讓股份的條件等。

　　34.金融風險的度量包括( )。

　　①風險發現

　　;②風險分析;

　　③風險評估;

　　④風險報告

　　A. ①③④

　　B. ①②③

　　C. ③④

　　D. ②③

　　34.[答案]D

　　[精析]金融風險的度量，就是鑒別金融活動中各項損失的可能性，估計可能損失的嚴重性。它包括風險分析和風險評估。

　　35.按投資目標劃分，證券投資基金可以分為()。

　　①衍生證券投資基金;

　　②成長型基金;

　　③收入型基金;

　　④平衡型基金

　　A. ②③④

　　B.①②④

　　C. ①②③④

　　D. ①③④

　　35.[答案]A

　　[精析]按投資目標劃分，證券投資基金可以分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金。

　　36.商業銀行債券包括( )。

　　①證券公司債券;

　　②商業銀行普通債券;

　　③財務公司債券;

　　④混合資本債券

　　A. ②④

　　B.①③

　　C. ①②

　　D. ②③

　　36.[答案]A

　　[精析]商業銀行債券包括商業銀行普通債券、商業銀行次級債券、混合資本債券和小微企業專項金融債券。證券公司債券和財務公司債券不屬于商業銀行債券。

　　37.基金管理公司通常由()發起設立，具有獨立法人地位。

　　①中國證監會;

　　②證券公司;

　　③信托投資公司;

　　④商業銀行

　　A. ①②④

　　B. ②③④

　　C. ②③

　　D. ①③

　　37.[答案]C

　　[精析]《中華人民共和國證券投資基金法》規定，基金管理人由依法設立的基金管理公司擔任。基金管理公司通常 由證券公司、信托投資公司或其他機構等發起成立，具有獨立法人地位。

　　38.上市公司收購以及上市公司重大資產重組等法律法規主要包括()。

　　① 《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》;②《上市公司重大資產重組管理辦法》《上市公司收購管理辦法》;③《上市公司股權分置改革管理辦法》;④《國有資產評估管理辦法》。

　　A.①②③④

　　B. ①②③

　　C. ②③④

　　D. ①④

　　38.[答案]A

　　[精析]上市公司收購以及上市公司重大資產重組等法律法規主要包括《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司重大資產重組管理辦法》《上市公司收購管理辦法》《上市公司股權分置改革管理辦法》《國有資產評估管理辦法》等。

　　39.債券的票面要素包括()。

　　①債券的票面價值;②債券的到期期限;③債券的票面利率;④債券發行者名稱

　　A.①④

　　B.①②③④

　　C.①②③

　　D.①③④

　　39.[答案]B

　　[精析]債券作為證明債權債務關系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表示。通常，債券票面上的要素包括債券的票面價值、債券的到期期限、債券的票面利率和債券發行者名稱。

　　40.以下關于基金市場的說法正確的有()。

　　①基金市場是基金份額發行和流通的市場;②封閉式基金在證券交易所掛牌交易;③封閉式基金通過投資者向基金管理公司申購和贖回實現流通轉讓;④開放式基金通過投資者向基金管理公司申購和贖回實現流通轉讓

　　A. ①②④

　　B. ①③④

　　C.② ③④

　　D. ①②③

　　40.[答案]A

　　[精析]基金市場是基金份額發行和流通的市場。封閉式基金在證券交易所掛牌交易，開放式基金通過投資者向基金管理公司申購和贖回實現流通轉讓。

　　41.按照金融期權基礎資產性質的不同，金融期權可分為( )。

　　①利率期權;②貨幣期權;③股權類期權;④金融期貨合約期權

　　A.①③④

　　B.①②③④

　　C.①②③

　　D.②③④

　　41.[答案]B

　　[精析]按照金融期權基礎資產性質的不同，金融期權可以分為股權類期權、利率期權、貨幣期權、金融期貨合約期權、互換期權等。

　　42.按收益保障性分類，可將結構化金融衍生產品分為( )。

　　①保證最高收益型 ;②非收益保證型;③保證風險最低型 ;④收益保證型

　　A. ①②③④

　　B. ①③④

　　C. ②④

　　D. ①③

　　42.[答案]C

　　[精析]接收益保障性分類，結構化金融衍生品可分為收益保證型產品和非收益保證型產品兩大類，其中前者又可進一步細分為保本型產品和保證最低收益型產品。

　　43.按照聯結的基礎產品分類，結構化金融衍生產品可分為( )。

　　①匯率聯結型產品;②商品聯結型產品;③利率聯結型產品;④股權聯結型產品

　　A.①③④

　　B.②③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　43.[答案]C

　　[精析]按聯結的基礎產品分類，結構化金融衍生產品可分為股權聯結型產品(其收益與單只股票、股票組合或股票價格指數相聯系)、利率聯結型產品、匯率聯結型產品、商品聯結型產品等。

　　44.證券、期貨市場誠信建設工作包括()。

　　①基本形成誠信制度規范體系;②推進了誠信數據平臺建設;③始終保持違規懲戒高壓態勢;④不斷提高證券、期貨市場參與人員的綜合素質

　　A.②③

　　B.①②

　　C.①②③

　　D. ①③④

　　44.[答案]C

　　[精析]證券、期貨市場誠信建設工作包括：基本形成誠信制度規范體系;推進了誠信數據平臺建設;始終保持違規懲戒高壓態勢;廣泛開展誠信宣傳教育。

　　45.按照能否分散，可將金融風險分為()。

　　①系統風險;②會計風險;③非系統風險;④經濟風險

　　A. ①③④

　　B. ②③

　　C. ①③

　　D. ①④

　　45.[答案]C

　　[精析]按照能否分散，可將金融風險分為系統風險和非系統風險;按照會計標準，可將金融風險分為會計風險和經濟風險。

　　46.證券服務機構為證券的發行、上市、交易等證券業務活動制作、出具()時，應當勤勉盡責，對所依據的文件資料內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。

　　①審計報告 ;②資產評估報告;③財務顧問報告;④資信評級報告

　　A.②③④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　46.[答案]C

　　[精析]證券服務機構為證券的發行、上市、交易等證券業務活動制作、出具審計報告、資產研估報告、財務顧問報告、資信評級報告或者法律意見書 等文件，應當勤勉盡責，對所依據的文件資料內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。

　　47.下列屬于非柜臺委托的有()。

　　①電話委托;②傳真委托C。自助終端委托;④網上委托

　　A.①③④

　　B.①②③④

　　C.①②③

　　D.②③④

　　47.[答案]B

　　[精析]非柜臺委托包括人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動委托、網上委托等方式。

　　48.對比期貨交易與遠期交易，兩者的類似之處有( )。

　　①現在定約成交;②將來交割;③非標準化;④在場外市場進行

　　A.①②③

　　B. ①③④

　　C.②③

　　D.①②

　　48.[答案]D

　　[精析]期貨交易與遠期交易有類似的地方，都是現在定約成交，將來交割。但遠期交易是非標準化的，在場外市場進行;期貨交易則是標準化的，有規定格式的合約，一般在場內市場進行。

　　49.綜合協議交易平臺接受交易用戶的申報類型有()。

　　①意向申報;②單邊報價;③定價申報;④成交申報

　　A. ①②③④

　　B. ①③

　　C. ①③④

　　D. ②④

　　49.[答案]C

　　[精析]綜合協議交易平臺接受交易用戶的申報類型有：意向申報、定價申報、雙邊報價、成交申報、其他申報。綜合協議交易平臺按不同業務類型分別確認成交，并有回轉交易與跨系統交易安排。

　　50. 證券交易內幕信息的知情人包括( )。

　　①發行人的高級管理人員;②持有公司59《以上股份的股東;③由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員;④證券監督管理機構工作人員

　　A.①③④

　　B.②③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　50.[答案]C

　　[精析]《證券法》第74 條規定，證券交易內 幕信息的知情人包括：發行人的董事、監事、高級管理人員;持有公司5%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員;發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員;由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員;證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員;保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員;國務院證券監督管理機構規定的其他人。

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