第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　26、證券交易所的組織形式中，不以營利為目的的是()。

　　A.公司制

　　B.會員制

　　C.審批制

　　D.許可制

　　正確答案是：B，

　　解析

　　會員制的證券交易所是一個由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團體。交易所設會員大會、理事會和監察委員會。

　　27、1988年以前，我國國債采用()方式發行。

　　A.通過商業銀行銷售

　　B.銀行管理部門

　　C.行政分配

　　D.承購包銷

　　正確答案是：C，

　　解析

　　1988年以前，我國國債發行采用行政分配方式

　　28、金融市場的基本功能是()。

　　A.貨幣資金融通功能

　　B.資源配置功能

　　C.經濟調節功能

　　D.定價功能

　　正確答案是：A，

　　解析

　　金融市場的基本功能是貨幣資金融通功能

　　29、上海證券交易所成立的時間是()。

　　A.1992年10月

　　B.1990年11月

　　C.1993年12月

　　D.1986年7月

　　正確答案是：B，

　　解析

　　1990年11月和1991年4月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后成立。

　　30、()與資本市場、貨幣市場、保險市場一起構成了現代金融市場。

　　A.股票市場

　　B.黃金市場

　　C.信托市場

　　D.融資租賃市場

　　正確答案是：C，

　　解析

　　信托市場與資本市場、貨幣市場、保險市場一起構成了現代金融市場。

　　31、行業分類的依據主要是公司( )

　　A.原材料的來源

　　B.收入或利潤的來源比重

　　C.公司所處行業的類型

　　D.產品的結構

　　正確答案是：B，

　　解析

　　行業分類的依據主要是公司收入或利潤的來源比重。

　　32、金融市場起著資金“蓄水池”的作用，可以調劑余缺、彌補缺漏，這體現了金融市場的()功能。

　　A.調節

　　B.配置

　　C.聚斂

　　D.反映

　　正確答案是：C，

　　解析

　　金融市場的聚斂功能是指金融市場引導眾多分散的小額資金匯聚成可以投人社會再生產的資金集合的功能。在這里，金融市場起著資金“蓄水池”的作用。

　　33、國際貨幣基金(IME)的總部位于( )

　　A.斯德哥爾摩

　　B.倫敦

　　C.華盛頓

　　D.紐約

　　正確答案是：C，

　　解析

　　國際貨幣基金(IME)的總部位于華盛頓。

　　34、股份有限公司因破產或解散進行清算時，公司剩余資產清償的先后順序是()。

　　A.職工的工資、清算費用、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、優先股股東、普通股股東

　　B.清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、優先股股東、普通股股東

　　C.社會保險費用和法定補償金、清算費用、職工的工資、繳納所欠稅款、優先股股東、普通股股東

　　D.繳納所欠稅款、清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、優先股股東、普通股股東

　　正確答案是：B，

　　解析

　　應為：清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、優先股股東、普通股股東。

　　35、依照法律規定，股份有限公司進行破產清算時，資產清償的先后順序應是( )

　　A.普通股東、優先股東、債權人

　　B.債權人、普通股東、優先股東

　　C. 債權人、優先股東、普通股東

　　D.優先股東、普通股東、債權人

　　正確答案是：C，

　　解析

　　在股份公司因解散或破產進行清算時，在公司剩余資產的分配上，優先股的受償順序在普通股之前，在公司債權之后。

　　36、關于私募基金的說法，錯誤的是( )。

　　A.運作靈活

　　B.投資金額要求高

　　C.風險較高

　　D.可以進行公開的發售和宣傳

　　正確答案是：D，

　　解析

　　私募基金指相對于受中國政府主管部門監管的，向不特定投資人公開發行受益憑證的證券投資基金而言，是一種非公開宣傳的，私下向特定投資人募集資金進行的一種集合投資。

　　37、證券發行市場也稱()。

　　A.一級市場

　　B.二級市場

　　C.三級市場

　　D.四級市場

　　正確答案是：A，

　　解析

　　證券發行市場也稱一級市場、初級市場，證券流通市場也稱二級市場、次級市場。

　　38、依照我國現行法律，股份有限公司申請股票上市，其股本總額不得低于( )

　　A. 2000萬元

　　B.3000萬元

　　C. 5000萬元

　　D.8000萬元

　　正確答案是：B，

　　解析

　　股 票型上市公司必須符合下列條件：(1)股票經國務院證券管理部門批準已經向社會公開發行。(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬元。(3)公開發行的 股份占公司股份總數的25%以上;股本總額超過4億元的，向社會公開發行的比例10%以上。(4)公司在最近3年內無重大違法行為，財務會計報告無虛假記 載。(5)開業時間在3年以上，最近3年連續營利;原國有企業依法改建而設立的，或者本法實施后新組建成立，其主要發起人為國有大中型企業的，可連續計 算。(6)證券交易所可以規定高于前款規定的上市條件，并報國務院證券監督管理機構批準。

　　39、證券交易所具有監督職能，它屬于( )。

　　A.政府監管部門

　　B.立法機構委派的監管部門

　　C.地方所屬的監管機構

　　D.自律性組織

　　正確答案是：D，

　　解析

　　常識題，證券交易所是自律性組織。

　　40、所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數的( )。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.30%

　　正確答案是：D，

　　解析

　　所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數的30%。

　　41、個人投資者的公司債券利息、股息紅利所得應繳納個人所得稅，國債和國家發行的金融債券的利息收入( )個人所得稅。

　　A.應繳納16%

　　B.應繳納30%

　　C.應繳納20%

　　D.可免繳納

　　正確答案是：D，

　　解析

　　個人投資者的公司債券利息、股息紅利所得應繳納個人所得稅，國債和國家發行的金融債券的利息收入可免征收個人所得稅。

　　42、( )是指在信用活動中由于存在不確定性而使本金和收益遭受損失的可能性。

　　A.匯率風險

　　B.信用風險

　　C.經營風險

　　D.操作風險

　　正確答案是：B，

　　解析

　　信用風險又被稱為違約風險，是指在信用活動中由于存在不確定性而使本金和收益遭受損失的可能性。

　　43、下列關于簡單算術股價平均數的表述錯誤的是( )。

　　A.樣本股每日收益價之和除以樣本數

　　B.發生樣本股送配股拆股和更換時會使股價平均數失去真實性

　　C.優點是計算簡便

　　D.在計算時考慮了權數

　　正確答案是：D，

　　解析

　　簡單算術股價平均數的優點是計算簡便，缺點是包括發生樣本股送配股、拆股和更換時會使股價平均數失去真實性、連續性和時間數列上的可比性;在計算時沒有考慮權數，即忽略了發行量或成交量不同的股票對股票市場有不同影響這一重要因素。

　　44、股票的賬面價值又稱()。

　　A.票面價值

　　B.股票面值

　　C.股票凈值

　　D.理論價值

　　正確答案是：C，

　　解析

　　股票的賬面價值又稱股票凈值

　　45、證券公司發行債券應由()制定方案。

　　A.發行人股東會

　　B.發行人董事會

　　C.發行人管理層

　　D.發行人聘請的主承銷商

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券公司發行債券應由發行人董事會制定方案。

　　46、一個國家或地區證券發行、上市及交易的主要場所是()

　　A.一板市場

　　B.二板市場

　　C.三板市場

　　D.四板市場

　　正確答案是：A，

　　解析

　　一個國家或地區證券發行、上市及交易的主要場所是一板市場，或稱主板市場。

　　47、基金資產凈值是指基金資產總值減去( )后的價值。

　　A.基金負債

　　B.銀行存款本息

　　C.各類證券的價值

　　D.基金應收的申購基金款

　　正確答案是：A，

　　解析

　　基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。

　　48、可交換公司債券自發行結束之日起()個月后，方可交換為預備交換的股票。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.12

　　正確答案是：D，

　　解析

　　可交換公司債券自發行結束之日起12個月后，方可交換為預備交換的股票。

　　49、金融債券是指( )依照法定程序發行并約定在一定期限內還本付息的有價證券。

　　A.國家政府

　　B.企業

　　C.銀行及非銀行金融機構

　　D.上市公司

　　正確答案是：C，

　　解析

　　金融債券是指銀行及非銀行金融機構依照法定程序發行并約定在一定期限內還本付息的有價證券。

　　50、我國《基金法》規定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份額持有人大會時，代表基金份額( )以上的基金份額持有人有權自行召集。

　　A.20%

　　B.5%

　　C.10%

　　D. 50%

　　正確答案是：C，

　　解析

　　代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務院證券監督管理機構備案。

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