第 1 頁：選擇題

第 4 頁：組合型選擇題

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　　[選擇題]

　　1、對變更業務范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，國務院證券監督管理機構自受理之日起( )內做出批準或者不予批準的書面決定。

　　A.30個工作日

　　B.45個工作日

　　C.3個月

　　D.6個月

　　正確答案是：B，

　　解析

　　對變更業務范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，國務院證券監督管理機構自受理之日起45個工作日內做出批準或者不予批準的書面決定。

　　2、取得執業證書的人員，連續( )不在機構從業的，由協會注銷其執業證書。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.2

　　正確答案是：B，

　　解析

　　取得執業證書的人員，連續3年不在機構從業的，由協會注銷其執業證書;重新執業的，應當參加協會組織的執業培訓，并重新申請執業證書。

　　3、關于有限責任公司注冊資本的說法，正確的是( )

　　A.可以是實繳資本，也可以是認繳資本

　　B.只能是實繳資本

　　C.可以是認繳資本

　　D.只能是認繳資本

　　正確答案是：B，

　　解析

　　對有限責任公司的注冊資本，首先要求是實繳的出資額，即實繳資本。

　　4、從事證券、期貨投資咨詢業務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業資格并加入( )家有從業資格的證券、期貨投資咨詢機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢業務。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　正確答案是：A，

　　解析

　　從事證券、期貨投資咨詢業務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業資格并加入1家有從業資格的證券、期貨投資咨詢機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢業務。

　　5、《證券發行與承銷管理辦法》屬于()

　　A.行政法規

　　B.法律

　　C.自律管理規則

　　D.部門規章

　　正確答案是：D，

　　解析

　　《證券發行與承銷管理辦法》屬于部門規章。

　　6、對擅自公開或者變相公開發行證券設立的公司，由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同( )予以取締。

　　A.縣級以上人民政府

　　B.市級以上人民政府

　　C.證券業協會

　　D.銀監會

　　正確答案是：A，

　　解析

　　對擅自公開或者變相公開發行證券設立的公司，由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。

　　7、公司有權自主決定經營內容、經營方法，自主組織經營活動體現的是公司的( )

　　A.自負盈虧原則

　　B.實現資產保值增值的原則

　　C.合法經營原則

　　D.自主經營原則

　　正確答案是：D，

　　解析

　　公司是法人實體，有獨立的利益、獨立的人格，有權獨立地作出經營決策，自主決定經營內容、經營方法，組織經營活動，不受來自公司外的非法的干預。這指的是公司的自主經營原則。

　　8、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到( )時，應當在該事實發生之日起3日內，向國務院證券監管機構、證券交易所作出書面的報考，通知上級公司，并予公告。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.30%

　　正確答案是：A，

　　解析

　　通 過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到5%時，應當在該事實發生之日起3日內，向國務院 證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告;在上述期限內，不得再行買賣該上市公司的股票。

　　9、保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責的，責令改正，給予警告，沒收業務收入，并處以業務收入()的罰款。

　　A.一倍以上五倍以下

　　B.一倍以上十倍以下

　　C.五倍以上十倍以下

　　D.十倍以上二十倍以下

　　正確答案是：A，

　　解析

　　保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責的，責令改正，給予警告，沒收業務收入，并處以業務收入1倍以上5倍以下的罰款。

　　10、保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書，情節嚴重的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以()的罰款。

　　A.1到4倍

　　B.3萬元以上30萬元以下

　　C.1到3倍

　　D.10萬元以上50萬元以下

　　正確答案是：B，

　　解析

　　保 薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責的，責令改正，給予警告，沒收業務收入，并處以業務收入1倍以上5倍以下的 罰款;情節嚴重的，暫停或者撤銷相關業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷 任職資格或者證券從業資格。

　　11、《證券發行與承銷管理辦法》屬于( )層次。

　　A.法律

　　B.行政法規

　　C.部門規章及規范性文件

　　D.業自律規則

　　正確答案是：C，

　　解析

　　部 門規章及規范性文件由中國證監會根據法律和國務院行政法規制定，其法律效力次于法律和行政法規。其具體包括《證券發行與承銷管理辦法》《首次公開發行股票 并在創業板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業務試點管理辦法》和《證券市場禁入規定》。

　　12、違反法律規定，向合格投資者之外的單位或者個人非公開募集資金或者轉讓基金份額的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處()罰款。

　　A.3萬元以上30萬元以下

　　B.5萬元以上10萬元以下

　　C.1倍以上5倍以下

　　D.10萬元以上100萬以下

　　正確答案是：A，

　　解析

　　違 反法律規定，向合格投資者之外的單位或者個人非公開募集資金或者轉讓基金份額的，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違 法所得不足100萬元的，并處以10萬元以上100萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下罰款。

　　13、以公司股票是否上市流通為標準，可以將公司分為( )

　　A.上市流通公司和非上市流通公司

　　B.流通公司和非流通公司

　　C.上市公司和非上市公司

　　D.上市流通公司和上市非流通公司

　　正確答案是：C，

　　解析

　　以公司股票是否上市流通為標準，可以將公司分為上市公司和非上市公司

　　14、財務顧問主辦人應當具備的條件不包括()。

　　A.具有證券從業資格

　　B.具備中國證監會規定的投資銀行業務經歷

　　C.最近36個月無違反誠信的不良記錄

　　D.未負有數額較大到期未清償的債務

　　正確答案是：C，

　　解析

　　財 務顧問主辦人應當具備的條件包括：(1)具有證券從業資格。(2)具備中國證監會規定的投資銀行業務經歷。(3)參加中國證監會認可的財務顧問主辦人勝任 能力考試且成績合格。(4)所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人。(5)未負有數額較大到期未清償的債務。(6)最近24個月無違反誠信的不 良記錄。(7)最近24個月未因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分。(8)最近36個月未因執業行為違法違規受到處罰。(9)中國證監會 規定的其他條件。

　　15、上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度結束之日起( )個月內，報送年度報告。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　正確答案是：C，

　　解析

　　年度報告是依法編制的反映公司整個會計年度的生產經營狀況及其他各方面基本情況的法律文件。上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度結束之日起4個月內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送

　　16、以下哪項權利屬于股東的自益權( )

　　A.股利分配請求權

　　B.股東大會參加權

　　C.提案權

　　D.質詢權

　　正確答案是：A，

　　解析

　　自益權是指股東僅以個人利益為目的而行使的權利，即依法從公司取得收益、財產或處分自己股權的權利，包括股利分配請求權、剩余財產分配權、新股認購優先權、股份質押權和股份轉讓權等

　　17、下列關于股票上市交易條件的描述中，錯誤的是()。

　　A.股票經國務院證券監督管理機構核準已公開發行

　　B.公司股本總額不少于人民幣5000萬元

　　C.公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上

　　D.公司最近3年無重大違法行為

　　正確答案是：B，

　　解析

　　股 票上市交易的條件：(1)股票經國務院證券監督管理機構核準已公開發行。(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬元。(3)公開發行的股份達到公司股份 總數的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上。(4)公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記戢。

　　18、設立股份有限公司應由( )作為申請人。

　　A.董事會

　　B.監事會

　　C.理事會

　　D.董事長

　　正確答案是：A，

　　解析

　　設立股份有限公司應由董事會作為申請人。

　　19、封閉式基金是指經核準的基金份額總額在基金合同期限內()，基金份額持有人()的基金。

　　A.固定不變、不得申請贖回

　　B.不固定、不得申請贖回

　　C.固定不變、可以申購或者贖回

　　D.不固定、可以申購或者贖回

　　正確答案是：A，

　　解析

　　封閉式基金是指經核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。開放式基金是指基金規模不是固定不變的，而是可以隨時根據市場供求情況發行新份額或被投資人贖回的投資基金。

　　20、下列不屬于公司高級管理人員的是( )。

　　A.經理

　　B.副經理

　　C.財務負責人

　　D.股東

　　正確答案是：D，

　　解析

　　高級管理人員是指公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規定的其他人員。

　　21、以下不屬于按交易標的物對金融市場的劃分的是()

　　A.貨幣市場

　　B.債券市場

　　C.外匯市場

　　D.黃金市場

　　正確答案是：B，

　　解析

　　金融市場按交易標的物分類，可以分為貨幣市場、資本市場、外匯市場、金融衍生品市場、保險市場、黃金市場等。其中，貨幣市場又分為同業拆解市場、票據市場、回購市場、貨幣市場基金等;資本市場又分為股票市場、債券市場、基金市場等。

　　22、以下哪個選項，不屬于港股通標的證券()

　　A.恒生綜合大型股指成分股

　　B..恒生綜合中型股指數成分股

　　C.深圳A+H

　　D.上證A+H(A股不存在風險警示板)

　　正確答案是：C，

　　解析

　　港股通的股票范圍是香港聯合交易所恒生綜合大型股指數、恒生綜合中型股指數和同時在香港聯合交易所和上海證券交易所上市的上證A+H股公司股票。

　　23、未來收益有可能受金融變量變動影響的那部分資產組合的資金頭寸被稱為()。

　　A.風險期望

　　B.風險頭寸

　　C.風險暴露

　　D.風險預算

　　正確答案是：C，

　　解析

　　未來收益有可能受金融變量變動影響的那部分資產組合的資金頭寸被稱為風險暴露。

　　24、中央銀行在證券市場上以()作為政策手段，買賣政府債券。

　　A.套期保值

　　B.投融資

　　C.公開市場操作

　　D.營利性

　　正確答案是：C，

　　解析

　　中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應量或利率水平，進行宏觀調控。

　　25、“新三板”指的是()

　　A.中小板市場

　　B.創業板市場

　　C.全國中小企業股份轉讓系統

　　D.區域性股權交易市場

　　正確答案是：C，

　　解析

　　“新三板”指的是全國中小企業股份轉讓系統。

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