51[單選題] 公開市場業務的特點有(　　)。

　　Ⅰ.是指中央銀行對商業銀行的行為

　　Ⅱ.具有主動性、靈活性強

　　Ⅲ.調控效果和緩、震動性小

　　Ⅳ.告示效應強

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：公開市場業務是指中央銀行在金融市場上公開買賣有價證券，以此來調節金融機構的準備金和基礎貨幣，進而影響市場利率和貨幣供應量的政策行為。當中央銀行認為應該放松銀根時，就在金融市場上買進有價證券(主要是政府債券、回購協議或央行票據)，從而將基礎貨幣投放出去，直接增加金融機構的準備金存款;反之，則出售有價證券以回籠基礎貨幣。同前兩種貨幣政策工具相比，公開市場業務有明顯的優越性，具有主動性、靈活性強，調控效果和緩、震動性小，告示效應強等優點。

　　52[單選題] 以下關于價格優先的說法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.較低價格買入申報優先于較高價格買入申報

　　Ⅱ.較高價格買人申報優先于較低價格買入申報

　　Ⅲ.較低價格賣出申報優先于較高價格賣出申報

　　Ⅳ.較高價格賣出申報優先于較低價格賣出申報

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：成交時價格優先的原則為：較高價格買人申報優先于較低價格買人申報，較低價格賣出申報優先于較高價格賣出申報。

　　53[單選題] 以下關于上海證券交易所的申報時間，說法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：15～9：25、9：30～11：30、13：00～15：00

　　Ⅱ.接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：15～11：30、13：00～15：00

　　Ⅲ.每個交易日9：20～9：25的開盤集合競價階段，交易主機不接受撤單申報

　　Ⅳ.認為必要時，可以調整接受申報時間

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：關于申報時間，上海證券交易所規定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：15～9：25、9：30Ⅲ11：30、13：00～15：00。每個交易日9：20Ⅲ9：25的開盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機不接受撤單申報。上海證券交易所和深圳證券交易所認為必要時，都可以調整接受申報時間。

　　54[單選題] 以下關于清算和交收的聯系和區別說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.清算是交收的基礎和保證，交收是清算的后續與完成

　　Ⅱ.清算結果正確才能確保交收順利進行，而只有通過交收，才能最終完成證券或資金收付，結束整個交易過程

　　Ⅲ.清算是對應收、應付證券及價款的計算，其結果是確定應收、應付數量或金額，并不發生財產實際轉移

　　Ⅳ.交收是根據清算結果辦理證券和價款的收付，財產發生了實際轉移

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：從時間發生及運作的次序來看，清算是交收的基礎和保證，交收是清算的后續與完成。清算結果正確才能確保交收順利進行，而只有通過交收，才能最終完成證券或資金收付，結束整個交易過程。 清算與交收兩者最根本的區別在于：清算是對應收、應付證券及價款的計算，其結果是確定應收、應付數量或金額，并不發生財產實際轉移;交收則是根據清算結果辦理證券和價款的收付，財產發生了實際轉移。

　　55[單選題] 以下關于債券的說法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.政府、公司或金融機構為籌措資金而向社會發行的

　　Ⅱ.承諾按一定利率支付利息并按約定條件償還本金

　　Ⅲ.表明債務債權關系的借款憑證

　　Ⅳ.從屬于浮動收益證券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：債券是政府、公司或金融機構為籌措資金而向社會發行的承諾按一定利率支付利息并按約定條件償還本金的一種表明債務債權關系的借款憑證。債券是一種有價證券，利息通常事先確定，因而債券從屬于固定收益證券。債券作為證明債權債務關系的憑證，一般用具有一定格式的票面形式來表現。

　　 　56[單選題] 下列說法正確的是( )

　　Ⅰ.本金增長型互換、本金減少型互換和過山車型互換屬于創新型交易品種

　　Ⅱ.零息互換、后定利率互換、遠期互換屬于創新型交易品種

　　Ⅲ.利率互換與貨幣互換，是在20世紀90年代初期出現的

　　Ⅳ.股權類互換在我國場外市場已開始萌芽

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：除了幾種主要類型的互換以外，還有一些創新型的互換品種，具體包括： (1)本金增長型互換、本金減少型互換和過山車型互換。

　　(2)可延長型互換和可贖回型互換。

　　(3)零息互換。

　　(4)后定利率互換。

　　(5)遠期互換。

　　各種互換類型中，最為常見的是利率互換與貨幣互換，它們是在20世紀80年代初期出現的，是適用于銀行信貸和債券融資的資金融通的新技術，也是新型的規避風險的金融工具，目前已在國際上被廣泛采用，而股權類互換在我國場外市場已開始萌芽。

　　57[單選題] 《中華人民共和國證券法》賦予中國證監會的職責包括(　　)。

　　Ⅰ.研究和擬訂證券期貨市場的方針政策、發展規劃

　　Ⅱ.承擔監督管理各金融機構與金融市場業務活動的職能

　　Ⅲ.監管境內期貨合約的上市、交易和結算

　　Ⅳ.依法對證券期貨違法違規行為進行調查、處罰

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：中國證監會為國務院直屬正部級事業單位，依照法律、法規和國務院授權，統一監督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。依據有關法律法規，中國證監會在對證券市場實施監督管理中履行下列職責：(1)研究和擬訂證券期貨市場的方針政策、發展規劃;起草證券期貨市場的有關法律、法規，提出制定和修改的建議;制定有關證券期貨市場監管的規章、規則和辦法。(2)垂直領導全國證券期貨監管機構，對證券期貨市場實行集中統一監管;管理有關證券公司的領導班子和領導成員。(3)監管股票、可轉換債券、證券公司債券和國務院確定由中國證監會負責的債券及其他證券的發行、上市、交易、托管和結算;監管證券投資基金活動;批準企業債券的上市;監管上市國債和企業債券的交易活動。(4)監管上市公司及其按法律法規必須履行有關義務的股東的證券市場行為。(5)監管境內期貨合約的上市、交易和結算;按規定監管境內機構從事境外期貨業務。(6)管理證券期貨交易所;按規定管理證券期貨交易所的高級管理人員;歸口管理證券業、期貨業協會。(7)監管證券期貨經營機構、證券投資基金管理公司、證券登記結算公司、期貨結算機構、證券期貨投資咨詢機構、證券資信評級機構;審批基金托管機構的資格并監管其基金托管業務;制定有關機構高級管理人員任職資格的管理辦法并組織實施;指導中國證券業、期貨業協會開展證券期貨從業人員資格管理工作。(8)監管境內企業直接或間接到境外發行股票、上市以及在境外上市的公司到境外發行可轉換債券;監管境內證券、期貨經營機構到境外設立證券、期貨機構;監管境外機構到境內設立證券、期貨機構、從事證券、期貨業務。(9)監管證券期貨信息傳播活動，負責證券期貨市場的統計與信息資源管理。(10)會同有關部門審批會計師事務所、資產評估機構及其成員從事證券期貨中介業務的資格，并監管律師事務所、律師及有資格的會計師事務所、資產評估機構及其成員從事證券期貨相關業務的活動。(11)依法對證券期貨違法違規行為進行調查、處罰。(12)歸口管理證券期貨行業的對外交往和國際合作事務。(13)承辦國務院交辦的其他事項。

　　58[單選題] 直接投資基金的要求有(　　)。

　　Ⅰ.直接投資基金的設立應當符合有關法律法規的規定，方案可行，結構設計合理，各方主體責任清晰明確

　　Ⅱ.直接投資基金資金應當以非公開方式籌集，籌集對象限于機構投資者且不得超過50人;不得采用廣告、公開勸誘或者變相公開方式籌集資金

　　Ⅲ.直接投資子公司應當加強投資者適當性管理，合理確定投資者篩選標準和程序，了解投資者的投資經驗、收益預期和風險承受能力，基于了解的情況，按照投資者篩選標準和程序，公平對待潛在投資者，審慎確定適當的資金籌集對象

　　Ⅳ.直接投資基金應當委托獨立的商業銀行等第三方機構對基金資產進行托管

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：直接投資基金的要求： (1)直接投資基金的設立應當符合有關法律法規的規定，方案可行，結構設計合理，各方主體責任清晰明確。

　　(2)直接投資基金資金應當以非公開方式籌集，籌集對象限于機構投資者且不得超過50人;不得采用廣告、公開勸誘或者變相公開方式籌集資金。

　　(3)直接投資子公司應當加強投資者適當性管理，合理確定投資者篩選標準和程序，了解投資者的投資經驗、收益預期和風險承受能力，基于了解的情況，按照投資者篩選標準和程序，公平對待潛在投資者，審慎確定適當的資金籌集對象。

　　(4)直接投資基金應當委托獨立的商業銀行等第三方機構對基金資產進行托管。

　　(5)直接投資基金不得負債經營，不得成為對所投資企業的債務承擔連帶責任的出資人。

　　(6)直接投資基金的投資方向不得違背國家宏觀政策和產業政策。

　　(7)建立健全直接投資基金的內部控制制度，切實防范直接投資基金與直接投資子公司、直接投資基金管理機構、證券公司之間的利益沖突及利益輸送，實現人員、機構、財務、經營管理、業務運作、投資決策等方面相互獨立。

　　(8)建立健全直接投資基金的投資決策流程和風險控制制度，防范投資風險。

　　(9)直接投資子公司由下設基金管理機構管理直接投資基金的，直接投資子公司應當持有該基金管理機構51%以上股權或者出資，并擁有管理控制權。

　　(10)直接投資子公司可以按照市場慣例依法建立其管理團隊的跟投機制，證券公司應當禁止證券公司的管理人員和從業人員進行跟投。

　　59[單選題] 利率互換交易之所以會發生，是因為(　　)。

　　Ⅰ.存在不同的籌資意向的交易需求

　　Ⅱ.存在比較優勢，通過互換可以降低資金成本的交易需求

　　Ⅲ.比較優勢就可以通過利率互換發揮出來

　　Ⅳ.通過互換交易，雙方均可獲得希望的融資方式，這種希望的融資方式往往是為了規避雙方認為的可能存在的利率風險

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：利率互換交易之所以會發生，是因為存在著以下兩種交易需求。 (1)存在不同的籌資意向。例如甲方可以得到固定利率貸款，但希望以浮動利率籌集資金;乙方可以得到浮動利率貸款，但希望以固定利率籌集資金。通過互換交易，雙方均可獲得希望的融資方式，這種希望的融資方式往往是為了規避雙方認為的可能存在的利率風險。

　　(2)存在比較優勢，通過互換可以降低資金成本。某些公司在固定利率市場借款時具有比較優勢，而其他公司在浮動利率市場借款時具有比較優勢。這樣，比較優勢就可以通過利率互換發揮出來。

　　60[單選題] 下列關于人民幣利率互換說法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.利率市場化的實質是把定價權交給市場，同時把風險管理的責任交給市場

　　Ⅱ.金融機構和企業為適應利率市場化，需要利率互換市場

　　Ⅲ.1996年我國利率市場化改革啟動

　　Ⅳ.2006年2月9日國家開發銀行與光大銀行的第一筆人民幣利率互換交易正式生效，人民幣利率互換市場誕生

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：利率市場化的實質是把定價權交給市場，同時把風險管理的責任交給市場。金融機構和企業為適應利率市場化，需要利率互換市場。中國人民銀行在放松利率管制、把定價權逐步交給市場的同時，認識到發展利率衍生品市場的必要性。2006年2月9日，中國人民銀行發布《中國人民銀行關于開展人民幣利率互換交易試點有關事宜的通知》，國家開發銀行與光大銀行的第一筆人民幣利率互換交易正式生效，人民幣利率互換市場誕生。

　　61[單選題] 關于外國債券的特點，以下說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.債券發行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發行市場則屬于另一個國家

　　Ⅱ.新型的國際債券

　　Ⅲ.在美國發行的外國債券稱為揚基債券

　　Ⅳ.在日本發行的外國債券稱為武士債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：外國債券的特點是債券發行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發行市場則屬于另一個國家。外國債券是一種傳統的國際債券。在美國發行的外國債券稱為揚基債券，它是由非美國發行人在美國債券市場發行的吸收美元資金的債券。在日本發行的外國債券稱為武士債券，它是由非日本發行人在日本債券市場發行的以日元為面值的債券。

　　62[單選題] 股東大會做出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司(　　)的決議，必須獲得出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

　　Ⅰ.合并Ⅱ.分立

　　Ⅲ.解散Ⅳ.變更公司形式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：股東大會做出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須獲得出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

　　63[單選題] 根據證券化的基礎資產不同，可以將資產證券化分為(　　)債券組合證券化等類別。

　　Ⅰ.不動產證券化Ⅱ.應收賬款證券化

　　Ⅲ.信貸資產證券化Ⅳ.未來收益證券化

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據基礎資產分類。根據證券化的基礎資產不同，可以將資產證券化分為不動產證券化、應收賬款證券化、信貸資產證券化、未來收益證券化(如高速公路收費)、債券組合證券化等類別。

　　64[單選題] 關于客戶交易結算資金第三方存管制度，下列說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.客戶的交易結算資金應當存放在商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理

　　Ⅱ.證券公司不得將客戶的交易結算資金和證券歸入其自有財產

　　Ⅲ.禁止任何單位或者個人以任何形式挪用客戶的交易結算資金和證券

　　Ⅳ.證券公司破產或者清算時，客戶的交易結算資金和證券不屬于其破產財產或者清算財產

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：客戶交易結算資金第三方存管制度：客戶的交易結算資金應當存放在商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。證券公司不得將客戶的交易結算資金和證券歸入其自有財產。禁止任何單位或者個人以任何形式挪用客戶的交易結算資金和證券。證券公司破產或者清算時，客戶的交易結算資金和證券不屬于其破產財產或者清算財產。非因客戶本身的債務或者法律規定的其他情形，不得查封、凍結、扣劃或者強制執行客戶的交易結算資金和證券。

　　65[單選題] 2013年11月30日，中國證監會公布的《中國證監會關于進一步推進新股發行體制改革的意見》進一步規定，(　　)應在公開募集及上市文件中公開承諾：所持股票在鎖定期滿后兩年內減持的，其減持價格不低于發行價;公司上市后6個月內如公司股票連續20個交易日的收盤價均低于發行價，或者上市后6個月期末收盤價低于發行價，持有公司股票的鎖定期限自動延長至少6個月。

　　Ⅰ.所有董事Ⅱ.發行人控股股東

　　Ⅲ.持有發行人股份的董事Ⅳ.高級管理人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：2013年11月30日，中國證監會公布的《中國證監會關于進一步推進新股發行體制改革的意見》進一步規定，發行人控股股東、持有發行人股份的董事和高級管理人員應在公開募集及上市文件中公開承諾：所持股票在鎖定期滿后兩年內減持的，其減持價格不低于發行價;公司上市后6個月內如公司股票連續20個交易Et的收盤價均低于發行價，或者上市后6個月期末收盤價低于發行價，持有公司股票的鎖定期限自動延長至少6個月。

　　66[單選題] 金融市場風險具有(　　)等特征。

　　Ⅰ.不確定性Ⅱ.擴散性

　　Ⅲ.普遍性Ⅳ.突發性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：金融市場風險具有不確定性、普遍性、擴散性和突發性等特征。

　　67[單選題] 下列屬于證券公司強行平倉的情況的是(　　)。

　　Ⅰ.維持擔保比例達到平倉規定而投資者未能及時足額追加擔保物

　　Ⅱ.投資者到期未償還融資金額或融券數量的

　　Ⅲ.融資的賣出證券，融券的買入融券證券，客戶融券賣出金額不足以買入等量融券證券的

　　Ⅳ.達到“融資融券業務合同”的自動終止條件時

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司強行平倉有以下幾種情況： (1)維持擔保比例達到平倉規定而投資者未能及時足額追加擔保物等合同約定情況下，證券公司將根據合同約定對投資者信用賬戶內資產予以平倉，融資的賣出證券歸還資金，融券的買人證券歸還融券，直至達到合同約定的平倉停止條件。

　　(2)投資者到期未償還融資金額或融券數量的，證券公司按合同約定對投資者信用賬戶內的擔保物進行強制平倉處理，直至全部償還融資融券債務。

　　(3)融資的賣出證券，融券的買入融券證券，客戶融券賣出金額不足以買入等量融券證券的，證券公司可賣出客戶擔保物后再買入融券證券或直接用客戶信用資金賬戶內的現金買入融券證券。

　　(4)在扣除融資欠款、融資利息、融券證券和融券費用后，剩余部分資產留存于投資者信用賬戶內。如有不足，證券公司有追索權。

　　(5)當達到“融資融券業務合同”的自動終止條件時，證券公司有權按約定進行強制平倉。

　　68[單選題] 基金托管費的計提通常是(　　)。

　　Ⅰ.逐日計算并累計Ⅱ.逐月計算并累計

　　Ⅲ.按月支付Ⅳ.按季支付

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析：基金管理費通常按照每個估值13基金凈資產的一定比率(年率)逐日計提，累計至每月月底，按月支付。

　　69[單選題] 政府債券的特征包括(　　)。

　　Ⅰ.安全性高Ⅱ.流通性強

　　Ⅲ.收益穩定Ⅳ.免稅待遇

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：政府債券的特征包括安全性高、流通性強、收益穩定和免稅待遇。

　　70[單選題] 關于二板市場的說法證券的是(　　)。

　　Ⅰ.又稱為創業板市場

　　Ⅱ.是指在有組織的交易場所進行集中競價交易的市場

　　Ⅲ.在主板之外專為處于幼稚階段中后期和產業化階段初期的中小企業及高科技企業提供資金融通的股票市場

　　Ⅳ.可解決企業的資產價值評價，風險分散和創業投資的股權交易問題

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：主板市場：證券交易所市場，是指在有組織的交易場所進行集中競價交易的市場，主要是為大型、成熟企業的融資和轉讓提供服務。二板市場：又稱為創業板市場，是指與主板市場相對應，在主板之外專為處于幼稚階段中后期和產業化階段初期的中小企業及高科技企業提供資金融通的股票市場，此市場還可解決這些企業的資產價值(包括知識產權)評價，風險分散和創業投資的股權交易問題。

　　71[單選題] 上市公司存在下列(　　)情形之一的，不得非公開發行股票。

　　Ⅰ.本次發行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏

　　Ⅱ.上市公司的權益被控股股東或實際控制人嚴重損害且尚未消除

　　Ⅲ.上市公司及其附屬公司違規對外提供擔保且尚未解除

　　Ⅳ.現任董事、高級管理人員最近36個月內受到過中國證監會的行政處罰，或者最近12個月內受到過證券交易所公開譴責

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：上市公司存在下列情形之一的，不得非公開發行股票： (1)本次發行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　(2)上市公司的權益被控股股東或實際控制人嚴重損害且尚未消除。

　　(3)上市公司及其附屬公司違規對外提供擔保且尚未解除。

　　(4)現任董事、高級管理人員最近36個月內受到過中國證監會的行政處罰，或者最近12個月內受到過證券交易所公開譴責。

　　(5)上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪正被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規正被中國證監會立案調查。

　　(6)最近一年及一期財務報表被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告。保留意見、否定意見或無法表示意見所涉及事項的重大影響已經消除或者本次發行涉及重大重組的除外。

　　(7)嚴重損害投資者合法權益和社會公共利益的其他情形。

　　72[單選題] 鼓勵具備下列(　　)條件的律師事務所從事證券法律業務。

　　Ⅰ.內部管理規范，風險控制制度健全，執業水準高，社會信譽良好

　　Ⅱ.有20名以上執業律師，其中5名以上曾從事過證券法律業務

　　Ⅲ.已經辦理有效的執業責任保險

　　Ⅳ.最近兩年未因違法執業行為受到行政處罰

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：鼓勵具備下列條件的律師事務所從事證券法律業務：內部管理規范，風險控制制度健全，執業水準高，社會信譽良好;有20名以上執業律師，其中5名以上曾從事過證券法律業務;已經辦理有效的執業責任保險;最近兩年未因違法執業行為受到行政處罰。

　　73[單選題] 以下關于做市商交易制度說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.做市商是聯結證券買賣雙方的證券商。

　　Ⅱ.在做市商交易市場中，證券交易的買價和賣價都由做市商給出，做市商將根據市場的買賣力量和自身情況進行證券的雙向報價

　　Ⅲ.投資者之間直接成交

　　Ⅳ.做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求，以其自有資金或證券與投資者交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：做市商是聯結證券買賣雙方的證券商。在做市商交易市場中，證券交易的買價和賣價都由做市商給出，做市商將根據市場的買賣力量和自身情況進行證券的雙向報價。投資者之間并不直接成交，而是從做市商手中買進證券或向做市商賣出證券。做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求，以其自有資金或證券與投資者交易。做市商的收入來源是買賣證券的差價。

　　74[單選題] 下列屬于政策性銀行的是(　　)。

　　Ⅰ.中國進出口銀行

　　Ⅱ.國家開發銀行

　　Ⅲ.中國郵政儲蓄銀行

　　Ⅳ.中國農業發展銀行

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：1994年，為實現政策性金融與商業性金融相分離，推進專業銀行的商業化改革，我國建立了國家開發銀行、中國進出口銀行、中國農業發展銀行三家政策性銀行，將各專業銀行原有政策性業務與經營性業務分離。

　　75[單選題] 以下關于B股的境外客戶在境外委托申報的說法，正確的是(　　)。

　　Ⅰ.境外客戶買賣B股必須通過境外的證券代理商進行

　　Ⅱ.境外客戶買賣B股必須通過境內的證券代理商進行

　　Ⅲ.境外證券代理商通過國際通信設備將客戶的指令直接終端輸入證券交易所交易系統

　　Ⅳ.境外證券代理商通過國際通信設備將客戶的指令傳給其派駐證券交易所的8股場內交易員，再由駐場B股交易員將委托指令通過終端輸入證券交易所交易系統

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：B股的境外客戶在境外委托時，與境內委托申報稍有不同：境外客戶買賣B股必須通過境外的證券代理商進行;境外證券代理商通過國際通信設備將客戶的指令傳給其派駐證券交易所的B股場內交易員，再由駐場B股交易員將委托指令通過終端輸入證券交易所交易系統。

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