第 1 頁：選擇題

第 2 頁：選擇題參考答案

第 3 頁：組合型選擇題

第 4 頁：組合型選擇題參考答案

　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)

　　51.我國證券公司的業務范圍包括(　　)。

　　Ⅰ.證券經紀Ⅱ.證券承銷與保薦Ⅲ.證券投資咨詢Ⅳ.證券自營

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　52.中國證券業協會的誠信信息來源有(　　)。

　　Ⅰ.中國證監會及其派出機構傳送的文件

　　Ⅱ.中國證券業協會與上海、深圳證券交易所、地方證券業協會建立的信息交換渠道

　　Ⅲ.有關媒體，經證實后予以記錄

　　Ⅳ.投訴，經核實后予以記錄

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　53.我國國內金融債券的發行始于1985年，當時由(　　)嘗試發行金融債券。

　　Ⅰ.中國人民銀行Ⅱ.中國工商銀行Ⅲ.中國銀行Ⅳ.中國農業銀行

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　54.由上海證券交易所編制并發布的上證指數系列包括(　　)。

　　Ⅰ.上證180指數Ⅱ.上證綜合指數Ⅲ.8股指數Ⅳ.債券指數

　　A.ⅠⅡB.ⅠⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　55.金融期貨的基本功能有(　　)。

　　Ⅰ.套期保值功能Ⅱ.價格發現功能Ⅲ.投機功能Ⅳ.套利功能

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅢⅣ

　　56.下列屬于金融期貨的交易制度的有(　　)。

　　Ⅰ.集中交易制度Ⅱ.標準化的期貨合約和對沖機制

　　Ⅲ.結算所和無負債結算制度Ⅳ.大戶報告制度

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　57.創業板上市公司在下列(　　)事項發生后應及時進行信息披露。

　　Ⅰ.董事會、監事會及股東大會作出決議

　　Ⅱ.簽署意向書

　　Ⅲ.簽署協議

　　Ⅳ.公司知悉或者理應知悉重大事件發生時

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　58.有價證券的持有人可憑該證券取得(　　)。

　　Ⅰ.商品Ⅱ.貨幣Ⅲ.利息Ⅳ.股息

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅠV

　　59.金融衍生工具從其自身交易的方法和特點分類，包括(　　)。

　　Ⅰ.金融遠期合約Ⅱ.金融期貨Ⅲ.金融互換Ⅳ.金融期權

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ ⅠV

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　60.可轉換債券的要素有(　　)。

　　Ⅰ.有效期限Ⅱ.轉換比例Ⅲ.贖回條款Ⅳ.票面利率

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　61.證券發行上市保薦制度包括(　　)內容。

　　Ⅰ.發行人申請首次公開發行股票并上市應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人

　　Ⅱ.保薦機構對公司在督導期間的不規范行為承擔責任

　　Ⅲ.保薦機構及保薦代表人對相關文件的真實性、準確性和完整性負連帶責任

　　Ⅳ.保薦機構要建立完備的內部管理制度

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　62.發行無記名股票的，公司應當記載(　　)。

　　Ⅰ.股票數量Ⅱ.股票編號Ⅲ.股票價格Ⅳ.股票發行日期

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　63.可以通過綜合協議交易平臺進行的交易有(　　)。

　　Ⅰ.權益類證券大宗交易

　　Ⅱ.債券大宗交易

　　Ⅲ.專項資產管理計劃收益權份額協議交易

　　Ⅳ.公司債券交易

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　64.基金份額持有人大會可行使的職權有(　　)。

　　Ⅰ.提前終止基金合同

　　Ⅱ.轉換基金運作方式

　　Ⅲ.提高基金管理人、基金托管人的報酬標準

　　Ⅳ.更換基金托管人

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅠV

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　65.申請證券上市交易應當滿足的條件有(　　)。

　　Ⅰ.聘請具有保薦資格的機構擔任保薦機構

　　Ⅱ.向證券交易所提出申請

　　Ⅲ.由證券交易所依法審核同意

　　Ⅳ.雙方簽訂上市協議

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　66.證券交易所的監管職能包括(　　)。

　　Ⅰ.對證券交易活動進行管理

　　Ⅱ.對會員進行管理以及對上市公司進行管理

　　Ⅲ.對全國證券、期貨業進行集中統一監管

　　Ⅳ.維護證券市場秩序，保障其合法運行

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　67.中國證監會對證券公司實施分類監管的目的有(　　)。

　　Ⅰ.有效實施證券公司常規監管Ⅱ.合理配置監管資源

　　Ⅲ.提高監管效率Ⅳ.促進證券公司持續規范發展

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　68.按聯結的基礎產品分類，結構化金融衍生產品可分為(　　)。

　　Ⅰ.股權聯結型產品Ⅱ.收益保證型產品

　　Ⅲ.基于期權的結構化產品Ⅳ.匯率聯結型產品

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　69.政策性銀行發行金融債券應向中國人民銀行報送(　　)文件。

　　Ⅰ.公司章程

　　Ⅱ.金融債券發行申請報告

　　Ⅲ.發行人近3年經審計的財務報告及審計報告

　　Ⅳ.金融債券發行辦法

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　70.下列說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.大額和可疑交易報告制度通常被視為反洗錢預防監控制度的核心

　　Ⅱ.調查人員少于2人或者未出示合法證件和調查通知書的，金融機構經審核后可以接受調查

　　Ⅲ.金融機構臨時凍結資金不得超過48小時

　　Ⅳ.國務院反洗錢行政主管部門有權進行反洗錢調查

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　71.以下關于有價證券的分類，說法正確的有(　　)。

　　1.按證券發行主體的不同，分為政府證券、政府機構證券和公司證券

　　Ⅱ.按是否在證券交易所掛牌交易，分為上市證券與非上市證券

　　Ⅲ.按募集方式，分為公募證券和私募證券

　　Ⅳ.按證券所代表的權利性質，分為股票、債券和其他證券三大類

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　72.證券交易所的職能包括(　　)。

　　Ⅰ.提供證券交易的場所和設施Ⅱ.對會員進行監督

　　Ⅲ.對上市公司進行監管Ⅳ.管理和公布市場信息

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　73.有下列(　　)情形的，公司可以收購本公司股份。

　　Ⅰ.增加公司注冊資本Ⅱ.與持有本公司股份的其他公司合并

　　Ⅲ.將股份獎勵給本公司職工Ⅳ.股東要求公司收購其股份

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　74.企業發行企業債券必須符合的條件有(　　)。

　　Ⅰ.所籌資金用途符合國家產業政策Ⅱ.企業規模達到國家規定的要求

　　Ⅲ.企業財務會計制度符合國家規定Ⅳ.發行企業債券前連續3年盈利

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　75.發行人在確定債券期限時，要考慮的因素包括(　　)。

　　Ⅰ.籌資者的資信 Ⅱ.資金的使用方向Ⅲ.市場利率變化Ⅳ.債券的變現能力

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢⅠV

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　76.公開募集基金的基金管理人不得有的行為有(　　)。

　　Ⅰ.將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資

　　Ⅱ.不公平地對待其管理的不同基金財產

　　Ⅲ.利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益

　　Ⅳ.向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　77.《證券法》規定的注冊資本最低限額的標準有(　　)。

　　Ⅰ.5000萬元Ⅱ.2億元Ⅲ.1億元Ⅳ.5億元

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　78.股價平均數可以分為(　　)。

　　1.簡單算術股價平均數Ⅱ.加權算術股價平均數

　　Ⅲ.加權股價平均數Ⅳ.修正股價平均數

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　79.證券市場的自律性組織包括(　　)。

　　Ⅰ.證券交易所Ⅱ.證券公司Ⅲ.中國證監會Ⅳ.證券業協會

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　80.以下屬于機構投資者的有(　　)。

　　Ⅰ.政府機構Ⅱ.金融機構Ⅲ.企業和事業法人Ⅳ.社保基金

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　81.按聯結的基礎金融產品分類，結構化金融衍生產品包括(　　)。

　　1.股權聯結型產品Ⅱ.利率聯結型產品

　　Ⅲ.匯率聯結型產品Ⅳ.商品聯結型產品

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　82.記賬式國債的發行分為(　　)。

　　Ⅰ.證券交易所市場發行

　　Ⅱ.銀行間債券市場發行

　　Ⅲ.同時在銀行間債券市場和證券交易所市場發行

　　Ⅳ.銀行同業拆借市場發行

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　83.我國的證券自律性組織包括(　　)。

　　Ⅰ.證券登記結算機構Ⅱ.證券服務機構

　　Ⅲ.證券交易所Ⅳ.證券業協會

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　84.影響債券利率的因素主要有(　　)。

　　Ⅰ.借貸資金市場利率水平Ⅱ.籌資者的資信

　　Ⅲ.流通市場風險Ⅳ.債券期限長短

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　85.下列關于股票特征的說法，正確的是(　　)。

　　Ⅰ.股票是一種物權證券

　　Ⅱ.股票本身雖然沒有價值，但是代表著一定的價值

　　Ⅲ.股票與它代表的財產權可以分開

　　Ⅳ.股票證明了股東的權利

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅣ

　　86.在考慮影響股價變動的基本因素時，需要考慮財務狀況，下列各項屬于考察財務狀況的指標的是(　　)。

　　Ⅰ.安全性Ⅱ.盈利性Ⅲ.合規性Ⅳ.流動性

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　87.下列關于證券發行市場和證券交易市場關系的說法中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.證券發行市場是交易市場的基礎和前提

　　Ⅱ.證券發行的種類、數量和發行的方式決定著流通市場的規模和運行

　　Ⅲ.交易市場是發行市場得以持續擴大的必要條件

　　Ⅳ.交易市場的價格制約和影響著證券的發行價格

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　88.證券交易所的主要職能包括(　　)。

　　Ⅰ.為組織公平的集中交易提供保障

　　Ⅱ.提供場所和設施

　　Ⅲ.對證券交易實行實時監控，并按照中國證監會的要求，對異常的交易情況提出報告

　　Ⅳ.對上市公司及相關信息披露義務人披露信息進行監督，督促其依法及時、準確地披露信息

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　89.記賬式國債招標時，遠程終端出現技術問題.可在規定的時間內以填寫(　　)的形式委托中央國債登記結算有限責任公司代為投標。

　　Ⅰ.應急投標書Ⅱ.應急招標書Ⅲ.應急申請書Ⅳ.應急意見書

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　90.證券投資人可分為(　　)。

　　Ⅰ.機構投資者Ⅱ.政府投資者Ⅲ.個人投資者Ⅳ.國家投資者

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　91.證券市場較為重要的結構有(　　)。

　　Ⅰ.層次結構Ⅱ.品種結構Ⅲ.交易場所結構Ⅳ.交易時間結構

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　92.公司的剩余資產在分配給股東之前，應先支付的有(　　)。

　　Ⅰ.支付清算費用Ⅱ.支付公司員工工資和勞動保險費用

　　Ⅲ.繳付所欠稅款Ⅳ.清償公司債務

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　93.加權股價指數包括(　　)。

　　Ⅰ.簡單算術加權股價指數Ⅱ.基期加權股價指數

　　Ⅲ.計算期加權股價指數Ⅳ.幾何加權股價指數

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　94.證券服務機構為證券的發行、上市、交易等證券業務活動制作、出具(　　)時，應當勤勉盡責，對所依據的文件資料內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。

　　Ⅰ.審計報告Ⅱ.資產評估報告Ⅲ.財務顧問報告Ⅳ.資信評級報告

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　95.證券投資基金業的發展特點有(　　)。

　　Ⅰ.基金規模迅速增長Ⅱ.開放式基金后來居上

　　Ⅲ.基金的投資風格趨于多樣化Ⅳ.中國基金業發展迅速

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　96.對證券投資基金進行投資限制，主要目的有(　　)。

　　1.引導基金分散投資，降低風險Ⅱ.避免基金操縱市場

　　Ⅲ.防止出現違法行為Ⅳ.發揮基金引導市場的積極作用

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　97.下列關于股利政策的敘述正確的有(　　)。

　　Ⅰ.股利政策是指股份公司對公司經營獲得的盈余公積和應付利潤采取現金分紅或派息、發放紅股等方式回饋股東的制度與政策

　　Ⅱ.分派股息是股票投資者經常性收入的主要來源

　　Ⅲ.機構投資者由于本身需要繳納所得稅，為避免雙重稅負，在獲取現金分紅時不需要繳稅

　　Ⅳ.資本公積金是在公司的生產經營之外。由資本、資產本身及其他原因形成的股東權益收入

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　98.競價結果可能出現(　　)。

　　Ⅰ.全部成交Ⅱ.部分成交Ⅲ.不成交Ⅳ.協議成交

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　99.中證規模指數包括(　　)。

　　Ⅰ.中證100指數Ⅱ.中證300指數Ⅲ.中證500指數Ⅳ.中證600指數

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　100.關于CBOE推出的中國指數描述正確的有(　　)。

　　Ⅰ.以在紐約證券交易所、納斯達克證券市場或美國證券交易所上市的16只中國公司股票為樣本

　　Ⅱ.合約計算日為到期月的第3個星期五，采用現金結算

　　Ⅲ.主要基于海外上市的中國公司

　　Ⅳ.合約標準為每點100美元，最小變動價位為0.o5點

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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