第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

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　　[選擇題]

　　1、下列關于股票價格的說法中，錯誤的是()。

　　A.理論上說，股票價格應由其價值決定，但股票本身并沒有價值，不是在生產過程中發揮職能作用的現實資本，而只是一張資本憑證

　　B.股票之所以有價格，是因為它代表著收益的價值，即能給它的持有者帶來股息紅利

　　C.根據現值理論，股票的價值取決于股票的賬面價值

　　D.股票交易實際上是對未來收益權的轉讓買賣，股票價格就是對未來收益的評定

　　正確答案是：C，

　　解析

　　現值理論認為，人們之所以愿意購買股票和其他證券，是因為它能夠為它的持有人帶來預期收益，因此，它的價值取決于未來收益的大小。

　　2、股票是一種資本證券，它屬于()。

　　A.實物資本

　　B.真實資本

　　C.虛擬資本

　　D.風險資本

　　正確答案是：C，

　　解析

　　債券與股票都屬于有價證券。盡管債券和股票有各自的特點，但它們都屬于有價證券。債券和股票作為有價證券體系中的一員，是虛擬資本，它們本身無價值，但又都是真實資本的代表。

　　3、優先股票作為一種股權證書，代表著對公司的(　)。

　　A.所有權

　　B.債權

　　C.索取權

　　D.管理權

　　正確答案是：A，

　　解析

　　優先股票作為一種股權證書，代表著對公司的所有權

　　4、我國有關法律規定，公司的剩余資產應按如下順序支付()后再按比例分配給股東。

　　A.支付公司員工工資和勞動保險費用，支付清算費用，繳納所欠稅款，清償公司債務

　　B.繳納所欠稅款，支付清算費用，支付公司員工工資和勞動保險費用，清償公司債務

　　C.繳納所欠稅款，支付公司員工工資和勞動保險費用，支付清算費用，清償公司債務

　　D.支付清算費用，支付公司員工工資和勞動保險費用，繳納所欠稅款，清償公司債務

　　正確答案是：D，

　　解析

　　公司清算時剩余資產的分配順序是支付清算費用，支付公司員工工資和勞動保險費用，繳納所欠稅款，清償公司債務。

　　5、信息報送制度要求，證券公司應當自每月結束之日起()個工作日內，向中國證監會報送月度報告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　正確答案是：C，

　　解析

　　信息報送制度要求，證券公司應當自每月結束之日起7個工作日內，向中國證監會報送月度報告。

　　6、證券發行市場又被稱為()

　　A.一級市場

　　B.二級市場

　　C.流通市場

　　D.次級市場

　　正確答案是：A，

　　解析

　　發行市場也稱一級市場、初級市場，是新證券發行的市場。

　　7、證券的存管和清算由()負責。

　　A.證券公司

　　B.證券業協會

　　C.證券交易所

　　D.證券登記結算公司

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證券登記結算公司提供滬、深證券交易所上市證券的存管、清算和登記服務。

　　8、由于電子計算機技術與衛星通信的應用，各個金融市場和金融機構形成了一個全時區、全方位的全球金融市場，這體現了全球金融市場的()趨勢。

　　A.證券化

　　B.一體化

　　C.信息化

　　D.創新性

　　正確答案是：B，

　　解析

　　由于電子計算機技術與衛星通信的應用，各個金融市場和金融機構形成了一個全時區、全方位的全球金融市場，這體現了全球金融市場的一體化趨勢。

　　9、在資本市場上占有重要地位的國債是()。

　　A.短期國債

　　B.中期國債

　　C.長期國債

　　D.無限期國債

　　正確答案是：C，

　　解析

　　短期國債在貨幣市場上占有重要地位，長期國債在資本市場上有著重要地位。

　　10、我國企業債券的發展大致經歷了( )階段。

　　A.萌芽期、發展期、再度發展期

　　B.萌芽期、發展期、高潮期、再度發展期

　　C.萌芽期、發展期、整頓期、再度發展期

　　D. 萌芽期、發展期、高潮期

　　正確答案是：C，

　　解析

　　我國企業債券的發展大致經歷了萌芽期、發展期、整頓期、再度發展期 階段。

　　11、( )體現了公司的發展戰略和經營思路，是股份公司穩健經營的重要指標。

　　A.股利政策

　　B.股票分割

　　C.資產重組

　　D.收購兼并

　　正確答案是：A，

　　解析

　　股利政策體現了公司的發展戰略和經營思路，是股份公司穩健經營的重要指標。

　　12、債券是一種有價證券，是社會各類經濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息的并到期償還本金的( )憑證。

　　A.債權債務

　　B.所有權、使用權

　　C.權利義務

　　D.轉讓權

　　正確答案是：A，

　　解析

　　債券是一種有價證券，是社會各類經濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權債務憑證。

　　13、以下不屬于直接融資的是()

　　A.商業信用

　　B.國家信用

　　C.銀行信用

　　D.個人信用

　　正確答案是：C，

　　解析

　　直接融資包括商業信用、國家信用、消費信用、個人信用。

　　銀行信用屬于間接融資。

　　14、股權分置改革股東會議投票表決改革方案，須經參加表決的股東所持表決權的( )以上通過。

　　A.1/2

　　B.2/3

　　C.3/4

　　D.全部

　　正確答案是：B，

　　解析

　　相關股東會議投票表決改革方案，須經參加表決的股東所持表決權的2/3以上通過，并經參加表決的流通股股東所持表決權的2/3以上通過。

　　15、金融衍生工具按產品形態分類，可以分為()

　　A.交易所交易的衍生工具和場外交易市場交易的衍生工具

　　B.貨幣衍生工具和信用衍生工具

　　C.獨立衍生工具和嵌入式衍生工具

　　D.金融遠期合約和金融期貨

　　正確答案是：C，

　　解析

　　金融衍生工具按產品形態分類，可以分為獨立衍生工具和嵌入式衍生工具。

　　16、如果債券信用等級低，則投資者的風險( )，債券票面利率要定得( ) 一些。

　　A.小;高

　　B.小;低

　　C.大;高

　　D.大;低

　　正確答案是：C，

　　解析

　　如果債券信用等級低，則投資者的風險大，債券票面利率要定得高一些。

　　17、債券與股票的比較，錯誤的是( )。

　　A.債券和股票都屬于有價證券

　　B.盡管從單個債券和股票看，它們的收益率經常會發生差異，而且有時差距還很大，但是總體而言，二者的收益率是相互影響的

　　C.債券通常有規定的利率，而股票的股息紅利不固定

　　D.債券和股票都是籌資手段，因而都屬于負債

　　正確答案是：D，

　　解析

　　債券和股票都是籌資手段，但是發行債券籌集的資金屬于公司負債，發行股票籌集的資金屬于公司資本。

　　18、證券的清算和交收統稱為()

　　A.證券結算

　　B.證券清算

　　C.證券交收

　　D.證券委托

　　正確答案是：A，

　　解析

　　證券的清算和交收統稱為證券結算。

　　19、 場內市場在固定場所進行交易活動，一般指的是()

　　A.證券交易所

　　B.證券公司

　　C.店頭交易

　　D.柜頭市場

　　正確答案是：A，

　　解析

　　場內交易市場，又稱證券交易所市場或集中交易市場，是指由證券交易所組織的集中交易市場。

　　20、由于金融機構的經營活動的不完全透明性，在其不爆發金融危機時，可能因信用特點而掩蓋金融風險不確定損失的實質。這說明金融風險具有()。

　　A.隱蔽性

　　B.擴散性

　　C.不確定性

　　D.周期性

　　正確答案是：A，

　　解析

　　金融風險的隱蔽性指由于金融機構的經營活動的不完全透明性，在其不爆發金融危機時，可能因信用特點而掩蓋金融風險不確定損失的實質。

　　21、OTC市場又稱為()。

　　A.全國中小企業股份轉讓系統

　　B.交易所市場

　　C.場外交易市場

　　D.集中交易市場

　　正確答案是：C，

　　解析

　　場外交易市場，即OTC市場，又稱為柜臺交易市場或店頭市場。

　　22、通過證券從業資格考試后，( )沒從事證券行業，中國證券業協會注銷從業資格。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　正確答案是：C，

　　解析

　　取得執業證書的人員，連續3年不在機構從業的，由協會注銷其執業證書;重新執業的，應當參加協會組織的執業培訓，并重新申請執業證書。

　　23、資產證券化根據資產證券化的地域分類，可以分為境內資產證券化和()

　　A.境外資產證券化

　　B.離岸資產證券化

　　C.國外資產證券化

　　D.國際資產證券化

　　正確答案是：B，

　　解析

　　資產證券化根據資產證券化的地域分類，可以分為境內資產證券化和離岸資產證券化。

　　24、《中華人民共和國證券投資基金法》規定，基金財產不能運用于()。

　　A.已上市交易的股票

　　B.可在場外交易的股票

　　C.已上市交易的債券

　　D.國務院證券監督管理機構規定的其他證券品種

　　正確答案是：B，

　　解析

　　《中 華人民共和國證券投資基金法》規定，基金財產應當用于下列投資：第一，上市交易的股票、債券;第二，國務院證券監督管理機構規定的其他證券品種。因此，證 券投資基金的投資范圍為股票、債券等金融工具。目前，我國的基金主要投資于國內依法公開發行上市的股票、非公開發行股票、國債、企業債券和金融債券、公司 債券、貨幣市場工具、資產支持證券、權證等。

　　25、上證綜合指數以股票( )為權數，按加權平均法計算 。

　　A.流通股數

　　B.市值

　　C.發行數

　　D.面值

　　正確答案是：C，

　　解析

　　上證綜合指數。上海證券交易所從1991年7月15日起編制并公布上海證券交易所股價指數，它以1990年12月19日為基期，以全部上市股票為樣本，以股票發行量為權數，按加權平均法計算。

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