第 1 頁：單項選擇題

第 3 頁：組合單項選擇題

　　二、組合單項選擇題(本大題共 50小題，每小題1分，共 50分。在以下各小題所給出的四個選項中，其中，只有一個選項中所含序號內容為最佳答案，請將包含最佳答案的選項代碼填入括號內)

　　1.上市公司增資的方式有()。

　　①向原股東配售股份;②向不特定對象公開募集股份;③發行可轉換公司債券;④非公開發行股票

　　A. ①②④

　　B.①③

　　C.②④

　　D.①②③④

　　1.[答案]D

　　[精析]我國《上市公司證券發行管理辦法》規定，上市公司增資的方式有：向原股東配售股份、向不特定對象公開募集股份、發行可轉換公司債券、非公開發行股票。

　　2.封閉式基金和開放式基金的區別包括()。

　　①期限不同;②發行規模限制不同;③基金份額交易方式不同;④交易費用不同

　　A. ①③④

　　B.①②③

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　2.[答案]D

　　[精析]封閉式基金和開放式基金的區別包括期限不同、發行規模限制不同、基金份額交易方式不同、基金份額的交易價格計算標準不同、基金份額資產凈值公布的時間不同、交易費用不同、投資策略不同。

　　3.經國務院證券監督管理機構批準，證券公司可以部分或者全部經營的業務有()。

　　①證券經紀、證券投資咨詢;②與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;③證券承銷與保薦;④證券自營、證券資產管理。

　　A.①②③④

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　3.[答案]A

　　[精析]根據《證券法》第一百二十五條的規定，經國務院證券監督管理機構批準，證券公司可以經營下列部分或者全部業務：①證券經紀;②證券投資咨詢;③與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;④證券承銷與保薦;⑤證券自營;⑥證券資產管理;⑦其他證券業務。

　　4.下列說法中正確的有()。

　　①股票的市場價格由市場交易量決定;②股票的市場價格由股票的價值決定;③股票的市場價格一般是指股票在二級市場上的交易價格;④股票的市場價格一般是指股票在一級市場上的發行價格

　　A. ①③④

　　B. ①②③

　　C. ③④

　　D. ②③

　　4.[答案]D

　　[精析]股票的市場價格一般是指股票在二級市場上交易的價格。股票的市場價格由股票的價值決定，但同時受許多其他因素的影響。

　　5.一般來說，債券具有的特征包括()。

　　①流動性;②永久性;③安全性;④收益性

　　A. ①②③④

　　B. ①②③

　　C. ①③④

　　D. ①②④

　　5.[答案]C

　　[精析]債券的特征包括：①償還性;②流動性;③安全性;④收益性。

　　6.以下關于股票分割與合并的說法中，不正確的是( )。

　　①事實上，股票分割與合并通常會刺激股價上升或下降;②從理論上說，股票分割與合并都不會影響調整后的股價;③股票分割通常適用于低價股，股票合并常見于高價股;④股票不論是分割還是合并，均不影響每位股東所持股東權益占公司全部股東權益的比重

　　A. ①②④

　　B. ②③④

　　C. ②③

　　D. ①③

　　6.[答案]C

　　[精析]股票分割又稱拆股、拆細，是將1股股票均等地拆成若干股。股票合并又稱并股，是將若干股股票合并為l股。從理論上說，不論是分割還是合并，將增加或減少股份總數和股東持有股票的數量，但并不改變公司的實收資本和每位股東所持股東權益占公司全部股東權益的比重。理論上，股票分割或合并后股價會以相同的比例向下或向上調整，但股東所持股票的市值不發生變化。事實上，股票分割與合并通常會刺激股價上升或下降，理由：股票分割通常適用于高價股，拆細之后每股股票的市價下降，便于吸引更多的投資者購買;股票合并則常見于低價股。

　　7.基金與股票的區別在于()。

　　①反映的經濟關系不同;②籌集資金的投向不同;③收益風險水平不同;④投資數量不同

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　7.[答案]A

　　[精析]證券投資基金與股票的區別包括：①反映的經濟關系不同;②籌集資金的投向不同;③收益風險水平不同。

　　8.上市公司股權分置改革是通過( )之間的利益平衡協商機制，消除 A股市場股份轉讓制度性差異的過程，是為非流通股可上市交易作出的制度安排。

　　①債券持有人;②流通股股東;③優先股股東;④非流通股股東

　　A. ①③④

　　B. ②④

　　C. ①④

　　D. ②③④

　　8.[答案]B

　　[精析]上市公司股權分置 改 革是通過非流通股股東和流通股股東之間的利益平 衡協 商機制，消除 A股市場股份轉讓制度性差異的過程，是為非流通股可上市交易作出的制度安排。

　　9.公開募集基金的基金管理人及其董事、監事、高級管理人員和其他從業人員不得有()行為。

　　①不公平地對待其管理的不同基金財產;②侵占、挪用基金財產;③泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動;④向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失。

　　A.①②③④

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③

　　9.[答案]A

　　[精析]根據《證券投資基金法》第二十一條的規定，公開募集基金的基金管理人及其董事、監事、高級管理人員和其他從業人員不得有下列行為：①將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資;②不公平地對待其管理的不同基金財產;③利用基金財產或者職務之便為基金份額持有人以外的人牟取利益;④向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;⑤侵占、挪用基金財產;⑥泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動;⑦玩忽職守，不按照規定履行職責;⑧法律、行政法規和國務院證券監督管理機構規定禁止的其他行為。

　　10.基金與股票、債券的區別在于()。

　　①籌資規模不同;②反映的經濟關系不同;③所籌集資金的投向不同;④收益風險水平不同

　　A. ①②③④

　　B. ①③④

　　C. ②③④

　　D. ①②③

　　10.[答案]C

　　[精析]基金與股票、債券的區別包括：①反映的經濟關系不同;②所籌集資金的投不同;③收益風險水平不同。

　　11.下列屬于證券市場中介機構的有()。

　　①證券公司;②投資咨詢機構;③財務顧問機構;④律師事務所

　　A.①③④

　　B.①②③④

　　C.①②③

　　D.②③④

　　11.[答案]B

　　[精析]證券市場中介機構是指為證券的發行、交易提供服務的各類機構。在證券市場起中介作用的機構是證券公司和其他證券服務機構，通常把兩者合稱為證券中介機構。證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業務的法人機構。證券服務機構主要包括投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、會計師事務所、資產評估機構、律師事務所等。

　　12.下列關于基金管理公司提供投資咨詢服務的說法中，錯誤的有()。

　　①基金管理公司提供投資咨詢服務需報經中國證監會審批;②基金管理公司可以直接向境內保險公司提供投資咨詢服務;③基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務時，不得有侵害基金份額持有人和其他客戶的合法權益的行為;④基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務時，應先與投資咨詢客戶約定分享投資收益

　　A. ①③

　　B. ①④

　　C. ②④

　　D. ②③

　　12.[答案]B

　　[精析]2006 年 2月，中國證監會基金部《關于基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務有關問題的通知》規定，基金管理公司無需報經中國證監會審批，可以直接向合格境外機構投資者、境內保險公司及其他依法設立運作的機構等特定對象提供投資咨詢服務。同時規定，基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務時，不得有侵害基金份額持有人和其他客戶的合法權益、承諾投資收益、與投資咨詢客戶約定分享投資收益或者分擔投資損失、通過廣告等公開方式招攬投資咨詢客戶以及代理投資咨詢客戶從事證券投資的行為

　　13.影響債券利率的因素主要有()。

　　①借貸資金市場利率水平;②籌資者的資信;③流通市場風險;④債券期限長短

　　A. ②③④

　　B. ②③

　　C. ①④

　　D. ①②④

　　13.[答案]D

　　[精析]在實際經濟生活中，債券利率有多種形式，如單利、復利和貼現利率等。債券利率受很多因素影響，主要有：借貸 資金市場利率水平、籌資者的資信、債券期限長短。

　　14.下列選項中，屬于中國證監會在履行自己職責時，有權采取的措施的是()。

　　①查詢當事人和與被調查事件有關的單位的資金賬戶;②查詢當事人和與被調查事件有關的個人的銀行賬戶;③對有證據證明已經或者可能隱匿、偽造、毀損重要證據的，可以自己直接凍結或者查封該財產;④對有證據證明已經或者可能轉移違法資金、證券等涉案財產的，經中國證監會批準后，可凍結該財產或者查封

　　A.①②③

　　B. ①③④

　　C.②③

　　D.①②

　　14.[答案]D

　　[精析]根據《中華人民共和國證券法》的規定，中國證監會在履行自己職責時，有權采取的措施是查詢當事人和與被調查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;對有證據證明已經或者可能轉移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產或者隱匿、偽造、毀損重要證據的，經國務院證券監督管理機構主要負責人批準，可以凍結或者查封。

　　15.我國的混合資本債券的基本特征有()。

　　①期限 15 年以上，發行之日起 10 年內不得贖回;②發行人核心資本充足率低于4%時，可以延期支付利息;③清償順序位于一般債務之后，次級債務之前;④本息支付存在很大風險

　　A. ②③④

　　B. ①②③

　　C. ①②④

　　D. ①②③④

　　15.[答案]C

　　[精析]我國的混合資本債券具有四個基本特征：①期限在15 年以上，發行之日起 10牟內不得贖回;②混合資本債券到期前，如果發行人核心資本充足率低于4%，發行人可以延期支付利息;③ 當發行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序位于一般債務和次級債務之后，先于股權資本;④混合資本債券到期時，如果發行人無力支付清償順序在該債券之前的債務，或支付該債券將導致無力支付清償順序在混合資本債券之前的債務，發行人可以延期支付該債券的本金和利息。

　　16.創業板上市公司應及時進行信息披露的事項包括( )。

　　①公司及相關信息披露義務人發生可能對上市公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件，有關信息難以保密或者已經泄漏的;②董事會、監事會及股東大會作出決議;③簽署意向書或者協議;④公司知悉或者理應知悉重大事件發生時

　　A. ①②③④

　　B. ②③④

　　C. ①②④

　　D. ①③④

　　16.[答案]B

　　[精析]創業板上市公司在下述事項發生后應及時進行信息披露：①董事會、監事會及股東大會作出決議;②簽署意向書或者協議(無論是否附加條件或者期限);③公司(含任一董事、監事或者高級管理人員)知悉或者理應知悉重大事件發生時。①屬于創業板臨時報告的實時披露制度的內容。

　　17.下列影響基金份額凈值的因素有()。

　　①基金資產凈值;②基金資產總值;③基金負債;④基金總份額

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　17.[答案]C

　　[精析]基金份額凈值是指某一時點上某一投資基金每份基金份額實際代表的價值。茶全資產凈值和基金份額凈值計算公式如下：基金資產凈值茹基金資產總值一基金負債;基金份額凈值=基金資產凈值÷基金總份額。由這兩個公式可以看出，題干所述四項都影響基金份額凈值。

　　18.下列關于風險與暴露的說法中，正確的是()。

　　①風險與暴露如影隨形，緊密結合;②暴露反映的是風險資產目前所處的一種狀態;③風險是一種可能性;④沒有風險暴露就沒有風險

　　A.①②③④

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①②③

　　18.[答案]A

　　[精析]風險與暴露如影隨形，緊密結合。沒有風險暴露就沒有風險，也就無所謂金融風險了。同時，暴露與風險又具有不同的內涵，暴露反映的是風險資產目前所處的一種狀態，而風險是一種可能性。風險暴露的程度可以用暴露和風險|同時加以刻畫。

　　19.對比期貨交易與遠期交易，兩者的類似之處有( )。

　　①現在定約成交;②將來交割;③非標準化;④在場外市場進行

　　A.①②③

　　B. ①③④

　　C.②③

　　D.①②

　　19.[答案]D

　　[精析]期貨交易與遠期交易有類似的地方，都是現在定約成交，將來交割。但遠期交易是非標準化的，在場外市場進行;期貨交易則是標準化的、有規定格式的合約，一般在場內市場進行。

　　20.流動性風險是指由于流動性的不確定變化而使金融機構遭受損失的可能性。下列選項中，能夠影響流動性強弱的有( )。

　　①金融機構的資產負債比例及構成;②客戶的財務狀況和信用;③二級市場的發育程度;④已建立的融資渠道

　　A.①③④

　　B.①②③④

　　C.①②③

　　D.②③④

　　20.[答案]B

　　[精析]流動性強弱受多種因素的影響，如金融機構的資產負債比例及構成、客戶的財務狀況和信用、二級市場的發育程度、已建立的融資渠道等。

　　21.政府機構直接融資的方式包括( )。

　　①財政資本金投入而獲得的股權收益;②由財政投入一些城市基礎設施項目而帶動外資和民營資本的投入;③獲得中央轉貸的由中央政府發行的國內外政府債券;④向世界銀行、亞洲開發銀行等國際和地區金融機構貸款

　　A.①②③④

　　B.②③

　　C.①④

　　D.①②③

　　21.[答案]A

　　[精析]政府機構直接融資的方式包括：①財政資本金投入而獲得的股權收益;②由財政投入一些城市基礎設施項目而帶動外資和民營資本的投入;③獲得中央轉貸的由中央政府發行的國內外政府債券;④向世界銀行、亞洲開發銀行等國際和地區金融機構貸款;⑤獲得中央轉貸的由中央政府向外國政府的貸款;⑥外國政府援助贈款。

　　22.按有無發行中介分類，證券發行可以分為()。

　　①公募發行;②私募發行;③直接發行;④間接發行

　　A. ①②

　　B. ③④

　　C. ①④

　　D. ②③

　　22.[答案]B

　　[精析]按有無發行中介分類，證券發行可以分為直接發行和間接發行。直接發行，即發行人直接向投資者推銷、出售證券的發行。間接發行，是由發行公司委托證券公司等證券中介機構代理出售證券的發行。

　　23.股份的發行是指股份有限公司為了籌集公司資本而出售和分配股份的法律行為。股份發行應當遵循的原則有()。

　　①公平;②公正;③公開;④同股同價原則

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①②④

　　D.②③④

　　23.[答案]C

　　[精析]《中華人民共和國公司法》規定：“股份的發行，實行公平、公正的原則，同種類的每一股份應當具有同等權利。同次發行的同種類股票，每股的發行條件和價格應當相同;任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額。”

　　24.行權結算方式分為()。

　　①證券給付結算方式;②現金結算方式;③股票給付結算方式;④債券給付結算方式

　　A.①②

　　B. ①③④

　　C.①②③④

　　D.③④

　　24.[答案]A

　　[精析]行權結算方式分為證券給付結算方式和現金結算方式兩種。前者指權證持有人行權時，發行人有義務按照行權價格向權證持有人出售或購買標的證券;后者指權證持有人行權時，發行人按照約定向權證持有人支付行權價格與標的證券結算價格之間的差額。

　　25.期貨一般分為()。

　　①商品期貨;②貨物期貨;③貨幣期貨;④金融期貨。

　　A.①②③④

　　B.①④C.②③

　　D.③④

　　25.[答案]B

　　[精析]作為衍生性金融商品，期貨按其相關資產的種類，可分為商品期貨和金融期貨兩大類。

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