點擊查看：2018年10月證券從業《基礎知識》提分試題及答案匯總

　　一、單項選擇題(本大題共 50小題，每小題1分，共 50分。在以下各小題所給出的四個選項中，其中，只有一個選項的內容為最佳答案，請將包含最佳答案的選項代碼填入括號內)

　　1.企業年金基金財產投資股票的比例，不得高于基金凈資產的()。

　　A. 15%

　　B. 20%

　　C. 25%

　　D. 30%

　　1.[答案]B

　　[精析 ]企業年金基金財產投資股票等權益類產品及投資性保險產品、股票基金的比例，不高于基金凈資產的30%。其中，投資股票的比例不高于基金凈資產的20%。

　　2.違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員采取( )年的證券市場禁入措施。

　　A.13

　　B. 2～5

　　C. 3～5

　　D.1～5

　　2.[答案]C

　　[精析]違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員采取3至5 年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關責任人員采取5至10 年的證券市場禁入措施。

　　3.股權聯結型產品、利率聯結型產品、匯率聯結型產品、商品聯結型產品是將結構化金融衍生產品按( )的分類。

　　A.發行方式

　　B.嵌入式衍生產品

　　C.收益保障性

　　D.聯結的基礎產品

　　3.[答案]D

　　[精析 ]按聯結的基礎產品分類，結構化金融衍生產品可分為股權聯結型產品、利率聯結型產品、匯率聯結型產品、商品聯結型產品等種類。按收益保障性分類，可分為收益保證型產品和非收益保證型產品。按發行方式分類，可分為公開募集的結構化產品與私募結構化產品。按嵌入式衍品分類，可分為基于互換的結構化產品、基于期權的結構化產品等類別。

　　4.若同時在現貨市場和期貨市場建立數量相同、方向相反的頭寸，則到期時時不論現貨價格上漲或下跌，兩種頭寸的盈虧情況是()。

　　A.盈虧恰好抵消

　　B.盈大于虧

　　C.盈小于虧

　　D.盈虧情況需根據兩種頭寸具體情況進行分析

　　4.[答案]A

　　[精析 ]若同時在現貨市場和期貨市場建立數量相同、方向相反的頭寸，則到期時不論現貨價格上漲或是下跌，兩種頭寸的盈虧恰好抵消，使套期保值者避免承擔風險損失。

　　5.回購交易通常在()交易中運用。

　　A.遠期

　　B.現貨

　　C.債券

　　D.股票

　　5.[答案]C

　　[精析 ]回購交易更多地具有短期融資的屬性。它通常在債券交易中運用。

　　6.可轉換優先股票可以轉換成為普通股票和( )。

　　A.另一種優先股票

　　B.公眾股票

　　C.國家股票

　　D.流通股票

　　6.[答案]A

　　[精析 ]可轉換優先股票是指發行后在一定條件下允許持有者將它轉換成其他種類股票的優先股票。在大多數情況下，股份公司的轉換股票是由優先股票轉換成普通股票，或者由某種優先股票轉換成另一種優先股票。

　　7.預先披露的招股說明書申報稿不能含有()內容。

　　A.價格信息

　　B.發行人基本情況

　　C.經營情況

　　D.公司治理結構

　　7.[答案]A

　　[精析 ]發行人中請首次公開發行股票的，中國證監會受理申請文件后、發行審核委員會審核前，發行人應當將招股說明書 申報稿在中國證監會網站預先披露。預先披露的招股說明書 申報稿不是發行人發行股票的正式文件，不能含有價格信息，發行人不得據此發行股票。

　　8.企業法人或具有法人資格的事業單位和社會團體以其依法可支配的資產投入公司形成的股份，被稱為()。

　　A.社會公眾股

　　B.法人股

　　C.外資股

　　D.國家股

　　8.[答案]B

　　[精析 ]在我國，按投資主體的不同性質，將股票劃分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股等不同類型。而法人股是指企業法人或具有法人資格的事業單位和社會團體以其依法可支配的資產投入公司形成的股份。

　　9.下列關于申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構應當具備的條件的說法中，錯誤的是()。

　　A.有500萬元人民幣以上的注冊資本

　　B.有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施

　　C.有健全的內部管理制度

　　D.具備中國證券監督管理委員會要求的其他條件

　　9.[答案]A

　　[精析]申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構應當具備的條件之一是有100萬元人民幣以上的注冊資本。A 項說法錯誤。

　　10.下列關于證券發行監管的說法中，不正確的是()。

　　A.以信息披露的權威性為中心

　　B.完善“事前問責、依法披露和事后追究”的監管制度

　　C.增強信息披露的準確性和完整性

　　D.加大對證券發行和持續信息披露中違法違規行為的打擊力度

　　10.[答案]A

　　[精析 ]證券發行監管以強制性信息披露為中心，完善“事前問責、依法披露和事后追究”的監管制度，增強信息披露的準確性和完整性，同時加大對證券發行和持續信息披露中違法違規行為的打擊力度。

　　11.中央銀行貨幣政策的首要目標為()。

　　A.穩定物價

　　B.充分就業

　　C.促進經濟增長

　　D.平衡國際收支

　　11.[答案]A

　　[精析 ]穩定物價目標是中央銀行貨幣政策的首要目標。

　　12.向客戶出借資金供其買人上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動屬于( )。

　　A.證券承銷與保薦業務

　　B.證券經紀業務

　　C.融資融券業務

　　D.證券自營業務

　　12.[答案]C

　　[精析 ]融資融券業務是指向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。

　　13.下列選項中，不屬于外資參股證券公司設立程序的是( )。

　　A.提交申請文件

　　B.監管機構核準

　　C.設立登記

　　D.發行證券

　　13.[答案]D

　　[精析 ]外資參股證券公司的設立程序包括:①提交申請文件;②監管機構核準;③設立登記;④申領《經營證券業務許可證》。

　　14.假設存款準備金率為10%，貨幣乘數為4，現金提取率為()。

　　A. 10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D. 30%

　　14.[答案]C

　　[精析 ]貨幣乘 數 m=(1+C/D)/( C/D+R/D)=(1+C/D)/(C/D+ 10%)=4，提現率C/D= 20%。

　　15.由證券交易所組織的、有固定的交易場所和交易活動時間的集中交易市場指的是()。

　　A.場內交易市場

　　B.柜臺交易市場

　　C.場外交易市場

　　D.店頭交易市場

　　15.[答案]A

　　[精析 ]場內交易市場又稱證券交易所市場或集中交易市場，是指由證券交易所組織的集中交易市場，有固定的交易場所和交易活動時間，在多數國家它還是全國唯一的證券交易場所，因此是全國最重要、最集中的證券交易市場。

　　16.下列行為中，不屬于內幕交易的是( )。

　　A.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券

　　B.知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為

　　C.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易

　　D.知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為

　　16.[答案]C

　　[精析]內幕交易是指利用內幕信息進行證券交易活動。內幕交易包括下列行為：①知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券;②非法獲取內幕信息的其他人員 買人或者賣出所持有的該公司的證券;③知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為;④知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為。

　　17.證券公司設立限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為()億元，設立非限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為( )億元。

　　A. 5;3

　　B. 2;3

　　C. 3;5

　　D. 3;2

　　17.[答案]C

　　[精析 ]證券公司從事資產管理業務，應當符合的要求有：獲得證券監管部門批準的業務資格;公司凈資本不低于2億元，且各項風險控制指標符合有關監管規定;設立限定性集合資產管理計劃的，凈資本限額為3億元，設立非限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為5億元等。

　　18.證券的( )是指實際收益與預期收益的背離，或者說是證券收益的不確定性。

　　A.收益性

　　B.流動性

　　C.風險性

　　D.期限性

　　18.[答案]C

　　[精析 ]題中所述是證券風險性的概念。

　　19.下列不屬于普通股票股東行使資產收益權限制條件的是( )。

　　A.股份公司只能用留存收益支付紅利

　　B.紅利的支付用于減少其注冊資本

　　C.公司對現金的需要

　　D.公司進入資本市場獲得資金的能力

　　19.[答案]B

　　[精析]普通股票股東行使資產收益權有一定的限制條件：①法律上的限。一般原則是，股份公司只能用留存收益支付紅利，紅利的支付不能減少其注冊資本，公司在無力償債時不能支付紅利;②其他方面的限制。如公司對現金的需要，股東所處的地位，公司的經營環境，公司進入資本市場獲得資金的能力等。

　　20.證券所代表的權利本來不存在，而是隨著證券的制作而產生，即權利的發生是以證券的制作和存在為條件的這樣一種證券被稱為()。

　　A.設權證券

　　B.證權證券

　　C.要式證券

　　D.資本證券

　　20.[答案]A

　　[精析]設權證券是指證券所代表的權利本來不存在，而是隨著證作而產生，即權利的發生是以證券的制作和存在為條件的。證權證券是指證券是權利的一種物化的外在形式，它是權利的載體，權利是已經存在的。要式證券是指證券所記載的事項通過法律的形式加以規定，如果缺少規定要件，證券就無法律效力。

　　21.中央銀行參與貨幣市場的主要目的是()。

　　A.實現貨幣政策目標

　　B.進行短期融資

　　C.實現合理投資組合

　　D.取得傭金收入

　　21.[答案]A

　　[精析]中央銀行的職能主要是制定、執行貨幣政策，對金融機構活動進行領導、管理和監督。故本題選A。

　　22.下列關于證券投資基金的說法中，錯誤的有( )。

　　A.基金管理人由依法設立的基金管理公司擔任

　　B.我國對基金管理公司實行市場準入管理

　　C.基金管理人是基金的組織者和管理者

　　D.基金持有人是基金運營的核心

　　22.[答案]D

　　[精析]基金管理人是基金的組織者和管理者，負責基金資產的經營，是基金運營的核心。

　　23.基金管理公司最核心的一項業務是()。

　　A.受托資產管理業務

　　B.社會基金管理

　　C.證券投資基金業務

　　D.企業年金管理業務

　　23.[答案]C

　　[精析]目前我國基金管理公司的業務主要包括證券投資基金業務、受托資產管理業務和投資咨詢服務。此外，基金管理公司還可以作為投資管理人從事社�；�金管理和企業年金管理業務、QDII業務等。而證券投資基金業務是基金管理公司最核心的一項業務，主要包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營運服務。

　　24.普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的( )。

　　A.營銷權

　　B.支配公司財產的權利

　　C.特許經營權

　　D.基本權利和義務

　　24.[答案]D

　　[精析 ]普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的基本權利和義務。普通股票的股利完全隨公司營利的高低而變化。

　　25.目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具不包括()。

　　A.現金

　　B.股票

　　C.1 年以內(含1 年)的銀行定期存款、大額存單

　　D.期限在1 年以內(含1 年)的債券回購

　　25.[答案]B

　　[精析 ]目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具主要包括：①現金;②1 年以內(含1 年)的銀行定期存款、大額存單;③剩 余期限在397天以內(含397天)的債券;④期限在1 年以內(含1 年)的債券回購;⑤期限在1 年以內(含1 年)的中央銀行票據;⑥剩余期限在397天以內(含397天)的資產支持證券;⑦中國證監會、中國人民銀行認可的其他具有良好流動性的貨幣市場工具。

掃描/長按二維碼幫助證券從業考試通關

了解2018證從報考資訊

下載2018核心考點講義

了解2018各科通關技巧

下載各科歷年真題試卷

證券從業萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證券從業資格考試"

　　相關推薦：

　　2018年證券從業資格考試各科目必做試題匯總

　　2018年證券從業資格考試復習資料匯總（各科目）

　　關注萬題庫證券從業資格考試微信 讓你輕松通過考試！

　　歷年證券從業資格真題及答案|解析|估分|下載