一、選擇題

　　1.B[解析]基金管理人與托管人的關系是相互制衡的關系。基金管理人是基金的組織者和管理者，負責基金資產的經營，是基金運營的核心;托管人由主管機關認可的金融機構擔任，負責基金資產的保管，依據基金管理機構的指令處置基金資產并監督管理人的投資運作是否合法合規。

　　2.C[解析]非參與優先股票是指優先股股東除了按規定分得本期固定股息外，無權再參與對本期剩余盈利分配的優先股票。

　　3.D[解析]利率衍生工具主要包括遠期利率協議、利率期貨、利率期權和利率互換等，信用互換屬于信用衍生工具。

　　4.B[解析]證券市場的法律、法規可以分為四個層次：①由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律;②由國務院制定頒布的行政法規;③由證券監管部門和相關部門制定的部門規章及規范性文件;④由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規則。

　　5.C[解析]我國上海、深圳證券交易所的證券競價交易采取集合競價和連續競價方式。集合競價是指將在規定的時間內接受的買賣申報一次性撮合的競價方式;連續競價是指對買賣申報逐筆連續撮合的競價方式。

　　6.B[解析]深證成分股指數南深圳交易所編制，通過對所有在深圳證券交易所上市的公司進行考察，按一定標準選出40家有代表性的上市公司作為成分股，以成分股的可流通股數為權數，采用加權平均法編制而成。

　　7.A[解析]政府債券是政府發行的債券。由政府承擔還本付息的責任，是國家信用的體現。在各類債券中，政府債券的信用等級是最高的。通常稱為“金邊債券”。投資者購買政府債券，是一種較安全的投資選擇。

　　8.B[解析]上市公司利用自有資金，從公開市場上買回發行在外的股票，被稱為股份回購。

　　9.B[解析]作為現代社會資金融通的主渠道，銀行、證券、保險等金融系統是洗錢的易發、高危領域。但金融機構并不是洗錢的唯一渠道，隨著金融監管制度的不斷嚴格和完善，洗錢逐步向非金融機構滲透。

　　10.B

　　11.B[解析]股票、基金、權證交易單筆申報最大數量應當不超過100萬股。

　　12.B[解析]我國《證券投資基金法》規定，基金資產應當運用于下列資產：上市交易的股票、債券;國務院證券監督管理機構規定的其他證券品種。

　　13.C[解析]經紀關系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關系，還沒有形成實質上的委托關系。當投資者辦理了具體的委托手續。即投資者填寫了委托單或自助委托及證券公司受理了委托，兩者就建立了受法律保護和約束的委托關系。

　　14.C[解析]中期國債是指償還期限在1年以上10年以下的國債。政府發行中期國債籌集的資金或用于彌補赤字，或用于投資，不再用于臨時周轉。

　　15.C[解析]一個交易單位俗稱“一手”，委托買賣的數量通常為一手或一手的整數倍。滬、深證券交易所規定，通過競價交易買人股票、基金、權證的。申報數量應當為100股(份)或其整數倍。

　　16.D[解析]證券公司要根據相關法律法規，應當自每一個會計年度結束之日起4個月內。向中國證監會報送年度報告，自每月結束之日起7個工作日內，報送月度報告。

　　17.A

　　18.B[解析]進入20世紀80年代以后，隨著改革開放的不斷深入，我國國民收入分配格局發生了變化，政府財政收入占國民收入的比重逐漸下降，部門、企業和個人收入所占比重上升，同時也為了更好地利用國債調節經濟，中央政府于1981年恢復發行國債。

　　19.C[解析]基金性質的機構投資者包括證券投資基金、社保基金、企業年金和社會公益基金。

　　20.D[解析]轉換比例=可轉換證券面值÷轉換價格，所以，當可轉換債券面額為1500元，轉換價格為30元時，轉換比例=1500÷30=50。

　　21.A[解析]根據我國政府對世貿組織的承諾，我國證券業在5年過渡期對外開放的內容有：允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業務，外資比例不超過33%;加入后3年內，外資比例不超過49%。

　　22.D

　　23.B[解析]普通股票是標準的股票，通過發行普通股票所籌集的資金，成為股份公司注冊資本的基礎。

　　24.B[解析]中國外匯交易中心總部設在上海，備份中心建在北京，目前在廣州、深圳、天津、濟南、大連、南京、廈門、青島、武漢、重慶、成都、珠海、汕頭、福州、寧波、西安、沈陽、海口18個中心城市設有分中心。

　　25.D[解析]根據《證券法》第191條的規定，證券公司在承銷證券過程中，進行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，責令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處30萬元以上60萬元以下的罰款;情節嚴重的，暫停或者撤銷相關業務許可。給其他證券承銷機構或者投資者造成損失的，依法承擔賠償責任。

　　26.A[解析]滬深300指數簡稱“滬深300”，成分股數量為300只，指數基日為2004年12月31日，基點為1000點。

　　27.D[解析]中證指數有限公司成立于2005年8月25日，是由上海證券交易所和深圳1證券交易所共同出資發起設立的一家專業從事證券指數及指數衍生產品開發服務的公司。

　　28.A[解析]上海證券交易所于1990年12月19日正式營業;深圳證券交易所于1991年7月3日正式營業。兩家證券交易所均按會員制方式組成，是非營利性的事業法人。

　　29.B[解析]年度報告應當在每一個會計年度結束之日起4個月內，向證券監督管理機構和證券交易所報送下列內容并予以公告：①公司概況;②公司財務會計報告和經營情況;③董事、監事、高級管理人員簡介及其持股情況;④已發行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前10名股東名單和持股數額;⑤公司的實際控制人;⑥國務院證券監督管理機構規定的其他事項。

　　30.B[解析]出現重大風險，但財務信息真實、完整，省級人民政府或者有關方面予以支持，有可行的重組計劃的證券公司，可向中國證監會申請進行行政重組。

　　31.B[解析]中央銀行票據簡稱“央票”，是中央銀行為調節基礎貨幣而直接面向公開市場業務一級交易商發行的短期債券，是一種重要的貨幣政策日常操作工具，期限通常在3個月至3年。

　　32.D[解析]非公開發行股票，也被稱為“定向增發”，是股份公司向特定對象發行股票的增資方式。

　　33.C[解析]雙貨幣債券是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。

　　34.C[解析]業務創新的內部控制要求：①證券公司對業務創新應重點防范違法違規、規模失控、決策失誤等風險。②業務創新應當堅持合法合規、審慎經營的原則，加強集中管理和風險控制;應建立完整的業務創新工作程序，嚴格內部審批程序，對可行性研究、產品或業務設計、風險管理、運作與實施方案等做出明確的要求，并經董事會批準;應對創新業務設計科學合理的流程，制定風險控制措施及相應的財務核算、資金管理辦法。

　　35.A

　　36.C

　　37.C[解析]1988年以前，我國國債發行采用行政分配方式。

　　38.D[解析]中央政府發行的債券稱為“中央政府債券”或者“國債”，地方政府發行的債券被稱為“地方政府債券”;有時兩者也統稱為“公債”。故本題選D。

　　39.A[解析]混合資本債券到期前，如果發行人核心資本充足率低于4%，發行人可以延期支付利息。

　　40.D[解析]可交換公司債券與可轉換公司債券的不同之處：①發債主體和償債主體不同;②適用的法規不同;③發行目的不同;④所換股份的來源不同;⑤股權稀釋效應不同;⑥交割方式不同;⑦條款設置不同。

　　41.B[解析]目前，憑證式國債發行完全采用承購包銷方式，記賬式國債發行完全采用公開招標方式。

　　42.A

　　43.A[解析]在分級結算制度下，只有獲得證券登記結算機構結算參與人資格的證券經營機構才能直接進入登記結算系統參與結算業務。

　　44.D[解析]由于中央政府擁有稅收、貨幣發行等特權，通常情況下，中央政府債券不存在違約風險，因此。這一類證券被視為無風險證券.相對應的證券收益率被稱為無風險利率.是金融市場上最重要的價格指標。

　　45.C[解析]公開招標方式是通過投標人的直接競價來確定發行價格(或利率)水平.發行人將投標人的標價自高價向低價排列，或自低利率排到高利率.發行人從高價(或低利率)選起.直到達到需要發行的數額為止。

　　46.C[解析]根據《證券交易所管理辦法》第44條規定，證券交易所應當對會員取得的交易席位實施嚴格管理.會員轉讓席位必須按照證券交易所的有關管理規定由證券交易所審批，嚴禁會員將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交南其他機構和個人使用。

　　47.A[解析]實際控制人是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權利的法人、其他組織或個人。股東轉讓所持有的證券公司股權.受讓方及其實際控制人也要符合監管部門規定的資格條件。

　　48.D[解析]對上市公司的監管包括信息披露的監管、公司治理監管和并購重組的監管等，其中信息披露的監管是對上市公司日常監管主要內容。內幕交易行為的監管屬于對市場交易的監管，不屬于對上市公司的監管。

　　49.C[解析]債券作為證明債權債務關系的憑證.一般以有一定格式的票面形式來表現。

　　50.B[解析]創業板市場又被稱為“二扳市場”.是為具有高成長性的中小企業和高科技企業融資服務的資本市場。創業板市場是不同于主板市場的獨特的資本市場，具有前瞻性、高風險、監管要求嚴格以及明顯的高技術產業導向的特點。

掃描/長按二維碼幫助證券從業考試通關

了解2018證從報考資訊

下載2018核心考點講義

了解2018各科通關技巧

下載各科歷年真題試卷

證券從業萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證券從業資格考試"

　　相關推薦：

　　2018年證券從業資格考試各科目必做試題匯總

　　2018年證券從業資格考試復習資料匯總（各科目）

　　關注萬題庫證券從業資格考試微信 讓你輕松通過考試！

　　歷年證券從業資格真題及答案|解析|估分|下載