第 1 頁：選擇題

第 2 頁：組合型選擇題

第 3 頁：選擇題參考答案

第 4 頁：組合型選擇題參考答案

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　　一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有--N符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　1.同業拆借市場基本上都是(　　)拆借。

　　A.擔保

　　B.票據

　　C.信用

　　D.質押

　　2.對追求高投資回報的投資者來說，比較適合的基金類型是(　　)。

　　A.收入型基金

　　B.成長型基金

　　C.債券型基金

　　D.封閉型基金

　　3.我國基金市場的監管主體是(　　)。

　　A.中國證監會

　　B.中國銀監會

　　C.證券交易所

　　D.中國證券業協會

　　4.下列不屬于直接融資的是(　　)。

　　A.商業信用

　　B.企業發行股票

　　C.企業發行債券

　　D.銀行貸款

　　5.(　　)幾乎與銀行的活期儲蓄同樣便利。

　　A.貨幣市場基金

　　B.債券型基金

　　C.開放式基金

　　D.收入型基金

　　6.股權融資不包括(　　)。

　　A.配股

　　B.增發新股

　　C.股利分配中的送紅股

　　D.股利分配中的現金分紅

　　7.通常情況下，債券的收益率(　　)。

　　A.與償還期成正比.與風險性成反比

　　B.與償還期成反比.與風險性成反比

　　C.與償還期成正比.與風險性成正比

　　D.與償還期成反比.與風險性成正比

　　8.ETF的投資目標是(　　)。

　　A.提供盡可能多的套利機會

　　B.取得與指數基本一致的收益

　　C.使ETF規模不斷擴大

　　D.超越指數

　　9.投資者必須在證券交易所設立賬戶，才能買賣的國債是(　　)。

　　A.憑證式國債

　　B.儲蓄式國債

　　C.實物式國債

　　D.記賬式國債

　　10.上證綜合指數是以全部上市股票為樣本，(　　)。

　　A.以股票流通股數為權數.按簡單平均法計算

　　B.以股票發行量為權數.按加權平均法計算

　　C.以股票發行量為權數.按簡單平均法計算

　　D.以股票流通股數為權數.按加權平均法計算

　　11.(　　)是指對證券買賣申報逐筆連續撮合的競價方式。

　　A.集合競價

　　B.拍賣競價

　　C.連續競價

　　D.招標競價

　　12.根據(　　)，委托指令分為買進委托和賣出委托。

　　A.委托訂單的數量

　　B.委托價格限制

　　C.買賣證券的方向

　　D.委托時效限制

　　13.以政府短期、中期、長期債券，大面額可轉讓存單為基礎資產的期權屬于(　　)。

　　A.互換期權

　　B.貨幣期權

　　C.利率期權

　　D.股票期權

　　14.根據股東享有權利和承擔風險大小的不同，股票分為普通股股票和(　　)股票。

　　A.國家股

　　B.法人股

　　C.優先股

　　D.記名股

　　15.國際債券的計價貨幣通常是(　　)，以便在國際資本市場籌集資金。

　　A.夕卜國貨幣

　　B.國際通用貨幣

　　C.本國貨幣

　　D.本國貨幣或外國貨幣

　　16.下列關于中小企業私募債的說法，錯誤的是(　　)。

　　A.每期私募債券的投資者合計不得超過200人

　　B.為保證私募債安全性.私募債須強制擔保

　　C.發行規模不受凈資產的40%的限制

　　D.中小企業私募債發行人暫不包括房地產企業和金融企業

　　17.發行人的董事、監事、高級管理人員及持股比例超過(　　)的股東，可參與本公司發行私募債券的認購與轉讓。

　　A.1%

　　B.5%

　　C.8%

　　D.10%

　　18.影響股票價格的最直接因素是(　　)，并且其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價格的。

　　A.供求關系

　　B.公司經營狀況

　　C.宏觀經濟因素

　　D.政治因素

　　19.相對其他類型的金融風險而言，(　　)的歷史信息和歷史數據的易得性較高。

　　A.市場風險

　　B.匯率風險

　　C.購買力風險

　　D.利率風險

　　20.以下各風險都會給金融機構帶來經營困難，但一般可能導致金融機構破產的直接原因是(　　)。

　　A.流動性風險

　　B.信用風險

　　C.操作風險

　　D.戰略風險

　　21.以募滿發行額為止所有投標商的最低中標價格為最后中標價格.全體投標商的中標價格是單一的，這種招標方式為(　　)。

　　A.荷蘭式

　　B.美國式

　　C.既是美國式又是荷蘭式

　　D.都不是

　　22.歐洲債券票面所使用的貨幣最主要的是(　　)。

　　A.美元

　　B.歐元

　　C.特別提款權

　　D.英鎊

　　23.在我國，為證券交易提供清算、交收和過戶服務的法人機構是(　　)。

　　A.財務公司

　　B.投資銀行

　　C.證券登記結算公司

　　D.金融資產管理公司

　　24.公司債券的利率比相同期限政府債券的利率高。這是對(　　)的補償。

　　A.通貨膨脹風險

　　B.政策風險

　　C.利率風險

　　D.信用風險

　　25.將許多類似的但不會同時發生的風險集中起來考慮，從而使這一組合中發生風險損失的部分能夠得到其他未發生損失的部分的補償，屬于(　　)的風險管理方式。

　　A.風險對沖

　　B.風險轉移

　　C.風險規避

　　D.風險分散

　　26.非公開發行股票的發行對象不得超過(　　)。

　　A.5名

　　B.10名

　　C.20名

　　D.100名

　　27.債券的發行價格高于面值稱為(　　)。

　　A.平價發行

　　B.溢價發行

　　C.折價發行

　　D.超賣發行

　　28.基金資產估值引起的資產價值變動作為(　　)變動損益計入當期損益。

　　A.內在價值

　　B.外在價值

　　C.公允價值

　　D.實際價值

　　29.如果中國政府在美國紐約發行一筆美元債券，則該筆債券屬于(　　)的范疇。

　　A.外國債券

　　B.猛犬債券

　　C.武士債券

　　D.歐洲債券

　　30.(　　)國債發行方式是通過投標人的直接競價來確定發行價格(或利率)水平。

　　A.行政分配

　　B.承購包銷

　　C.公開招標

　　D.銀行發售

　　31.以下說法錯誤的是(　　)。

　　A.配股是指面向原有股東.按持股數量的一定比例增發新股

　　B.配股時原股東不可以放棄配股權

　　C.上市公司可以向公眾公開增發，也可以向少數特定機構或個人增發

　　D.股份回購是上市公司利用自有資金，在公共市場上買回發行在外的股票

　　32.下列關于融資租賃的說法，錯誤的是(　　)。

　　A.融資租賃業務是指出租人根據承租人對出賣人、租賃物的選擇，向出賣人購買租賃物，提供給承租人使用，承租人支付租金的交易活動

　　B.融資租賃具有融資、融物雙重職能，涉及出租人、承租人、出賣人三方當事人

　　C.融資租賃是指出租人不僅要向承租人提供設備的使用權.還要向承租人提供設備的保養、保險、維修和其他專門性技術服務的一種租賃形式

　　D.融資租賃與經營租賃的根本區別在于.融資租賃的出租人通常不承擔租賃物的余值風險.而經營租賃的出租人一定要承擔租賃的余值風險

　　33.我國建立了多層次的證券市場。其中.設立的目的是服務高新技術或新興經濟企業的證券市場是(　　)。

　　A.中小企業板市場

　　B.創業板市場

　　C.主板市場

　　D.代辦股份轉讓市場

　　34.假定某商業銀行吸收到1000萬元的原始存款.然后貸放給客戶.法定存款準備金率為12%，超額準備金率為3%，現金漏損率為5%.則存款乘數是(　　)。

　　A.5

　　B.6.7

　　C.10

　　D.20

　　35.基金托管費是支付給(　　)的費用。

　　A.基金托管人

　　B.基金管理人

　　C.證券監督管理機構

　　D.基金持有人

　　36.下列關于我國國債發行方式的表述.正確的是(　　)。

　　A.公開招標方式是通過投標人的直接競價來確定發行價格(或利率)水平.發行人將投標人的標價，自高價向低價橫向或低利率排到高利率，發行人從高價(或低利率)選起，直到達到需要發行的數額為止

　　B.對于事先已確定發行條款的國債.我國仍采取承銷包銷方式.目前主要運用不可上市流通的記賬式國債發行

　　C.在公開招標方式中，以收益率為標的的荷蘭式招標是指以募滿發行額為止的中標商各個價位上的中價收益率作為中標額各自最終中標收益率.每個中標商的加權平均收益率是不同的

　　D.在公開招標方式中，以收益率為標的的美國式招標是以募滿發行額為止的中標額最高收益率作為全體中標商的最終收益率.所有中標商的認購成本是相同的

　　37.貨幣政策是中央銀行為實現特定經濟目標而采取的各種方針、政策、措施的總稱。關于貨幣政策基本特征的說法，錯誤的是(　　)。

　　A.貨幣政策是宏觀經濟政策

　　B.貨幣政策是調節社會總供給的政策

　　C.貨幣政策主要是間接調控政策

　　D.貨幣政策是長期連續的經濟政策

　　38.向不特定對象公開募集股份，符合條件不包括(　　)。

　　A.最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于6%

　　B.除金融類企業外，最近1期期末不存在持有金額較大的交易性金融資產和可供出售的金融資產，借予他人款項、委托理財等財務性投資的情形

　　C.發行價格應不高于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易的均價

　　D.發行價格應不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易的均價

　　39.下列變量中，屬于中央銀行貨幣政策中介目標的是(　　)。

　　A.超額準備金

　　B.貨幣供應量

　　C.法定存款準備金

　　D.國際收支

　　40.與傳統金融工具相比，下列不屬于金融衍生品特征的是(　　)。

　　A.杠桿比例高

　　B.定價復雜

　　C.全球化程度高

　　D.低風險性

　　41.窗口指導屬于(　　)。

　　A.一般性貨幣政策工具

　　B.選擇性貨幣政策工具

　　C.直接信用控制的貨幣政策工具

　　D.間接信用控制的貨幣政策工具

　　42.中央銀行進行公開市場業務操作的工具主要是(　　)。

　　A.大額可轉讓存款單

　　B.銀行承兌匯票

　　C.金融債券

　　D.國庫券

　　43.(　　)是風險管理委員會對已經識別和計量的風險，采取分散、對沖、轉移、規避和補償等策略以及合格的風險緩釋工具進行有效管理和控制風險的過程。

　　A.風險識別/分析

　　B.風險控制/緩釋

　　C.風險計量/評估

　　D.風險監測/報告

　　44.降低利率，降低存款儲備金，以促進經濟增長。這種手段屬于(　　)。

　　A.收縮性貨幣政策

　　B.收縮性財政政策

　　C.擴張性貨幣政策

　　D.擴張性財政政策

　　45.中國人民銀行作為最后貸款人，在商業銀行資金不足時.向其發放貸款，因此是(　　)。

　　A.銀行的銀行

　　B.發行的銀行

　　C.結算的銀行

　　D.政府的銀行

　　46.由于股票市場低迷，在某次發行中股票未被全部售出，承銷商在發行結束后將未售出的股票退還給了發行人。這表明此次股票發行選擇的承銷方式是(　　)。

　　A.全額包銷

　　B.盡力推銷

　　C.余額包銷

　　D.混合推銷

　　47.(　　)是指因市場價格(利率、匯率、股票價格和商品價格)的不利變動而使金融機構表內外業務發生損失的風險.

　　A.市場風險

　　B.信用風險

　　C.操作風險

　　D.流動性風險

　　48.(　　)是指非居民在異國債券市場上以市場所在地貨幣為面值發行的國際債券。

　　A.外國債券

　　B.歐洲債券

　　C.亞洲債券

　　D.國際債券

　　49.金融機構過度依賴于掌握金融機構大量技術和關鍵信息的外匯交易員.由此則可能帶來(　　)。

　　A.聲譽風險

　　B.戰略風險

　　C.信用風險

　　D.操作風險

　　50.公開發行企業債券必須符合法律規定，下列敘述錯誤的是(　　)。

　　A.最近3年平均可分配利潤(凈利潤)足以支付債券1年的利息

　　B.累計債券余額不超過發行人凈資產的60%

　　C.債券的利率由企業根據市場情況確定，但不得超過國務院限定的利率水平

　　D.已發行的企業債券或者其他債務未處于違約或者延遲支付本息的狀態

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