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　　點(diǎn)擊查看：2018年10月證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)測(cè)卷及答案匯總 

　　[選擇題]

　　1、貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于()。

　　A.平價(jià)方式

　　B.溢價(jià)方式

　　C.折價(jià)方式

　　D.都不是

　　正確答案是：C

　　解析

　　貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于折價(jià)方式

　　2、股票可以通過(guò)依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性，是股票的()。

　　A.收益性

　　B.風(fēng)險(xiǎn)性

　　C.流動(dòng)性

　　D.參與性

　　正確答案是：C

　　解析

　　股票可以通過(guò)依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性，是股票的流動(dòng)性。

　　3、央行的公開(kāi)市場(chǎng)操作包括買(mǎi)賣政府債券或()

　　A.金融債券

　　B.企業(yè)債券

　　C.次級(jí)債券

　　D.公司債券

　　正確答案是：A

　　解析

　　央行的公開(kāi)市場(chǎng)操作包括買(mǎi)賣政府債券或金融債券。

　　4、政府債券市場(chǎng)上最主要的投資工具是( )。

　　A.收益?zhèn)��?/P>

　　B.普通債券

　　C.國(guó)債

　　D.政府保證債券

　　正確答案是：C

　　解析

　　國(guó)債發(fā)行量大、品種多，是政府債券市場(chǎng)上最主要的投資工具。

　　5、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)和資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)屬于證券()機(jī)構(gòu)。

　　A.銷售

　　B.營(yíng)業(yè)

　　C.服務(wù)

　　D.咨詢

　　正確答案是：C

　　解析

　　證 券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等從事證 券服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)驗(yàn)

　　6、投資者向經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買(mǎi)進(jìn)或賣出證券的指令，稱為( )

　　A.申報(bào)

　　B. 開(kāi)戶

　　C.委托

　　D.交割

　　正確答案是：C

　　解析

　　投資者向經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買(mǎi)進(jìn)或賣出證券的指令，稱為委托。

　　7、( )負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊(cè)。

　　A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)人民銀行

　　D.商務(wù)部

　　正確答案是：B

　　解析

　　根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》和《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)規(guī)則》的規(guī)定，中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊(cè)。

　　8、基金份額持有人與托管人之間的關(guān)系是()。

　　A.委托與受托的關(guān)系

　　B.管理與被管理的關(guān)系

　　C.相互制衡的關(guān)系

　　D.監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系

　　正確答案是：A

　　解析

　　基金份額持有人與托管人之間是委托與受托的關(guān)系。

　　9、在中國(guó)境內(nèi)申請(qǐng)發(fā)行人民幣債券的國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)向()等窗口單位遞交債券發(fā)行申請(qǐng)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)人民銀行

　　C.財(cái)政部

　　D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　正確答案是：C

　　解析

　　在中國(guó)境內(nèi)申請(qǐng)發(fā)行人民幣債券的國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)向財(cái)政部等窗口單位遞交債券發(fā)行申請(qǐng)，由窗口單位會(huì)同中國(guó)人民銀行、國(guó)家發(fā)改委、中國(guó)證監(jiān)會(huì)等部門(mén)審核后，報(bào)國(guó)務(wù)院同意。

　　10、一行三會(huì)體現(xiàn)我國(guó)金融業(yè)( )格局。

　　A.混業(yè)監(jiān)管

　　B.分業(yè)監(jiān)管

　　C.集中統(tǒng)一

　　D.分散管理

　　正確答案是：B

　　解析

　　“一行三會(huì)”構(gòu)成了中國(guó)金融業(yè)分業(yè)監(jiān)管的格局。“一行三會(huì)”均實(shí)行垂直管理。

　　11、股份公司向外國(guó)和我國(guó)香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票叫( )。

　　A.法人股

　　B.國(guó)家股

　　C.外資股

　　D.境外股

　　正確答案是：C

　　解析

　　外資股是指股份公司向外國(guó)和我國(guó)香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。這是我國(guó)股份公司吸收外資的一種方式。外資股按上市地域，可以分為境內(nèi)上市外資股和境外上市外資股。

　　12、申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格注冊(cè)資本為()萬(wàn)元。

　　A.200

　　B.100

　　C.500

　　D.300

　　正確答案是：B

　　解析

　　申 請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)具備的條件申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī) 構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人 員;其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。(2)有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。(3)有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的 通信及其他信息傳遞設(shè)施。(4)有公司章程。(5)有健全的內(nèi)部管理制度。(6)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件

　　13、證券的發(fā)行市場(chǎng)屬于( )

　　A.一級(jí)市場(chǎng)

　　B.二級(jí)市場(chǎng)

　　C.資本市場(chǎng)

　　D.證券市場(chǎng)

　　正確答案是：A

　　解析

　　發(fā)行市場(chǎng)也稱一級(jí)市場(chǎng)、初級(jí)市場(chǎng)，是新證券發(fā)行的市場(chǎng)。

　　14、“新三板”主要經(jīng)營(yíng)范圍是組織安排()股份的公開(kāi)轉(zhuǎn)讓。

　　A.上市股份公司

　　B.有限責(zé)任公司

　　C.國(guó)有企業(yè)

　　D.非上市股份公司

　　正確答案是：D

　　解析

　　“新三板”主要經(jīng)營(yíng)范圍是組織安排非上市股份公司股份的公開(kāi)轉(zhuǎn)讓。

　　15、有關(guān)委托方式，說(shuō)法不正確的是()。

　　A.可分為柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托

　　B.柜臺(tái)委托由委托人親自或由其代理人到證券營(yíng)業(yè)部交易柜臺(tái)

　　C.電話委托可分為電話轉(zhuǎn)委托和電話自動(dòng)委托

　　D.口頭委托是較為普遍的委托方式

　　正確答案是：D

　　解析

　　證券委托的形式分為柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托，非柜臺(tái)委托又分為電話或傳真委托、自助和電話自動(dòng)委托、網(wǎng)上委托。

　　16、下列關(guān)于我國(guó)混合資本債券特征的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A.自發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)

　　B.自發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回

　　C.自發(fā)行之日起10年內(nèi)具有1次贖回權(quán)

　　D.期限在15年以上

　　正確答案是：C

　　解析

　　我國(guó)的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。

　　17、世界上第一個(gè)股票交易所于1602年在( )成立。

　　A.倫敦

　　B. 紐約

　　C.華盛頓

　　D.阿姆斯特丹

　　正確答案是：D

　　解析

　　世界上第一個(gè)股票交易所于1602年在阿姆斯特丹成立。

　　18、我國(guó)臺(tái)灣證券交易所目前發(fā)布的股價(jià)指數(shù)中，最有代表性的是()。

　　A.發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)

　　B.金融股發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)

　　C.電子股發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)

　　D.產(chǎn)業(yè)分類股價(jià)指數(shù)

　　正確答案是：A

　　解析

　　中 國(guó)臺(tái)灣證券交易所發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)。我國(guó)臺(tái)灣證券交易所目前發(fā)布的股價(jià)指數(shù)中，以發(fā)行股數(shù)加權(quán)計(jì)算的有26種，包括發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)(未含金融股發(fā)行 量加權(quán)股價(jià)指數(shù)和電子股發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù));還有22種產(chǎn)業(yè)分類股價(jià)指數(shù)、與英國(guó)富時(shí)(FTSE)共同編制的臺(tái)灣50指數(shù)以及以算術(shù)平均法計(jì)算的綜合股 價(jià)平均數(shù)和工業(yè)指數(shù)平均數(shù)。其中最有代表性的是臺(tái)灣證券交易所發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)。

　　19、( )是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。

　　A.商業(yè)銀行次級(jí)債券

　　B.混合資本債券

　　C.金融債券

　　D.銀行股票

　　正確答案是：B

　　解析

　　我國(guó)的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。

　　20、設(shè)立證券登記結(jié)算公司的條件是自有資金不少于人民幣()元。

　　A.5000萬(wàn)

　　B.1億

　　C.2億

　　D.5億

　　正確答案是：C

　　解析

　　設(shè)立證券登記結(jié)算公司的條件是自有資金不少于人民幣2億元。

　　21、()是股票最基本的特征

　　A.收益性

　　B.風(fēng)險(xiǎn)性

　　C.流動(dòng)性

　　D.參與性

　　正確答案是：A

　　解析

　　收益性是股票最基本的特征。

　　22、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開(kāi)募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通常可以在()交易。

　　A.交易所

　　B.證券公司

　　C.基金公司

　　D.商業(yè)銀行

　　正確答案是：A

　　解析

　　結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開(kāi)募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，其中，前者通常可以在交易所交易。

　　23、證券托管是指投資者將持有的證券委托給()保管。

　　A.證券公司

　　B.證券交易所

　　C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　D.商業(yè)銀行

　　正確答案是：A

　　解析

　　證券的托管是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管。

　　債券的托管一般是在商業(yè)銀行。

　　24、()是指股份公司向外國(guó)和我國(guó)香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。

　　A.法人股

　　B.國(guó)家股

　　C.社會(huì)公眾股

　　D.外資股

　　正確答案是：D

　　解析

　　外資股是指股份公司向外國(guó)和我國(guó)香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。這是我國(guó)股份公司吸收外資的一種方式。外資股按上市地域，可以分為境內(nèi)上市外資股和境外上市外資股。

　　25、()是利率互換市場(chǎng)發(fā)展的動(dòng)力，也是必要條件。

　　A.利率浮動(dòng)性

　　B.利率市場(chǎng)化

　　C.利率固定性

　　D.利率互換

　　正確答案是：B

　　解析

　　利率市場(chǎng)化是利率互換市場(chǎng)發(fā)展的動(dòng)力，也是必要條件。

　　26、( )是成熟股票市場(chǎng)普遍采用的一種發(fā)行制度。

　　A.注冊(cè)制

　　B.審批制

　　C.核準(zhǔn)制

　　D.報(bào)備制

　　正確答案是：A

　　解析

　　注冊(cè)制是成熟股票市場(chǎng)普遍采用的一種發(fā)行制度。

　　27、公司上市屬于()

　　A.直接融資

　　B.間接融資

　　C.擔(dān)保融資

　　D.信用融資

　　正確答案是：A

　　解析

　　直接融資是不經(jīng)金融機(jī)構(gòu)的媒介，由政府、企事業(yè)單位及個(gè)人直接以最后貸款人的身份向最后貸款人進(jìn)行的融資活動(dòng)，其融通的資金直接用于生產(chǎn)、投資、消費(fèi)。最典型的直接融資就是公司上市。

　　28、基金反映的是()關(guān)系。

　　A.契約

　　B.所有權(quán)

　　C.債權(quán)債務(wù)

　　D.信托

　　正確答案是：D

　　解析

　　基金反映的是信托關(guān)系。

　　29、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)費(fèi)是由企業(yè)和被保險(xiǎn)人按不同繳費(fèi)比例共同繳納，職工本人和企業(yè)繳費(fèi)的比例分別為()。

　　A.8%和20%

　　B.5%和25%

　　C.5%和20%

　　D.10%和30%

　　正確答案是：A

　　解析

　　基本養(yǎng)老保險(xiǎn)費(fèi)是由企業(yè)和被保險(xiǎn)人按不同繳費(fèi)比例共同繳納，職工本人和企業(yè)繳費(fèi)的比例分別為8%和20%

　　30、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金，就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具，體現(xiàn)了金融衍生工具基本特征的()。

　　A.跨期性

　　B.杠桿性

　　C.聯(lián)動(dòng)性

　　D.高風(fēng)險(xiǎn)性

　　正確答案是：B

　　解析

　　金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金，就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具，體現(xiàn)了金融衍生工具基本特征的杠桿性。

　　31、()是指交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過(guò)協(xié)商，按約定價(jià)格在約定的未來(lái)日期買(mǎi)賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)的合約。

　　A.金融期貨

　　B.金融期權(quán)

　　C.金融遠(yuǎn)期合約

　　D.金融互換

　　正確答案是：C

　　解析

　　金融遠(yuǎn)期合約是指交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過(guò)協(xié)商，按約定價(jià)格在約定的未來(lái)日期買(mǎi)賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)的合約。

　　32、證券公司的主要業(yè)務(wù)有()。

　　A.承銷、經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)

　　B.審計(jì)驗(yàn)資、資產(chǎn)管理

　　C.承銷、經(jīng)紀(jì)、投資咨詢

　　D.承銷、經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、投資咨詢、資產(chǎn)管理及其他業(yè)務(wù)

　　正確答案是：D

　　解析

　　證券公司的主要業(yè)務(wù)有承銷、經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、投資咨詢、資產(chǎn)管理及其他業(yè)務(wù)

　　33、在中央銀行的存款被稱為()

　　A.超額準(zhǔn)備金

　　B.存款準(zhǔn)備金

　　C.基礎(chǔ)貨幣

　　D.法定準(zhǔn)備金

　　正確答案是：B

　　解析

　　在中央銀行的存款被稱為存款準(zhǔn)備金。

　　34、證券交易市場(chǎng)通常分為()和場(chǎng)外交易市場(chǎng)。

　　A.OTC

　　B. 證券交易所市場(chǎng)

　　C.MMF

　　D.柜臺(tái)交易市場(chǎng)

　　正確答案是：B

　　解析

　　證券交易市場(chǎng)通常分為交易所市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)。證券交易所市場(chǎng)又稱場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)或集中交易市場(chǎng)。場(chǎng)外交易市場(chǎng)，即OTC市場(chǎng)，又稱為柜臺(tái)交易市場(chǎng)或店頭市場(chǎng)。

　　35、匯率風(fēng)險(xiǎn)又被稱為( )。

　　A.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

　　B.不可分散風(fēng)險(xiǎn)

　　C.外匯風(fēng)險(xiǎn)

　　D.違約風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案是：C

　　解析

　　匯率風(fēng)險(xiǎn)又被稱為外匯風(fēng)險(xiǎn)，是指由于匯率變動(dòng)而使以外幣計(jì)價(jià)的收付款項(xiàng)、資產(chǎn)負(fù)債造成損失或收益的不確定性。

　　36、金融衍生工具以()交易為主。

　　A.場(chǎng)內(nèi)

　　B.國(guó)際市場(chǎng)

　　C.場(chǎng)外

　　D.國(guó)內(nèi)市場(chǎng)

　　正確答案是：C

　　解析

　　金融衍生工具以場(chǎng)外交易為主。

　　37、有權(quán)代表國(guó)家投資的部門(mén)或機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資形成的股份,指的是()。

　　A.法人股

　　B.國(guó)家股

　　C.社會(huì)公眾股

　　D.外資股

　　正確答案是：B

　　解析

　　國(guó)家股是指有權(quán)代表國(guó)家投資的部門(mén)或機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，包括公司現(xiàn)有國(guó)有資產(chǎn)折算成的股份

　　38、次級(jí)債券是指由銀行發(fā)行的，固定期限()，除非銀行倒閉或清算不用彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營(yíng)損失，且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長(zhǎng)期債務(wù)。

　　A.不低于5年(含5年)

　　B.不低于4年(含4年)

　　C.不低于3年(含3年)

　　D.不低于2年(含2年)

　　正確答案是：A

　　解析

　　商業(yè)銀行次級(jí)債券。次級(jí)債券是指商業(yè)銀行發(fā)行的，固定期限不低于5年(含5年)，除非銀行倒閉或清算不用彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營(yíng)損失，且索償排在存款和其他債券之后的商業(yè)銀行長(zhǎng)期債券。

　　39、在下列各種基金中，管理費(fèi)率最低的是()。

　　A.價(jià)值型股票基金

　　B.債券基金

　　C.貨幣市場(chǎng)基金

　　D.股票基金

　　正確答案是：C

　　解析

　　管理費(fèi)率通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比。基金規(guī)模越大，風(fēng)險(xiǎn)越小，管理費(fèi)率就越低;反之，則越高。

　　40、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)行()負(fù)責(zé)制。

　　A.會(huì)員

　　B.會(huì)長(zhǎng)

　　C.理事

　　D.成員

　　正確答案是：B

　　解析

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)行會(huì)長(zhǎng)負(fù)責(zé)制。

　　41、OTC市場(chǎng)是()的簡(jiǎn)稱。

　　A.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)

　　B.交易市場(chǎng)

　　C.發(fā)行市場(chǎng)

　　D.場(chǎng)外市場(chǎng)

　　正確答案是：D

　　解析

　　OTC市場(chǎng)是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的簡(jiǎn)稱。

　　42、“一行三會(huì)”體現(xiàn)了中國(guó)金融業(yè)的( )格局。

　　A.分業(yè)監(jiān)管

　　B.統(tǒng)一監(jiān)管

　　C.不完全集中監(jiān)管

　　D.集中監(jiān)管

　　正確答案是：A

　　解析

　　“一行三會(huì)”構(gòu)成了中國(guó)金融業(yè)分業(yè)監(jiān)管的格局。“一行三會(huì)”均實(shí)行垂直管理。

　　43、研究和發(fā)現(xiàn)股票的( )，并與市場(chǎng)價(jià)格相比較，進(jìn)而決定投資策略是證券研究人員、投資管理人員的主要任務(wù)。

　　A.票面價(jià)值

　　B.賬面價(jià)值

　　C. 清算價(jià)值

　　D. 內(nèi)在價(jià)值

　　正確答案是：D

　　解析

　　研究和發(fā)現(xiàn)股票

　　44、中小企業(yè)板，是指流通盤(pán)大約在()以下的創(chuàng)業(yè)板塊。

　　A.5000萬(wàn)元

　　B.3000萬(wàn)元

　　C.1億元

　　D.2億元

　　正確答案是：C

　　解析

　　中小板塊即中小企業(yè)板，是指流通盤(pán)大約在1億元以下的創(chuàng)業(yè)板塊，是相對(duì)于主板市場(chǎng)而言的，有些企業(yè)的條件達(dá)不到主板市場(chǎng)的要求，所以只能在中小板市場(chǎng)上市。

　　45、不屬于債券評(píng)級(jí)程序中的信息收集階段的工作的是()

　　A.現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查研究

　　B.召開(kāi)座談會(huì)，與有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)交談

　　C.到有關(guān)單位進(jìn)行調(diào)查了解和核實(shí)

　　D.制定項(xiàng)目評(píng)估方案

　　正確答案是：D

　　解析

　　D項(xiàng)屬于前期準(zhǔn)備階段的工作。

　　46、()是指?jìng)�券買(mǎi)賣雙方在成交的同時(shí)，約定于未來(lái)某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再進(jìn)行反向交易的行為。

　　A.現(xiàn)券交易

　　B.回購(gòu)交易

　　C.遠(yuǎn)期交易

　　D.期貨交易

　　正確答案是：B

　　解析

　　回購(gòu)交易是指?jìng)�券買(mǎi)賣雙方在成交的同時(shí)，約定于未來(lái)某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再進(jìn)行反向交易的行為。

　　47、()的組建標(biāo)志著我國(guó)投資基金正式問(wèn)世，機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)入一個(gè)新階段。

　　A.深圳基金

　　B.上海基金

　　C.香港基金

　　D.北京基金

　　正確答案是：B

　　解析

　　1990年11月，法國(guó)東方匯理銀行在中國(guó)組建“上海基金”，標(biāo)志著我國(guó)投資基金正式問(wèn)世，機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)入一個(gè)新階段。

　　48、2001年3月30日，()成立，標(biāo)志著全國(guó)集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。

　　A.上海證券中央登記結(jié)算公司

　　B.深圳證券中央登記結(jié)算公司

　　C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　D.地方證券登記結(jié)算公司

　　正確答案是：C

　　解析

　　中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的成立，標(biāo)志著全國(guó)集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。

　　49、下列關(guān)于債券成交原則的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.價(jià)格優(yōu)先就是證券公司按照交易最有利于投資委托人的利益的價(jià)格買(mǎi)進(jìn)或賣出債券

　　B.時(shí)間優(yōu)先就是要求在相同的價(jià)格申報(bào)時(shí)，應(yīng)該與最早提出該價(jià)格的一方成交

　　C.價(jià)格優(yōu)先就是要求在相同的價(jià)格申報(bào)時(shí)，應(yīng)該與最早提出該價(jià)格的一方成交

　　D.客戶委托優(yōu)先主要是要求證券公司在自營(yíng)買(mǎi)賣和代理買(mǎi)賣之間，首先進(jìn)行代理買(mǎi)賣

　　正確答案是：C

　　解析

　　時(shí)間優(yōu)先就是要求在相同的價(jià)格申報(bào)時(shí)，應(yīng)該與最早提出該價(jià)格的一方成交，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。

　　50、下列關(guān)于無(wú)面額股票，說(shuō)法正確的是( )。

　　A.可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例

　　B.注明它在公司總股本中所占比例

　　C.標(biāo)有票面金額

　　D. 轉(zhuǎn)讓不靈活

　　正確答案是：B

　　解析

　　無(wú)面額股票也被稱為“比例股票”或“份額股票”，是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占比例的股票。

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