第 1 頁：選擇題

第 2 頁：選擇題參考答案

第 3 頁：組合型選擇題

第 4 頁：組合型選擇題參考答案

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　　一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1.基金管理人與托管人之間的關系是(　　)。

　　A.委托與受托的關系

　　B.相互制衡的關系

　　C.監督與被監督的關系

　　D.管理與被管理的關系

　　2.(　　)是優先股股東除了按規定分得本期固定股息外，無權再參與對本期剩余盈利分配的優先股票。

　　A.參與優先股

　　B.可贖回優先股

　　C.非參與優先股

　　D.不可轉換優先股

　　3.以下不屬于利率衍生工具的是(　　)。

　　A.遠期利率協議

　　B.利率期貨

　　C.利率期權

　　D.信用互換

　　4.涉及證券市場的法律法規中，行政法規是由(　　)制定并頒布的。

　　A.全國人民代表大會

　　B.國務院

　　C.中國證券業協會

　　D.證券監管部門

　　5.對買賣申報的逐筆連續撮合的競價方式是(　　)。

　　A.集合競價

　　B.協商議價

　　C.連續競價

　　D.公開競價

　　6.下列關于深證成分股指數說法正確的是(　　)。

　　A.從深圳交易所所有A股股票中選取40家作為成分股

　　B.從深圳交易所所有上市公司中選取40家作為成分股

　　C.以成分股的發行量為權數

　　D.以成分股成交量為權數

　　7.“金邊債券”是指(　　)。

　　A.政府債券

　　B.公司債券

　　C.金融債券

　　D.實物債券

　　8.上市公司利用自有資金，從公開市場上買回發行在外的股票屬于(　　)。

　　A.增發股票

　　B.股份回購

　　C.股票分割

　　D.股票合并

　　9.下列關于洗錢的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.銀行、證券、保險等金融系統是洗錢的易發、高危領域

　　B.金融機構是洗錢的唯一渠道

　　C.是指將違法所得及其產生的收益，通過各種手段掩飾、隱瞞其來源和性質，使其在形式上合法化的行為

　　D.履行反洗錢義務的機構及其工作人員依法提交大額交易和可疑交易報告，受法律保護

　　10.公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發行的股份達到公司股份總數的(　　)以上;公司股本總額超過人民幣(　　)億元的，向社會公開發行股份的比例為10%以上。

　　A.20%2

　　B.25%4

　　C.30%4

　　D.35%5

　　11.股票、基金、權證交易單筆申報最大數量應當不超過(　　)萬股。

　　A.60

　　B.100

　　C.160

　　D.300

　　12.基金資產不能運用于(　　)。

　　A.已上市股票

　　B.非上市股票

　　C.已上市交易的債券

　　D.國務院證券監督管理機構規定的其他證券品種

　　13.下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.證券經紀業務分為柜臺代理買賣證券業務和通過證券交易所代理買賣證券業務

　　B.在證券經紀業務中，經紀委托關系的建立表現為開戶和委托兩個環節

　　C.經紀關系的建立形成了實質上的委托關系

　　D.證券經紀人應當在證券公司的授權范圍內從事業務，并應當向客戶出示證券經紀人證書

　　14.中期國債是指償還期限在(　　)的國債。

　　A.1年以上8年以下

　　B.2年以上8年以下

　　C.1年以上10年以下

　　D.2年以上10年以下

　　15.滬、深證券交易所規定，通過競價交易買入股票、基金、權證的，申報數量應當為(　　)股或其整數倍。

　　A.80

　　B.90

　　C.100

　　D.110

　　16.證券公司應當自每月結束之日起(　　)個工作日內報送月度報告。

　　A.4

　　B.5

　　C.6

　　D.7

　　17.1987年，我國第一家專業性證券公司，即(　　)成立。

　　A.深圳特區證券公司

　　B.上海證券公司

　　C.大連證券公司

　　D.北京證券公司

　　18.改革開放后，為了更好地利用國債調節經濟，中央政府于(　　)年恢復發行國債。

　　A.1980

　　B.1981

　　C.1982

　　D.1983

　　19.基金性質的機構投資者不包括(　　)。

　　A.企業年金

　　B.證券投資基金

　　C.證券公司

　　D.社會公益基金

　　20.如果某可轉換債券面額為1500元，規定其轉換價格為30元，則轉換比例為(　　)。

　　A.20

　　B.30

　　C.40

　　D.50

　　21.我國證券業在5年過渡期對外開放期間，允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業務，外資比例不超過(　　)，加入后3年內，外資比例不超過(　　)。

　　A.33%49%

　　B.30%50%

　　C.35%45%

　　D.33%50%

　　22.根據我國有關法規的規定，證券服務機構的設立需要按照工商管理法規的要求辦理注冊，從事證券服務業務必須得到(　　)和有關主管部門的批準。

　　A.中國證券業協會

　　B.國家發改委

　　C.國務院

　　D.中國證監會

　　23.通過發行(　　)所籌集的資金，是股份公司注冊資本的基礎。

　　A.優先股票

　　B.普通股票

　　C.記名股票

　　D.無記名股票

　　24.中國外匯交易中心總部設在(　　)。

　　A.北京

　　B.上海

　　C.大連

　　D.深圳

　　25.證券公司在承銷證券過程中，進行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，可以處(　　)的罰款。

　　A.20萬元以上40萬元以下

　　B.30萬元以上50萬元以下

　　C.20萬元以上60萬元以下

　　D.30萬元以上60萬元以下

　　26.滬深300指數的基點為(　　)。

　　A.1000

　　B.1500

　　C.2000

　　D.2500

　　27.中證指數有限公司成立于(　　)年。

　　A.2000

　　B.2003

　　C.2004

　　D.2005

　　28.上海證券交易所和深圳證券交易所先后于(　　)正式運營。

　　A.1990年12月和1991年7月

　　B.1991年7月和1991年12月

　　C.1991年7月和1992年10月

　　D.1992年10月和1991年7月

　　29.下列不屬于年度報告應當報送的內容有(　　)。

　　A.公司概況

　　B.涉及公司的重大訴訟事項

　　C.公司的實際控制人

　　D.公司財務會計報告和經營情況

　　30.因出現重大風險，但財務信息真實、完整，省級人民政府或者有關方面予以支持，有可行的重組計劃的證券公司，可向(　　)申請進行行政重組。

　　A.中央銀行

　　B.中國證監會

　　C.中國證券業協會

　　D.國務院證券監督管理機構

　　31.下列關于中央銀行票據的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.中央銀行票據本質上屬于特殊的金融債券

　　B.是中央銀行為調節基礎貨幣發行的長期債券

　　C.中央銀行票據直接面向公開市場業務一級交易商

　　D.是一種重要的貨幣政策日常操作工具

　　32.(　　)是股份公司向特定對象發行股票的增資方式。

　　A.配股

　　B.增發

　　C.發行可轉換公司債券

　　D.定向增發

　　33.(　　)是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。

　　A.零息債券

　　B.附息債券

　　C.雙貨幣債券

　　D.附認股權證債券

　　34.下列符合業務創新的內部控制要求的是(　　)。

　　A.應制定統一完善的經紀業務標準化服務規程、操作規范和相關管理制度

　　B.證券公司應重點防范規模失控、決策失誤、越權操作、賬外經營、挪用客戶資產和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導致的風險

　　C.應對創新業務設計科學合理的流程，制定風險控制措施及相應的財務核算、資金管理辦法

　　D.證券公司應重點防范分支機構越權經營、預算失控以及道德風險

　　35.(　　)是指證券公司依法發行的、約定在一定期限內還本付息的有價證券。

　　A.證券公司債券

　　B.證券公司次級債務

　　C.保險公司次級債務

　　D.財務公司債券

　　36.中國證券業協會對當事人執業證書申請的審查期限為(　　)日。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　37.1988年以前，我國國債采用(　　)方式發行。

　　A.通過商業銀行銷售

　　B.通過郵政儲蓄柜臺銷售

　　C.行政分配

　　D.承購包銷

　　38.(　　)有時統稱為“公債”。

　　A.政府債券和公司債券

　　B.金融債券和中央政府債券

　　C.公司債券和地方政府債券

　　D.中央政府債券和地方政府債券

　　39.混合資本債券到期前，如果發行人核心資本充足率低于(　　)，發行人可以延期支付利息。

　　A.4%

　　B.5%

　　C.8%

　　D.10%

　　40.可交換公司債券和可轉換公司債券的不同之處不包括(　　)。

　　A.發債主體不同

　　B.股權稀釋效應不同

　　C.交割方式不同

　　D.發行方式不同

　　41.目前，憑證式國債發行采用(　　)方式，記賬式國債發行采用(　　)方式。

　　A.行政分配公開招標

　　B.承購包銷公開招標

　　C.公開招標通過商業銀行

　　D.承購包銷行政分配

　　42.國務院證券監督管理機構應當自受理基金管理公司設立申請之日起(　　)個月內進行審查。

　　A.6

　　B.7

　　C.8

　　D.9

　　43.在(　　)下，只有獲得證券登記結算機構結算參與人資格的證券經營機構才能直接進人登記結算系統參與結算業務。

　　A.分級結算制度

　　B.結算參與人制度

　　C.貨銀對付的交收制度

　　D.凈額結算制度

　　44.(　　)被視為無風險證券，相對應的證券收益率被稱為無風險利率的證券。

　　A.地方政府債券

　　B.金融債券

　　C.企業債券

　　D.中央政府債券

　　45.(　　)方式是通過投標人的直接競價來確定發行價格(或利率)水平。

　　A.行政分配

　　B.承購包銷

　　C.公開招標

　　D.銀行發售

　　46.關于證券交易所對會員的管理，下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.接納的會員，應當是有權部門批準設立并具有法人地位的境內證券經營機構

　　B.必須限定交易席位的數量，如設立普通席位以外的席位，應當報中國證監會批準

　　C.會員可以將席位部分以出租或者承包等形式交由其他機構和個人使用

　　D.決定接納或者開除會員及正式會員以外的其他會員，應當在規定時問內報中國證監會備案

　　47.證券公司的實際控制人是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使(　　)的法人、其他組織或個人。

　　A.股東權利

　　B.管理權利

　　C.分配權利

　　D.指揮權利

　　48.下列各項中，不屬于對上市公司進行監管的類型的是(　　)。

　　A.信息披露的監管

　　B.公司治理監管

　　C.并購重組的監管

　　D.內幕交易行為的監管

　　49.債券作為證明(　　)關系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現。

　　A.所有權

　　B.產權

　　C.債權債務

　　D.委托

　　50.創業板市場的特點不包括(　　)。

　　A.前瞻性

　　B.低風險

　　C.監管要求嚴格

　　D.明顯的高技術產業導向

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