點擊查看：2018年10月證券從業《基礎知識》考前沖刺試題匯總

　　1. [單選題] 中國證券業協會的會員中，常務理事會認為有必要或(　　)以上理事聯名提議時，可召開理事會臨時會議。

　　A.1/3

　　B.1/2

　　C.2/3

　　D.3/4

　　參考答案：A

　　參考解析：中國證券業協會的會員中，常務理事會認為有必要或1/3以上理事聯名提議時，可召開理事會臨時會議。

　　2.證券發行市場又稱()。

　　A. 二級市場

　　B. 次級市場

　　C. 流通市場

　　D. 一級市場

　　正確答案：D

　　解析：發行市場也稱一級市場、初級市場，是新證券發行的市場。流通市場也稱二級市場、次級市場，是已經發行、處在流通中的證券的買賣市場。

　　3[單選題] 經核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金是指(　　)。

　　A.平衡型基金

　　B.封閉式基金

　　C.被動指數基金

　　D.開放式基金

　　參考答案：B

　　參考解析：封閉式基金是指經核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。

　　4[單選題] 關于點擊成交交易方式，下列說法不正確的是(　　)。

　　A.做市報價下做市商和嘗試做市機構不可對其設定的做市券種進行雙邊報價

　　B.是指報價方發出具名或匿名的要約報價，受價方點擊該報價后成交或由限價報價直接與之匹配成交的交易方式

　　C.在點擊成交交易方式下，報價方式包括做市報價和點擊成交報價

　　D.點擊成交報價是指報價方就某一券種報出買入或賣出價格及數量的報價

　　參考答案：A

　　參考解析：點擊成交交易方式是指報價方發出具名或匿名的要約報價，受價方點擊該報價后成交或由限價報價直接與之匹配成交的交易方式。在點擊成交交易方式下，報價方式包括做市報價(雙邊報價)和點擊成交報價(單邊報價)。做市報價是指報價方就某一券種同時報出買入和賣出價格及數量的報價，做市商和嘗試做市機構可對其設定的做市券種進行雙邊報價。點擊成交報價是指報價方就某一券種報出買入或賣出價格及數量的報價。

　　5.關于簡單算術股價平均數的說法，錯誤的是()。

　　A. 簡單算術股價平均數是以樣本股每日收盤價之和除以樣本數

　　B. 簡單算術股價平均數的優點是計算簡便

　　C. 發生樣本股送配股、拆股和更換時會使股價平均數失去真實性、連續性和時間數列上的可比性

　　D. 在計算時考慮了權數

　　正確答案：D

　　解析：簡單算術股價平均數是以樣本股每日收盤價之和除以樣本數。簡單算術股價平均數的優點是計算簡便，但也存在兩個缺點：①發生樣本股送配股、拆股和更換時會使股價平均數失去真實性、連續性和時間數列上的可比性;②在計算時沒有考慮權數，即忽略了發行量或成交量不同的股票對股票市場有不同影響這一重要因素。

　　6.申請證券投資咨詢從業資格的機構，應有( )萬元人民幣以上的注冊資本。

　　A. 300

　　B. 200

　　C. 50

　　D. 100

　　正確答案：D

　　解析：根據《證券、期貨投資咨詢治理暫行辦法》的規定，申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構應有100萬元人民幣以上的注冊資本。

　　7.證券投資者可分為( )兩大類。

　　A. 政府機構和金融機構

　　B. 機構投資者和個人投資者

　　C. 企事業法人機構和各類基金公司

　　D. 合格境外機構投資者和合格境內機構投資者

　　正確答案：B

　　解析：證券投資者是指通過買人證券而進行投資的各類機構法人和自然人，證券投資者可分為機構投資者和個人投資者兩大類。機構投資者主要有政府機構、金融機構、企業和事業法人及各類基金等;個人投資者是指從事證券投資的社會自然人。

　　8.下列屬于國有股權組成部分的是()。

　　A. 社會公眾股

　　B. 國家股

　　C. 法人股

　　D. 外資股

　　正確答案：B

　　解析：國家股是國有股權的一個組成部分(國有股權的另一組成部分是國有法人股)。

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　　9.負責組織制定證券行業技術標準和指引的是()。

　　A. 證券交易所

　　B. 國家技術監督管理局

　　C. 中國證監會

　　D. 中國證券業協會

　　正確答案：D

　　解析：中國證券業協會依據行業規范發展的需要，推動會員信息化建設和信息安全保障能力的提高，經政府有關部門批準，開展行業科學技術獎勵，組織制定行業技術標準和指引。

　　10.引起股市周期變動的根本原因是( )。

　　A. 投資周期波動

　　B. 對外貿易波動

　　C. 經濟政策變動

　　D. 經濟周期循環

　　正確答案：D

　　解析：社會經濟運行經常表現為擴張與收縮的周期性交替，每個周期一般都要經過高漲、衰退、蕭條、復蘇四個階段，即所謂的景氣循環。經濟周期循環對股票市場的影響非常顯著，可以這么說，是景氣變動從根本上決定了股價的長期變動趨勢，即經濟周期變動是引起股市周期變動的根本原因。

　　11.()是證券結算的一項基本原則，可以將證券結算中的違約交收風險降低到最低程度。

　　A. 分級結算制度

　　B. 貨銀對付交收制度

　　C. 證券實名制

　　D. 凈額結算制度

　　正確答案：B

　　解析：貨銀對付俗稱“一手交錢，一手交貨”，是指證券登記結算機構與結算參與人在交手過程中，當且僅當資金交付時給付證券，證券交付時給付資金。貨銀對付交收制度是證券結算的一項基本原則，可以將證券結算中的違約交收風險降低到最低程度。

　　12.央行的公開市場操作包括買賣政府債券或()。

　　A. 次級債券

　　B. 公司債券

　　C. 金融債券

　　D. 企業債券

　　正確答案：C

　　解析：中央銀行根據不同時期貨幣政策的需要，在金融市場上公開買賣政府債券(如國庫券、公債等)以控制貨幣供應量及利率的活動。央行的公開市場操作包括買賣政府債券或金融債券。

　　13.資產證券化最初是對()抵押貸款的證券化。

　　A. 住宅

　　B. 專利

　　C. 汽車

　　D. 企業

　　正確答案：A

　　解析：資產證券化是以特定資產組合或特定現金流為支持，發行可交易證券的一種融資形式。 資產證券化僅指狹義的資產證券化。自1970年美國的政府國民抵押協會，首次發行以抵押貸款組合為基礎資產的抵押支持證券—房貸轉付證券，完成首筆資產證券化交易以來，資產證券化逐漸成為一種被廣泛采用的金融創新工具而得到了迅猛發展，在此基礎上，現在又衍生出如風險證券化產品。

　　14.一般性貨幣政策工具屬于對貨幣()的調節。

　　A. 總量

　　B. 價格

　　C. 流通范圍

　　D. 流通速度

　　正確答案：A

　　解析：一般性貨幣政策工具是中央銀行調控的常規手段，主要調節貨幣供應總量、信用量和一般利率水平。因此，又稱為數量工具。

　　15.會計師事務所職業保險的累積賠償限額與累積職業風險基金之和需要達到()萬元，才可以申請證券資格。

　　A. 5000

　　B. 1000

　　C. 8000

　　D. 3000

　　正確答案：C

　　解析：會計師事務所職業保險的累積賠償限額與累積職業風險基金之和需要達到8 000萬元，才可以申請證券資格。

　　16.個人投資者的公司債券利息、股息、紅利所得應繳納個人所得稅，國債和國家發行的金融債券的利息收入()個人所得稅。

　　A. 可免繳納

　　B. 應繳納16%

　　C. 應繳納20%

　　D. 應繳納30%

　　正確答案：A

　　解析：個人投資者的公司債券利息、股息、紅利所得應繳納個人所得稅，國債和國家發行的金融債券的利息收入可免繳納個人所得稅。

　　17.優先認股權是指當股份公司為增加公司資本而決定增加發行新的股票時，原普通股股東享有的按其持股比例，以()優先認購一定數量新發行股票的權利。

　　A. 低于市場價格的某一特定價格

　　B. 與市場價相同的價格

　　C. 高于市場價格

　　D. 低于市場價格的任意價格

　　正確答案：A

　　解析：優先認股權是指當股份公司為增加公司資本而決定增加發行新的股票時，原普通股股東享有的按其持股比例，以低于市場價格的某一特定價格優先認購一定數量新發行股票的權利。

　　18.證券公司通過基于互聯網或移動通訊網絡的網上證券交易系統，向客戶提供用于下達證券交易指令、獲取成交結果的服務方式是()。

　　A. 自助終端委托

　　B. 傳真委托

　　C. 網上委托

　　D. 人工電話委托

　　正確答案：C

　　解析：網上委托是指證券營業商通過互聯網，向委托人提供用于下達證券交易指令、獲取成交結果的一種服務方式。網上委托是證券營業商向委托人提供自助交易服務的一種形式。

　　19.根據供求規律，股票()是供求對比的產物，同時也是恢復供求平衡的關鍵變量。

　　A. 成本

　　B. 價格

　　C. 收益

　　D. 市場

　　正確答案：B

　　解析：根據供求規律，股票價格是供求對比的產物，同時也是恢復供求平衡的關鍵變量。

　　20.設立證券公司的主要股東應當最近3年無重大違法違規記錄，凈資產至少不低于()億元。

　　A. 5

　　B. 3

　　C. 10

　　D. 2

　　正確答案：D

　　解析：設立證券公司，主要股東具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣2億元。

　　21.證券金融公司開展轉融通業務，應當向證券公司收取一定比例的保證金。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應收取保證金的比例不得低于()。

　　A. 5%

　　B. 10%

　　C. 15%

　　D. 20%

　　正確答案：C

　　解析：證券金融公司開展轉融通業務，應當向證券公司收取一定比例的保證金。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應收取保證金的比例不得低于1 5%。證券金融公司應當確定并公布可充抵保證金證券的種類和折算率。證券金融公司可以與證券登記結算機構簽訂合同，委托證券登記結算機構代為管理保證金。

　　22.報價驅動市場是一種連續交易商市場，或稱()。

　　A. 訂單驅動市場

　　B. 競價市場

　　C. 經紀商市場

　　D. 做市商市場

　　正確答案：D

　　解析：報價驅動是一種連續交易商市場，或稱做市商市場。在這一市場中，證券交易的買價和賣價都由做市商給出，做市商將根據市場的買賣力量和自身情況進行證券雙向報價。

　　23.股東大會作出普通決議必須經出席會議的股東所持表決權的()通過。

　　A. 半數

　　B. 1/3

　　C. 2/3

　　D. 全數

　　正確答案：A

　　解析：股東大會作出決議，必須經出席會議的股東所持表決權過半數通過。但是，股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

　　24.我國全國性資本市場的形成和初步發展階段是()。

　　A. 1978~1992年

　　B. 1993~1998年

　　C. 1981~1990年

　　D. 1999年至今

　　正確答案：B

　　解析：全國性資本市場的形成和初步發展是在1993~1998年。

　　25.證券登記結算制度實行證券()。

　　A. 代持制

　　B. 實名制

　　C. 代理制

　　D. 經紀制

　　正確答案：B

　　解析：證券登記結算制度實行證券實名制。投資者開立證券賬戶應當向證券登記結算機構提出申請，投資者申請開立證券賬戶應當保證其提交的開戶資料真實、準確、完整，投資者不得將本人的證券賬戶提供給他人使用。

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