26.嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是(　　)。

　　A.嵌入式衍生工具

　　B.交易所交易的衍生工具

　　C.OTC交易的衍生工具

　　D.結構化金融衍生工具

　　答案：A

　　解析：嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是嵌入式衍生工具。

　　考點：衍生工具的分類

　　27.以下不屬于在場內交易上市的是(　　)

　　A.中小型企業板

　　B.創業板

　　C.主板

　　D.新三板

　　答案：D

　　解析：以下不屬于在場內交易上市的是新三板。

　　考點：衍生工具的分類

　　28.股票市場價格的最直接影響因素是(　　)，其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價格。

　　A.供求關系

　　B.公司經營狀況

　　C.宏觀經濟因素

　　D.政治因素

　　答案：A

　　解析：股票市場價格的最直接影響因素是供求關系，其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價格。

　　考點：引起股票價格變動的直接原因

　　29.股票按股東享有權利的不同，可以分為(　　)。

　　A.普通股票和優先股票

　　B.記名股票和無記名股票

　　C.有面額股票和無面額股票

　　D.份額股票和比例股票

　　答案：A

　　解析：股票按股東享有權利的不同，可以分為普通股票和優先股票。

　　考點：股票的分類

　　30.記賬式國債的特點描述錯誤的是(　　)。

　　A.不記名，不掛失，可上市流通

　　B.上市后價格隨行就市

　　C.安全性較好

　　D.發行成本低

　　答案：A

　　解析：記賬式國債可以記名、掛失，安全性好;發行時間短，發行成本低，發行效率高，交易手續簡便。

　　考點：我國國債的特點

　　31.可交換債券與可轉換債券的相同之處是(　　)。

　　A.發行主體和償債主體一致

　　B.適用的法規相似

　　C.發行要素相似

　　D.所換股份的來源一致

　　答案：C

　　解析：可交換債券與可轉換債券的相同之處是發行要素相似，都包括票面利率、期限、換股價格和換股比率、換股期限等。

　　考點：可交換債券與可轉換債券的不同

　　32.我國規定封閉式基金的收益分配(　　)。

　　A.年度收益分配的比例不得低于基金年度已實現收益的80%

　　B.每年不得少于兩次

　　C.每年不得少于一次

　　D.每年不得少于三次

　　答案：C

　　解析：常識題，封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現收益的90%。

　　考點：基金收入的分配原則

　　33.資產證券化最早起源于(　　)。

　　A.美國

　　B.英國

　　C.日本

　　D.中國

　　答案：A

　　解析：資產證券化作為一項金融技術，最早起源于美國。

　　考點：資產證券化的定義

　　34.2003年3月10日《關于國務院機構改革方案的決定》，批準國務院成立(　　)，至此，中國金融監管“一行三會”的格局形成。

　　A.中國保監會

　　B.中國銀監會

　　C.中國證監會

　　D.中國證券業協會

　　答案：B

　　解析：2003年3月10日《關于國務院機構改革方案的決定》，批準國務院成立中國銀行業監督管理委員會(以下簡稱“中國銀監會”)。至此，中國金融監管“一行三會”的格局形成。

　　考點：建國以來我國金融市場的演變歷史

　　35.證券交易所具有監督職能，它屬于(　　)。

　　A.政府監管部門

　　B.立法機構委派的監管部門

　　C.地方所屬的監管機構

　　D.自律性組織

　　答案：D

　　解析：常識題，證券交易所是自律性組織。

　　考點：證券交易所的定義、特征及主要職能

　　36.公司債券是指公司依照法定程序發行、約定在(　　)年以上期限內還本付息的有價證券。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　答案：A

　　解析：我國的公司債券是指公司依照法定程序發行、約定在1年以上期限內還本付息的有價證券。

　　考點：公司債券的定義及分類

　　37.(　　)是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區投資者發行的股票。

　　A.法人股

　　B.國家股

　　C.社會公眾股

　　D.外資股

　　答案：D

　　解析：外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區投資者發行的股票。這是我國股份公司吸收外資的一種方式。外資股按上市地域，可以分為境內上市外資股和境外上市外資股。

　　考點：我國股票按投資主體性質的概念

　　38.從基金資產中扣除的用于支付銷售機構傭金以及基金管理人的基金營銷廣告費、促銷活動費、持有人服務費等方面的費用是(　　)。

　　A.基金交易費

　　B.基金銷售服務費

　　C.申購費

　　D.基金運作費

　　答案：B

　　解析：基金銷售服務費是指從基金資產中扣除的用于支付銷售機構傭金以及基金管理人的基金營銷廣告費、促銷活動費、持有人服務費等方面的費用。收取銷售服務費的基金通常不再收取申購費。

　　考點：基金銷售服務費的含義和提取規定

　　39.契約型基金籌集的資金屬于(　　)。

　　A.信托財產

　　B.自有資金

　　C.公司資本

　　D.公司負債

　　答案：A

　　解析：契約型基金的資金是通過發行基金份額籌集起來的信托財產。

　　考點：契約型基金與公司型基金的定義與區別

　　40.我國《證券公司融資融券業務管理辦法》規定，證券公司申請融資融券業務資格的條件之一是經營證券經紀業務已滿(　　)。

　　A.1年 B.5年

　　C.2年 D.3年

　　答案：D

　　解析：我國《證券公司融資融券業務管理辦法》規定，證券公司申請融資融券業務資格的條件之一是經營證券經紀業務已滿3年。

　　考點：我國證券公司主要業務的種類及內容

　　41.2004年6月1日，以法律形式確認了基金業在資本市場及社會主義市場經濟中的地位和作用，成為中國基金業發展史上的一個重要里程碑的事件的(　　)。

　　A.《證券投資基金會計核心算辦法》正式實施

　　B.《貨幣市場基金管理暫行辦法》正式實施

　　C.《證券投資基金管理暫行辦法》正式實施

　　D.《中華人民共和國證券投資基金法》正式實施

　　答案：D

　　解析：中國基金業發展史上的一個重要里程碑的事件的《中華人民共和國證券投資基金法》正式實施。

　　考點：我國證券投資基金的發展概況

　　42.投資者向證券經紀商下達買進或賣出證券的指令被稱為(　　)。

　　A.開戶 B.申報

　　C.成交 D.委托

　　答案：D

　　解析：投資者需要通過證券經紀商的代理才能在證券交易所買賣證券。在這種情況下，投資者向經紀商下達買進或賣出證券的指令被稱為委托。

　　考點：委托指令的基本類別

　　43.由于金融機構的經營活動的不完全透明性，在其不爆發金融危機時，可能因信用特點而掩蓋金融風險不確定損失的實質。這說明金融風險具有(　　)。

　　A.隱蔽性

　　B.擴散性

　　C.不確定性

　　D.周期性

　　答案：A

　　解析：金融風險的隱蔽性指由于金融機構的經營活動的不完全透明性，在其不爆發金融危機時，可能因信用特點而掩蓋金融風險不確定損失的實質。

　　考點：風險的概念與特征

　　44.宏觀經濟風險會隨著社會經濟矛盾的不斷加深而日益增大，當累積到一定程度的時候就會引發經濟危機。這說明宏觀經濟風險具有(　　)。

　　A.累積性 B.隱藏性

　　C.或然性 D.潛在性

　　答案：A

　　解析：宏觀經濟風險的累積性，指的是宏觀經濟風險會隨著社會經濟矛盾的不斷加深而日益增大，當累積到一定程度的時候就會引發經濟危機。

　　考點：宏觀經濟風險的概念與特點

　　45.關于股票性質描述正確的是(　　)。

　　A.股票所代表的權利本來不存在

　　B.股票所代表的權利的發生是以股票的制作和存在為條件的

　　C.股票是設權證券

　　D.股票是證權證券

　　答案：D

　　解析：股票的性質(1)股票是有價證券。(2)股票是要式證券。(3)股票是證權證券。(4)股票是資本證券。(5)股票是綜合權利證券。

　　考點：股票的性質

　　46.為了實施某種特殊政策而發行的國債是(　　)。

　　A.建設國債

　　B.赤字國債

　　C.戰爭國債

　　D.特種國債

　　答案：D

　　解析：特種國債是指政府為了實施某種特殊政策而發行的國債。

　　考點：中央政府債券的分類

　　47.一般意義上的優先股具有的特點之一是在發行時事先確定(　　)。

　　A.紅利率

　　B.股息率

　　C.現金額

　　D.票面金額

　　答案：B

　　解析：優先股的股息率固定。

　　考點：優先股的特征

　　48.股票是投入股份公司的資本份額的證券化，表明股票是(　　)。

　　A.證權證券

　　B.要式證券

　　C.資本證券

　　D.有價證券

　　答案：C

　　解析：股票是投入股份公司的資本份額的證券化，表明股票是資本證券。

　　考點：股票的性質

　　49.《中華人民共和國證券投資基金法》規定，基金財產不能運用于(　　)。

　　A.已上市交易的股票

　　B.可在場外交易的股票

　　C.已上市交易的債券

　　D.國務院證券監督管理機構規定的其他證券品種

　　答案：B

　　解析：《中華人民共和國證券投資基金法》規定，基金財產應當用于下列投資：第一，上市交易的股票、債券;第二，國務院證券監督管理機構規定的其他證券品種。因此，證券投資基金的投資范圍為股票、債券等金融工具。目前，我國的基金主要投資于國內依法公開發行上市的股票、非公開發行股票、國債、企業債券和金融債券、公司債券、貨幣市場工具、資產支持證券、權證等。

　　考點：基金的投資范圍與投資限制

　　50.股東大會作出普通決議，須經出席會議股東(　　)通過決議。

　　A.三分之一

　　B.三分之二

　　C.二分之一

　　D.全部

　　答案：B

　　解析：股東大會作出普通決議，須經出席會議股東2/3通過決議。

　　考點：基金的投資范圍與投資限制

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