第 1 頁(yè)：選擇題

第 2 頁(yè)：選擇題參考答案

第 3 頁(yè)：組合型選擇題

第 4 頁(yè)：組合型選擇題參考答案

　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要球不選、錯(cuò)選均不得分)

　　51.我國(guó)證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括(　　)。

　　Ⅰ.證券經(jīng)紀(jì)Ⅱ.證券承銷與保薦Ⅲ.證券投資咨詢Ⅳ.證券自營(yíng)

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　52.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的誠(chéng)信信息來(lái)源有(　　)。

　　Ⅰ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)傳送的文件

　　Ⅱ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的信息交換渠道

　　Ⅲ.有關(guān)媒體，經(jīng)證實(shí)后予以記錄

　　Ⅳ.投訴，經(jīng)核實(shí)后予以記錄

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　53.我國(guó)國(guó)內(nèi)金融債券的發(fā)行始于1985年，當(dāng)時(shí)由(　　)嘗試發(fā)行金融債券。

　　Ⅰ.中國(guó)人民銀行Ⅱ.中國(guó)工商銀行Ⅲ.中國(guó)銀行Ⅳ.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　54.由上海證券交易所編制并發(fā)布的上證指數(shù)系列包括(　　)。

　　Ⅰ.上證180指數(shù)Ⅱ.上證綜合指數(shù)Ⅲ.8股指數(shù)Ⅳ.債券指數(shù)

　　A.ⅠⅡB.ⅠⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　55.金融期貨的基本功能有(　　)。

　　Ⅰ.套期保值功能Ⅱ.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能Ⅲ.投機(jī)功能Ⅳ.套利功能

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅢⅣ

　　56.下列屬于金融期貨的交易制度的有(　　)。

　　Ⅰ.集中交易制度Ⅱ.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制

　　Ⅲ.結(jié)算所和無(wú)負(fù)債結(jié)算制度Ⅳ.大戶報(bào)告制度

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　57.創(chuàng)業(yè)板上市公司在下列(　　)事項(xiàng)發(fā)生后應(yīng)及時(shí)進(jìn)行信息披露。

　　Ⅰ.董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及股東大會(huì)作出決議

　　Ⅱ.簽署意向書

　　Ⅲ.簽署協(xié)議

　　Ⅳ.公司知悉或者理應(yīng)知悉重大事件發(fā)生時(shí)

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　58.有價(jià)證券的持有人可憑該證券取得(　　)。

　　Ⅰ.商品Ⅱ.貨幣Ⅲ.利息Ⅳ.股息

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅠV

　　59.金融衍生工具從其自身交易的方法和特點(diǎn)分類，包括(　　)。

　　Ⅰ.金融遠(yuǎn)期合約Ⅱ.金融期貨Ⅲ.金融互換Ⅳ.金融期權(quán)

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ ⅠV

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　60.可轉(zhuǎn)換債券的要素有(　　)。

　　Ⅰ.有效期限Ⅱ.轉(zhuǎn)換比例Ⅲ.贖回條款Ⅳ.票面利率

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　61.證券發(fā)行上市保薦制度包括(　　)內(nèi)容。

　　Ⅰ.發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并上市應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人

　　Ⅱ.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司在督導(dǎo)期間的不規(guī)范行為承擔(dān)責(zé)任

　　Ⅲ.保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人對(duì)相關(guān)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)連帶責(zé)任

　　Ⅳ.保薦機(jī)構(gòu)要建立完備的內(nèi)部管理制度

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　62.發(fā)行無(wú)記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載(　　)。

　　Ⅰ.股票數(shù)量Ⅱ.股票編號(hào)Ⅲ.股票價(jià)格Ⅳ.股票發(fā)行日期

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　63.可以通過(guò)綜合協(xié)議交易平臺(tái)進(jìn)行的交易有(　　)。

　　Ⅰ.權(quán)益類證券大宗交易

　　Ⅱ.債券大宗交易

　　Ⅲ.專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易

　　Ⅳ.公司債券交易

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　64.基金份額持有人大會(huì)可行使的職權(quán)有(　　)。

　　Ⅰ.提前終止基金合同

　　Ⅱ.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式

　　Ⅲ.提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)

　　Ⅳ.更換基金托管人

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅠV

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　65.申請(qǐng)證券上市交易應(yīng)當(dāng)滿足的條件有(　　)。

　　Ⅰ.聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)

　　Ⅱ.向證券交易所提出申請(qǐng)

　　Ⅲ.由證券交易所依法審核同意

　　Ⅳ.雙方簽訂上市協(xié)議

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　66.證券交易所的監(jiān)管職能包括(　　)。

　　Ⅰ.對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理

　　Ⅱ.對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理以及對(duì)上市公司進(jìn)行管理

　　Ⅲ.對(duì)全國(guó)證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管

　　Ⅳ.維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　67.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司實(shí)施分類監(jiān)管的目的有(　　)。

　　Ⅰ.有效實(shí)施證券公司常規(guī)監(jiān)管Ⅱ.合理配置監(jiān)管資源

　　Ⅲ.提高監(jiān)管效率Ⅳ.促進(jìn)證券公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　68.按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為(　　)。

　　Ⅰ.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品Ⅱ.收益保證型產(chǎn)品

　　Ⅲ.基于期權(quán)的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品Ⅳ.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　69.政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國(guó)人民銀行報(bào)送(　　)文件。

　　Ⅰ.公司章程

　　Ⅱ.金融債券發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告

　　Ⅲ.發(fā)行人近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告

　　Ⅳ.金融債券發(fā)行辦法

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　70.下列說(shuō)法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.大額和可疑交易報(bào)告制度通常被視為反洗錢預(yù)防監(jiān)控制度的核心

　　Ⅱ.調(diào)查人員少于2人或者未出示合法證件和調(diào)查通知書的，金融機(jī)構(gòu)經(jīng)審核后可以接受調(diào)查

　　Ⅲ.金融機(jī)構(gòu)臨時(shí)凍結(jié)資金不得超過(guò)48小時(shí)

　　Ⅳ.國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門有權(quán)進(jìn)行反洗錢調(diào)查

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　71.以下關(guān)于有價(jià)證券的分類，說(shuō)法正確的有(　　)。

　　1.按證券發(fā)行主體的不同，分為政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券和公司證券

　　Ⅱ.按是否在證券交易所掛牌交易，分為上市證券與非上市證券

　　Ⅲ.按募集方式，分為公募證券和私募證券

　　Ⅳ.按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)，分為股票、債券和其他證券三大類

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　72.證券交易所的職能包括(　　)。

　　Ⅰ.提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施Ⅱ.對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督

　　Ⅲ.對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管Ⅳ.管理和公布市場(chǎng)信息

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　73.有下列(　　)情形的，公司可以收購(gòu)本公司股份。

　　Ⅰ.增加公司注冊(cè)資本Ⅱ.與持有本公司股份的其他公司合并

　　Ⅲ.將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工Ⅳ.股東要求公司收購(gòu)其股份

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　74.企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合的條件有(　　)。

　　Ⅰ.所籌資金用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策Ⅱ.企業(yè)規(guī)模達(dá)到國(guó)家規(guī)定的要求

　　Ⅲ.企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度符合國(guó)家規(guī)定Ⅳ.發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)3年盈利

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　75.發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮的因素包括(　　)。

　　Ⅰ.籌資者的資信 Ⅱ.資金的使用方向Ⅲ.市場(chǎng)利率變化Ⅳ.債券的變現(xiàn)能力

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢⅠV

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　76.公開募集基金的基金管理人不得有的行為有(　　)。

　　Ⅰ.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資

　　Ⅱ.不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

　　Ⅲ.利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益

　　Ⅳ.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　77.《證券法》規(guī)定的注冊(cè)資本最低限額的標(biāo)準(zhǔn)有(　　)。

　　Ⅰ.5000萬(wàn)元Ⅱ.2億元Ⅲ.1億元Ⅳ.5億元

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　78.股價(jià)平均數(shù)可以分為(　　)。

　　1.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)Ⅱ.加權(quán)算術(shù)股價(jià)平均數(shù)

　　Ⅲ.加權(quán)股價(jià)平均數(shù)Ⅳ.修正股價(jià)平均數(shù)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　79.證券市場(chǎng)的自律性組織包括(　　)。

　　Ⅰ.證券交易所Ⅱ.證券公司Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)Ⅳ.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　80.以下屬于機(jī)構(gòu)投資者的有(　　)。

　　Ⅰ.政府機(jī)構(gòu)Ⅱ.金融機(jī)構(gòu)Ⅲ.企業(yè)和事業(yè)法人Ⅳ.社保基金

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　81.按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品包括(　　)。

　　1.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品Ⅱ.利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　　Ⅲ.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品Ⅳ.商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　82.記賬式國(guó)債的發(fā)行分為(　　)。

　　Ⅰ.證券交易所市場(chǎng)發(fā)行

　　Ⅱ.銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行

　　Ⅲ.同時(shí)在銀行間債券市場(chǎng)和證券交易所市場(chǎng)發(fā)行

　　Ⅳ.銀行同業(yè)拆借市場(chǎng)發(fā)行

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　83.我國(guó)的證券自律性組織包括(　　)。

　　Ⅰ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)Ⅱ.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　Ⅲ.證券交易所Ⅳ.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　84.影響債券利率的因素主要有(　　)。

　　Ⅰ.借貸資金市場(chǎng)利率水平Ⅱ.籌資者的資信

　　Ⅲ.流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.債券期限長(zhǎng)短

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　85.下列關(guān)于股票特征的說(shuō)法，正確的是(　　)。

　　Ⅰ.股票是一種物權(quán)證券

　　Ⅱ.股票本身雖然沒有價(jià)值，但是代表著一定的價(jià)值

　　Ⅲ.股票與它代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)可以分開

　　Ⅳ.股票證明了股東的權(quán)利

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅣ

　　86.在考慮影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素時(shí)，需要考慮財(cái)務(wù)狀況，下列各項(xiàng)屬于考察財(cái)務(wù)狀況的指標(biāo)的是(　　)。

　　Ⅰ.安全性Ⅱ.盈利性Ⅲ.合規(guī)性Ⅳ.流動(dòng)性

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　87.下列關(guān)于證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng)關(guān)系的說(shuō)法中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.證券發(fā)行市場(chǎng)是交易市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提

　　Ⅱ.證券發(fā)行的種類、數(shù)量和發(fā)行的方式?jīng)Q定著流通市場(chǎng)的規(guī)模和運(yùn)行

　　Ⅲ.交易市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)得以持續(xù)擴(kuò)大的必要條件

　　Ⅳ.交易市場(chǎng)的價(jià)格制約和影響著證券的發(fā)行價(jià)格

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　88.證券交易所的主要職能包括(　　)。

　　Ⅰ.為組織公平的集中交易提供保障

　　Ⅱ.提供場(chǎng)所和設(shè)施

　　Ⅲ.對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，對(duì)異常的交易情況提出報(bào)告

　　Ⅳ.對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促其依法及時(shí)、準(zhǔn)確地披露信息

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　89.記賬式國(guó)債招標(biāo)時(shí)，遠(yuǎn)程終端出現(xiàn)技術(shù)問題.可在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)以填寫(　　)的形式委托中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司代為投標(biāo)。

　　Ⅰ.應(yīng)急投標(biāo)書Ⅱ.應(yīng)急招標(biāo)書Ⅲ.應(yīng)急申請(qǐng)書Ⅳ.應(yīng)急意見書

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　90.證券投資人可分為(　　)。

　　Ⅰ.機(jī)構(gòu)投資者Ⅱ.政府投資者Ⅲ.個(gè)人投資者Ⅳ.國(guó)家投資者

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　91.證券市場(chǎng)較為重要的結(jié)構(gòu)有(　　)。

　　Ⅰ.層次結(jié)構(gòu)Ⅱ.品種結(jié)構(gòu)Ⅲ.交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)Ⅳ.交易時(shí)間結(jié)構(gòu)

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　92.公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，應(yīng)先支付的有(　　)。

　　Ⅰ.支付清算費(fèi)用Ⅱ.支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用

　　Ⅲ.繳付所欠稅款Ⅳ.清償公司債務(wù)

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　93.加權(quán)股價(jià)指數(shù)包括(　　)。

　　Ⅰ.簡(jiǎn)單算術(shù)加權(quán)股價(jià)指數(shù)Ⅱ.基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)

　　Ⅲ.計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)Ⅳ.幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　94.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)制作、出具(　　)時(shí)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證。

　　Ⅰ.審計(jì)報(bào)告Ⅱ.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告Ⅲ.財(cái)務(wù)顧問報(bào)告Ⅳ.資信評(píng)級(jí)報(bào)告

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　95.證券投資基金業(yè)的發(fā)展特點(diǎn)有(　　)。

　　Ⅰ.基金規(guī)模迅速增長(zhǎng)Ⅱ.開放式基金后來(lái)居上

　　Ⅲ.基金的投資風(fēng)格趨于多樣化Ⅳ.中國(guó)基金業(yè)發(fā)展迅速

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　96.對(duì)證券投資基金進(jìn)行投資限制，主要目的有(　　)。

　　1.引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.避免基金操縱市場(chǎng)

　　Ⅲ.防止出現(xiàn)違法行為Ⅳ.發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　97.下列關(guān)于股利政策的敘述正確的有(　　)。

　　Ⅰ.股利政策是指股份公司對(duì)公司經(jīng)營(yíng)獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤(rùn)采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策

　　Ⅱ.分派股息是股票投資者經(jīng)常性收入的主要來(lái)源

　　Ⅲ.機(jī)構(gòu)投資者由于本身需要繳納所得稅，為避免雙重稅負(fù)，在獲取現(xiàn)金分紅時(shí)不需要繳稅

　　Ⅳ.資本公積金是在公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)之外。由資本、資產(chǎn)本身及其他原因形成的股東權(quán)益收入

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　98.競(jìng)價(jià)結(jié)果可能出現(xiàn)(　　)。

　　Ⅰ.全部成交Ⅱ.部分成交Ⅲ.不成交Ⅳ.協(xié)議成交

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　99.中證規(guī)模指數(shù)包括(　　)。

　　Ⅰ.中證100指數(shù)Ⅱ.中證300指數(shù)Ⅲ.中證500指數(shù)Ⅳ.中證600指數(shù)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　100.關(guān)于CBOE推出的中國(guó)指數(shù)描述正確的有(　　)。

　　Ⅰ.以在紐約證券交易所、納斯達(dá)克證券市場(chǎng)或美國(guó)證券交易所上市的16只中國(guó)公司股票為樣本

　　Ⅱ.合約計(jì)算日為到期月的第3個(gè)星期五，采用現(xiàn)金結(jié)算

　　Ⅲ.主要基于海外上市的中國(guó)公司

　　Ⅳ.合約標(biāo)準(zhǔn)為每點(diǎn)100美元，最小變動(dòng)價(jià)位為0.o5點(diǎn)

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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