第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　26、證券市場監管的“三公”原則指的是( )。

　　A.公平、公開、公允

　　B. 公開、公允、公明

　　C.公平、公開、公正

　　D.公開、公正、公明

　　正確答案是：C，

　　解析

　　“三公”原則具體包括公開原則、公平原則、公正原則。

　　27、發行人以籌資為目的，按照一定的法律規定，向投資者出售新證券形成的市場稱為( )。

　　A.一級市場

　　B.二級市場

　　C.二板市場

　　D.三板市場

　　正確答案是：A，

　　解析

　　發行市場也稱一級市場、初級市場，是新證券發行的市場。

　　28、股東基于股票的持有而享有股東權，這是一種綜合權利，其中首要的是( )。

　　A.可以股東身份參與股份公司的重大事項決策

　　B.公司資產收益權和剩余資產分配權

　　C.優先認股權或配股權

　　D.股東持有的股份可依法轉讓

　　正確答案是：A，

　　解析

　　其中首要的是可以股東身份參與股份公司的重大事項決策。

　　29、()是指交易雙方在集中的交易場所以公開競價方式進行的標準化金融期貨合約的交易。

　　C.金融期權

　　D.金融互換

　　正確答案是：A，

　　解析

　　金融期貨是指交易雙方在集中的交易場所以公開競價方式進行的標準化金融期貨合約的交易。

　　30、中小企業私募債的期限一般為()年。

　　A.半年

　　B.1年

　　C.2年

　　D.3年

　　正確答案是：C，

　　解析

　　中小企業私募債的期限一般為2年。

　　31、中國證監會按照( )授權和依照相關法律法規對證券市場進行集中、統一監管。

　　A.全國人大

　　B.國務院

　　C. 全國人大常務委員會

　　D. 中國人民銀行

　　正確答案是：B，

　　解析

　　中國證券監督管理委員會簡稱“中國證監會”，是國務院直屬機構，是全國證券期貨市場的主管部門，按照國務院授權履行行政管理職能，依照法律、法規對全國證券、期貨業進行集中統一監管，維護證券市場秩序，保障其合法運行。

　　32、存款期限短的存款準備金率就()，存款期限長的存款準備金率就()。

　　A.高，低

　　B.低，低

　　C.低，高

　　D.高，高

　　正確答案是：A，

　　解析

　　存款期限短的存款準備金率就高，存款期限長的存款準備金率低。

　　33、證券公司應當在每個會計年度結束之日起( )月內提交柜臺市場業務年度報告

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證券公司應當在每個會計年度結束之日起4月內提交柜臺市場業務年度報告

　　34、以下不屬于衍生證券投資基金的是()

　　A.期貨基金

　　B.期權基金

　　C.認股權證基金

　　D.債券基金

　　正確答案是：D，

　　解析

　　衍生證券投資基金包括期貨基金、期權基金、認股權證基金等。

　　35、()可以將證券結算中的違約交收風險降低到最低程度。

　　A.分級結算制度

　　B.凈額結算制度

　　C.貨銀對付制度

　　D.證券實名制

　　正確答案是：C，

　　解析

　　貨銀對付原則是證券結算的一項基本原則，可以將證券結算中的違約交收風險降低到最低程度。

　　36、我國的記賬式國債是從()年開始發行的一個上市券種。

　　A.1994

　　B.1992

　　C.1993

　　D.1995

　　正確答案是：A，

　　解析

　　我國的記賬式國債是從1994年開始發行的一個上市券種。

　　37、上市公司股權分置改革是通過非流通股股東和流通股股東之間的( )消除A股市場股份轉讓制度性差異的過程，是為非流通股可上市交易做出的制度安排。

　　A.公平機制

　　B.公開機制

　　C.利益平衡協商機制

　　D.公正機制

　　正確答案是：C，

　　解析

　　上市公司股權分置改革是通過非流通股股東和流通股股東之間的利益平衡協商機制消除A股市場股份轉讓制度性差異的過程，是為非流通股可上市交易做出的制度安排。

　　38、可轉換債券通常是轉換成( )。

　　A.擔保債券

　　B.抵押債券

　　C.優先股票

　　D.普通股票

　　正確答案是：D，

　　解析

　　可轉換債券是指其持有者可以在一定時期內按一定比例或價格將之轉換成一定數量的另一種證券的證券。可轉換債券通常是轉換成普通股票，當股票價格上漲時，可轉換債券的持有人行使轉換權比較有利。

　　39、證券公司被撤銷、關閉和破產或被中國證監會實施行政接管、托管經營等強制性監管措施時，按照國家規定對債權人給予償付的是()。

　　A.證券公司

　　B.證券交易所

　　C.證券投資者保護基金

　　D.中國證券登記結算公司

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證券投資者保護基金的用途是當證券公司被撤銷、關閉和破產或被中國證監會實施行政接管、托管經營等強制性監管措施時，按照國家規定對債權人給予償付。

　　40、按照驅動因素劃分，金融風險不包括( )。

　　A.經濟風險

　　B.市場風險

　　C.信用風險

　　D.流動性風險

　　正確答案是：A，

　　解析

　　按照驅動因素，可將金融風險分為市場風險、信用風險、操作風險、流動性風險等類型。

　　41、下列有關股票風險性特征，說法不正確的是()。

　　A.股票風險的內涵是股票投資收益的不確定性

　　B.投資者在買入股票時，對其未來收益會有一個預期

　　C.真正實現的收益可能會高于或低于原先的預期

　　D.股票風險的內涵也可以說是歷史收益與預期收益之間的偏離

　　正確答案是：D，

　　解析

　　股票風險的內涵是股票投資收益的不確定性，或者說實際收益與預期收益之間的偏離。投資者在買入股票時，對其未來收益會有一個預期，但真正實現的收益可能會高于或低于原先的預期，這就是股票的風險。

　　42、證券中介機構不包括()。

　　A.會計師事務所

　　B.證券經營機構

　　C.資信評級公司

　　D.信托投資公司

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證券中介機構不包括信托投資公司。

　　43、()，中國證監會發布實施了《證券公司合規管理試行規定》。

　　A.2008年1月

　　B.2008年7月

　　C.2009年1月

　　D.2009年7月

　　正確答案是：B，

　　解析

　　2008年7月，中國證監會發布實施了《證券公司合規管理試行規定》。

　　44、下列屬于短期金融市場的是( )

　　A.股票市場

　　B.債券市場

　　C.資本市場

　　D.貨幣市場

　　正確答案是：D，

　　解析

　　貨幣市場又稱“短期金融市場”“短期資金市場”，是指融資期限在一年及一年以下的金融市場。

　　45、港股通交易以港幣報價，投資者以( )交收。

　　A.美元

　　B.人民幣

　　C.歐元

　　D.港幣

　　正確答案是：B，

　　解析

　　滬港通包括滬股通和港股通兩部分，對投資者采用雙向人民幣交收，即內地投資者買賣以港幣報價的港股通股票，中國香港投資者買賣以人民幣報價的滬股通股票，均以人民幣交收。

　　46、( )是指由于流動性的不確定變化而使金融機構遭受損失的可能性。

　　A.流動性風險

　　B.操作風險

　　C.經營風險

　　D.信用風險

　　正確答案是：A，

　　解析

　　流動性風險是指由于流動性的不確定變化而使金融機構遭受損失的可能性。

　　47、()是雙方約定在未來某一時刻按照現在確定的價格進行交易。

　　A.回購交易

　　B.現券交易

　　C.遠期交易

　　D.期貨交易

　　正確答案是：C，

　　解析

　　遠期交易是雙方約定在未來某一時刻按照現在確定的價格進行交易。

　　48、基金份額凈值是指()。

　　A.基金資產總值/基金總份額

　　B.基金資產凈值/基金總份額

　　C.基金負債總值/基金總份額

　　D.基金負債凈值/基金總份額

　　正確答案是：B，

　　解析

　　基金份額凈值=基金資產凈值/基金總份額。

　　49、()能夠反映經濟發展狀況，有“國民經濟晴雨表”之稱。

　　A.創業板市場

　　B.主板市場

　　C.三板市場

　　D.四板市場

　　正確答案是：B，

　　解析

　　主板市場能夠反映經濟發展狀況，有“國民經濟晴雨表”之稱。

　　50、基金份額持有人與基金托管人之間的關系是()。

　　A.隸屬關系

　　B.委托與受托關系

　　C.相互制衡的關系

　　D.債權關系

　　正確答案是：B，

　　解析

　　基金份額持有人與基金托管人之間的關系是委托與受托關系。

證券從業萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證券從業資格考試"

　　相關推薦：

　　關注萬題庫證券從業資格考試微信 讓你輕松通過考試！

　　歷年證券從業資格真題及答案|解析|估分|下載

　　考試吧特別策劃：證券從業資格考試報考指南