點擊查看：2018年10月證券從業《基礎知識》考前沖刺試題匯總

　　1[單選題] (　　)改變了由行政機制遴選和推薦發行人的做法，使主承銷商在一定程度上承擔起股票發行的風險，同時也使其獲得了遴選和推薦股票發行人的權利。

　　A.注冊制

　　B.保薦制

　　C.通道制

　　D.審查制

　　參考答案：C

　　參考解析：通道制改變了由行政機制遴選和推薦發行人的做法，使主承銷商在一定程度上承擔起股票發行的風險，同時也使其獲得了遴選和推薦股票發行人的權利。

　　2[單選題] 在新加坡上市的外資股被稱為(　　)。

　　A.H股

　　B.N股

　　C.S股

　　D.L股

　　參考答案：C

　　參考解析：在新加坡上市的外資股被稱為s股。

　　3[單選題] 經核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金是指(　　)。

　　A.平衡型基金

　　B.封閉式基金

　　C.被動指數基金

　　D.開放式基金

　　參考答案：B

　　參考解析：封閉式基金是指經核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。

　　4[單選題] 關于點擊成交交易方式，下列說法不正確的是(　　)。

　　A.做市報價下做市商和嘗試做市機構不可對其設定的做市券種進行雙邊報價

　　B.是指報價方發出具名或匿名的要約報價，受價方點擊該報價后成交或由限價報價直接與之匹配成交的交易方式

　　C.在點擊成交交易方式下，報價方式包括做市報價和點擊成交報價

　　D.點擊成交報價是指報價方就某一券種報出買入或賣出價格及數量的報價

　　參考答案：A

　　參考解析：點擊成交交易方式是指報價方發出具名或匿名的要約報價，受價方點擊該報價后成交或由限價報價直接與之匹配成交的交易方式。在點擊成交交易方式下，報價方式包括做市報價(雙邊報價)和點擊成交報價(單邊報價)。做市報價是指報價方就某一券種同時報出買入和賣出價格及數量的報價，做市商和嘗試做市機構可對其設定的做市券種進行雙邊報價。點擊成交報價是指報價方就某一券種報出買入或賣出價格及數量的報價。

　　5[單選題] (　　)是貨幣市場中最為活躍的板塊。

　　A.銀行間債券回購

　　B.同業拆借

　　C.票據貼現

　　D.政府機構債券

　　參考答案：A

　　參考解析：債券回購市場是貨幣市場中最為活躍的板塊。

　　6[單選題] 中小金融機構和非金融機構是(　　)的主要成員。

　　A.網上交易市場

　　B.商業銀行柜臺市場

　　C.銀行間債券市場

　　D.交易所債券市場

　　參考答案：C

　　參考解析：銀行間債券市場成員根據其是否與中央債券簿記系統直接聯網辦理債券結算業務而分為直接結算成員和間接結算成員。間接結算成員主要是中小金融機構和非金融機構。

　　7[單選題] 證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統一交給(　　)保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為，發生主體為證券公司與證券登記結算機構。

　　A.中國證監會

　　B.中國證券業協會

　　C.證券登記結算機構

　　D.證券發行機構

　　參考答案：C

　　參考解析：證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統一交給證券登記結算機構保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為，發生主體為證券公司與證券登記結算機構。

　　8[單選題] 既能加快投資者收回資金的速度，又有利于發債單位合理安排資金的使用時間的兌付方式是(　　)。

　　A.到期兌付

　　B.提前兌付

　　C.分期兌付

　　D.債券替換

　　參考答案：C

　　參考解析：分期兌付，即在一定時間內，分若干期兌付債券，兌付時有可能采用不同的利率，但通常都會在債券發行文件中進行明確規定。這種兌付方式既能加快投資者收回資金的速度，也有利于發債單位合理安排資金的使用時間，減輕集中償債的壓力。

　　9[單選題] 募集人的單個股東和股東的控制方持有的次級債不得超過單次或者累計募集額的(　　)，并且單次或者累計募集額的持有比例不得為最高。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　參考答案：A

　　參考解析：募集人的單個股東和股東的控制方持有的次級債不得超過單次或者累計募集額的10%，并且單次或者累計募集額的持有比例不得為最高。

　　10[單選題] 當前債券托管市場上的托管機構不包括(　　)。

　　A.中央國債登記結算有限責任公司

　　B.上海清算所

　　C.中國證券登記結算有限責任公司

　　D.深圳清算所

　　參考答案：D

　　參考解析：當前債券托管市場上總共有三家托管機構，分別是負責銀行間債券市場托管的中央國債登記結算有限責任公司(中央結算公司)和銀行間市場清算所股份有限公司(上海清算所)，以及負責交易所債券市場托管的中國證券登記結算公司(中國結算公司)。

　　11[單選題] 普通股票是在(　　)要求權得到滿足之后才參與公司利潤和資產分配的股票

　　合同。

　　A.優先股

　　B.績優股

　　C.藍籌股

　　D.股東權利

　　參考答案：A

　　參考解析：普通股票即普通股，是在優先股要求權得到滿足之后才參與公司利潤和資產分配的股票合同。

　　12[單選題] 下列關于雙邊報價的說法正確的是(　　)。

　　A.雙邊報價的報價要素比公開報價多了債券待償期、對手方和對手方交易員三個要素

　　B.雙邊報價發出后，對未成交部分不可撤銷

　　C.雙邊報價可點擊確認成交，無須與報價方進行交談

　　D.雙邊報價系統根據價格優先的原則進行撮合

　　參考答案：C

　　參考解析：雙邊報價的報價要素與公開報價要素相同，只是須同時填報做市券種的買入和賣出報價。 雙邊報價發出后，對未成交部分可予撤銷。

　　雙邊報價可點擊確認成交，即報價發出后，應答方只需填入成交券面總額并選擇本方清算賬戶即可直接確認成交，無須與報價方進行交談。系統根據時間優先的原則進行撮合，此即單向撮合。

　　13[單選題] 申請發行可交換公司債券，公司最近1期末的凈資產額不少于人民幣(　　)億元。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析：申請發行可交換公司債券，公司最近1期末的凈資產額不少于人民幣3億元。

　　14[單選題] (　　)，是指買賣盤各價位之間的價差。

　　A.報價公正度

　　B.報價準確度

　　C.報價緊密度

　　D.報價及時性

　　參考答案：C

　　參考解析：報價緊密度，是指買賣盤各價位之間的價差。價差較小，則新的買賣發生時對市場價格的沖擊也比較小，股票的流動性就強。如果存在做市商，做市商雙邊報價的買賣價差通常是衡量股票流動性的重要指標，即“市場寬度”。

　　15[單選題] 我國第一只開放式基金是(　　)。

　　A.寶元債券基金

　　B.興華基金

　　C.華安創新

　　D.華安現金富利

　　參考答案：C

　　參考解析：2001年9月，我國第一只開放式基金——華安創新誕生，使我國基金業的發展實現了從封閉式基金到開放式基金的歷史性跨越。

　　16[單選題] 不屬于創業板市場功能的是(　　)。

　　A.承擔風險資本的退出窗口作用

　　B.促進產業升級

　　C.優化資源配置

　　D.有“宏觀經濟晴雨表”之稱

　　參考答案：D

　　參考解析：創業板市場的功能主要表現在兩個方面：一是，在風險投資機制中的作用，即承擔風險資本的退出窗口作用;二是，作為資本市場所固有的功能，包括優化資源配置、促進產業升級等作用，對企業來講，除了融通資金外，還有提高企業知名度、分擔投資風險、規范企業運作等作用。

　　17[單選題] 關于《基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機構投資者境內證券投資試點辦法》，以下不正確的是(　　)。

　　A.中國證監會負責RQFII在境內開立人民幣賬戶的管理

　　B.明確RQFII業務試點參照現行QFII管理，實行托管人制度

　　C.明確RQFII申請試點業務及投資額度的資格條件和應報送的資料

　　D.RQFII應按投資額度管理有關要求辦理資金匯出入，投資本金和收益可以人民幣或購匯匯出

　　參考答案：A

　　參考解析：《基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機構投資者境內證券投資試點辦法》包括以下主要內容：一是明確三部門的職責分工，中國證監會負責管理RQFII的資格準入及證券投資活動，中國人民銀行負責RQFII在境內開立人民幣賬戶的管理，國家外匯管理局負責RQFII投資額度的管理，中國人民銀行會同外匯管理局對資金匯出入進行監測管理;二是明確RQFII業務試點參照現行QFII管理，實行托管人制度;三是明確RQFII申請試點業務及投資額度的資格條件和應報送的資料;四是強調RQFII在額度內投資境內人民幣金融工具，投資品種和比例等應符合中國證監會和中國人民銀行的監管要求;五是規定RQFII按投資額度管理有關要求辦理資金匯出入，投資本金和收益可以人民幣或購匯匯出;六是要求RQFII及其托管人、證券公司等機構應遵守各項監管要求，履行相應的統計報備義務。

　　18[單選題] 只有股份有限公司用以表現公司股份的形式才是(　　)。

　　A.股票

　　B.股份

　　C.證券

　　D.以上都不對

　　參考答案：A

　　參考解析：股份的表現形式是股份證書，不同類型的股份制企業，其股份證書的具體形式各不相同。只有股份有限公司用以表現公司股份的形式才是股票。

　　19[單選題] (　　)是指公司運用自有資金，按一定的程序購回發行或流通在外的本公司股份的行為。

　　A.股票增發

　　B.配股

　　C.股份回購

　　D.以上都不對

　　參考答案：C

　　參考解析：股份回購，是指公司運用自有資金，按一定的程序購回發行或流通在外的本公司股份的行為。

　　20[單選題] 根據《上市公司證券發行管理辦法》第六條的規定，發行可轉換公司債券的上市公司，最近(　　)個月內不存在違規對外提供擔保的行為

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　參考答案：D

　　參考解析：發行可轉換公司債券的上市公司，最近12個月內不存在違規對外提供擔保的行為。

　　21[單選題] 債券成交遵循的原則是(　　)。

　　A.價格優先，時間優先，客戶委托優先

　　B.數量優先，時間優先，客戶委托優先

　　C.價格優先，時間優先，數量優先

　　D.價格優先，數量優先，客戶委托優先

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司在接受投資客戶委托并填寫委托說明書后，就要由其駐場人員在交易所內迅速執行委托，促使該種債券成交。在證券交易所內，債券成交就是要使買賣雙方在價格和數量上達成一致。債券成交必須遵循“價格優先、時問優先、客戶委托優先”的原則。

　　22[單選題] 基金管理公司為單一客戶辦理特定資產管理業務的，客戶委托的初始資產不得低于(　　)萬元人民幣。

　　A.5000

　　B.3000

　　C.6000

　　D.7000

　　參考答案：B

　　參考解析：新修訂的《基金管理公司特定客戶資產管理業務試點辦法》自2012年11月1日起施行，對基金管理公司開展特定客戶資產管理業務進行了重新規范：基金管理公司為單一客戶 戶辦理特定資產管理業務的，客戶委托的初始資產不得低于3000萬元人民幣。

　　23[單選題] 記賬式國債投標量變動幅度為(　　)的整數倍。

　　A.0.1億元

　　B.0.15億元

　　C.0.2億元

　　D.0.25億元

　　參考答案：A

　　參考解析：記賬式國債投標量變動幅度為0.1億元的整數倍。

　　24[單選題] 隨著資本市場的發展，我國市場的資金結構和投資者結構的變遷軌跡大體可以分為四個階段，第三階段的特征不正確的是(　　)。

　　A.證券投資基金進入快速發展時期

　　B.中小投資者的弱勢地位在機構投資者實力不斷增強和操縱市場行為中日益明顯，面臨的風險不斷增大

　　C.保險資金、社保資金正日益成為資本市場重要的機構投資者

　　D.合格境外機構投資者(QFII)的引入，直接導致機構投資者的多元化

　　參考答案：B

　　參考解析：第三階段是2001—2005年內外資機構投資者多元化起步時代。本階段也是中國證券業對外開放和規范發展的階段：證券投資基金進入快速發展時期;保險資金、社保資金正日益成為資本市場重要的機構投資者;合格境外機構投資者(QFII)的引入，直接導致機構投資者的多元化。

　　25[單選題] 公司凈資產是公司資產總額減去負債總額后的凈值，從會計角度說，等于(　　)。

　　A.股東利潤

　　B.股東收益

　　C.股東權益價值

　　D.股東紅利

　　參考答案：C

　　參考解析：公司凈資產是公司資產總額減去負債總額后的凈值，從會計角度說，等于股東權益價值。

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