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　　1、參與證券投資的金融機構(gòu)可以分為(　　)。

　　A.證券投資機構(gòu)、銀行業(yè)金融機構(gòu)、保險經(jīng)營機構(gòu)、主權(quán)財富基金和其他金融機構(gòu)

　　B.證券投資機構(gòu)、銀行業(yè)融資機構(gòu)、保險經(jīng)營機構(gòu)、主權(quán)財富基金和其他金融機構(gòu)

　　C.證券經(jīng)營機構(gòu)、銀行業(yè)融資機構(gòu)、保險經(jīng)營機構(gòu)、主權(quán)財富基金和其他金融機構(gòu)

　　D.證券經(jīng)營機構(gòu)、銀行業(yè)金融機構(gòu)、保險經(jīng)營機構(gòu)、主權(quán)財富基金和其他金融機構(gòu)

　　參考答案：D

　　參考解析： 參與證券投資的金融機構(gòu)可以分為證券經(jīng)營機構(gòu)、銀行業(yè)金融機構(gòu)、保險經(jīng)營機構(gòu)、主權(quán)財富基金和其他金融機構(gòu)。

　　2、融資需要付出成本，保障也要付出成本，投資既有風險又有收益。這些成本、收益、風險等都是通過金融工具的價格來體現(xiàn)的，其體系方式不包括(　　)。

　　A.有些金融工具的價格體現(xiàn)為一定的利率，如存款利率、貸款利率等

　　B.有些金融工具的價格直接表示為市場價格，如股票價格、債券價格、外匯價格等

　　C.有些金融工具的價格既以市場價格顯示，又含有一定的利率，如債券既有掛牌價格，又標有一定的票面利率

　　D.有些金融工具的價格體現(xiàn)為一定的匯率，如國際匯率、本幣匯率等

　　參考答案：D

　　參考解析：融資需要付出成本，保障也要付出成本，投資既有風險又有收益。這些成本、收益、風險等都是通過金融工具的價格來體現(xiàn)的。①有些金融工具的價格體現(xiàn)為一定的利率，如存款利率、貸款利率等;②有些金融工具的價格直接表示為市場價格，如股票價格、債券價格、外匯價格等;③有些金融工具的價格既以市場價格顯示，又含有一定的利率，如債券既有掛牌價格，又標有一定的票面利率。

　　3、在我國國債的發(fā)展歷程中，實物券柜臺市場主導(dǎo)時期是(　　)。

　　A.1950～1958年

　　B.1981～1987年

　　C.1988～1991年

　　D.1991～1996年

　　參考答案：C

　　參考解析： 我國國債的發(fā)展歷程中，實物券柜臺市場主導(dǎo)時期為1988～1991年。

　　4、在我國股票制度發(fā)行監(jiān)管制度的演變中，“通道制”階段處于(　　)。

　　A.1990～1993年

　　B.1993～1995年

　　C.1996～2000年

　　D.2001～2004年

　　參考答案：D

　　參考解析： 在我國股票制度發(fā)行監(jiān)管制度的演變中，“通道制”階段處于2001～2004年。

　　5、證券投資者主要分為(　　)。

　　A.機構(gòu)投資者和居民投資者

　　B.企業(yè)投資者和居民投資者

　　C.機構(gòu)投資者和個人投資者

　　D.企業(yè)投資者和個人投資者

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券投資者主要分為機構(gòu)投資者和個人投資者，前者主要包括證券公司、共同基金等金融機構(gòu)和企業(yè)、事業(yè)單位、社會團體等。

　　6、(　　)是指證券公司通過基于互聯(lián)網(wǎng)或移動通信網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)，向客戶提供用于下達證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式。

　　A.網(wǎng)上委托

　　B.自助和電話自動委托

　　C.柜臺委托

　　D.非柜臺委托

　　參考答案：A

　　參考解析： 網(wǎng)上委托是指證券公司通過基于互聯(lián)網(wǎng)或移動通信網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)，向客戶提供用于下達證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式，包括需下載軟件的客戶端委托和無需下載軟件、直接利用證券公司網(wǎng)站的頁面客戶端委托。網(wǎng)上委托的上網(wǎng)終端包括電子計算機、手機等設(shè)備。

　　7、投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、債券回購等流動性產(chǎn)品以及貨幣市場基金的比例，不得低于投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的(　　)。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.10%

　　參考答案：C

　　參考解析： 投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、債券回購等流動性產(chǎn)品以及貨幣市場基金的比例，不得低于投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的5%。

　　8、我國《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請股票上市的條件之一是：公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的(　　)以上。

　　A.15%

　　B.25%

　　C.35%

　　D.40%

　　參考答案：B

　　參考解析： 我國《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請股票上市的條件之一即是：公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

　　9、儲蓄國債在發(fā)行期內(nèi)按面值向個人發(fā)行，以(　　)元為單位辦理各項相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　A.10

　　B.20

　　C.50

　　D.100

　　參考答案：D

　　參考解析： 儲蓄國債在發(fā)行期內(nèi)按面值向個人發(fā)行，以100元為單位辦理各項相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　10、(　　)是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。

　　A.信用公司債券

　　B.不動產(chǎn)抵押公司債券

　　C.保證公司債券

　　D.可轉(zhuǎn)換公司債券

　　參考答案：D

　　參考解析： 可轉(zhuǎn)換公司債券是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。

　　11、公司債券不得再次發(fā)行的情形之一是：最近(　　)個月內(nèi)公司財務(wù)會計文件存在虛假記載，或公司存在其他重大違法行為。

　　A.6

　　B.12

　　C.24

　　D.36

　　參考答案：D

　　參考解析：存在下列情形之一的，不得公開發(fā)行公司債券：①最近36個月內(nèi)公司財務(wù)會計文件存在虛假記載，或公司存在其他重大違法行為;②本次發(fā)行申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;③對已發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者遲延支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài);④嚴重損害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形。

　　12、根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的(　　)。

　　A.60%

　　B.70%

　　C.80%

　　D.90%

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的90%。

　　13、在我國，按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為(　　)。

　　A.國家股、政府股、社會公眾股和外資股

　　B.國家股、政府股、公司股和外資股

　　C.國家股、法人股、公司股和外資股

　　D.國家股、法人股、社會公眾股和外資股

　　參考答案：D

　　參考解析：在我國，按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股等不同類型。

　　14、1年期(不含)以下記賬式國債的競爭性招標方式為(　　)。

　　A.單一價格

　　B.雙重價格

　　C.多重價格

　　D.混合式

　　參考答案：C

　　15、根據(jù)我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行證券或向特定對象發(fā)行證券累計超過(　　)人的，為公開發(fā)行，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行證券或向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的，為公開發(fā)行，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準。

　　16、證券業(yè)協(xié)會理事會認為有必要或由(　　)以上會員聯(lián)名提議時，可召開臨時會員大會。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.3/4

　　參考答案：B

　　參考解析：證券業(yè)協(xié)會理事會認為有必要或由1/3以上會員聯(lián)名提議時，可召開臨時會員大會。

　　17、資本市場是指以期限在(　　)年以上的金融工具為媒介進行長期性資金融通交易活動的場所，又稱長期資金市場。

　　A.半

　　B.1

　　C.2

　　D.3

　　參考答案：B

　　參考解析：資本市場是指以期限在1年以上的金融工具為媒介進行長期性資金融通交易活動的場所，又稱長期資金市場。

　　18、中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是(　　)夏天成立的北平證券交易所。

　　A.1891年

　　B.1918年

　　C.1920年

　　D.1990年

　　參考答案：B

　　參考解析： 中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的北平證券交易所。

　　19、(　　)，為實現(xiàn)政策性金融與商業(yè)性金融相分離，推進專業(yè)銀行的商業(yè)化改革，我國建立了國家開發(fā)銀行、中國進出口銀行、中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行三家政策性銀行，將各專業(yè)銀行原有政策性業(yè)務(wù)與經(jīng)營性業(yè)務(wù)分離。

　　A.1993年

　　B.1994年

　　C.1995年

　　D.1996年

　　參考答案：B

　　參考解析：1994年，為實現(xiàn)政策性金融與商業(yè)性金融相分離，推進專業(yè)銀行的商業(yè)化改革，我國建立了國家開發(fā)銀行、中國進出口銀行、中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行三家政策性銀行，將各專業(yè)銀行原有政策性業(yè)務(wù)與經(jīng)營性業(yè)務(wù)分離。

　　20、(　　)，經(jīng)國務(wù)院批準，中國證監(jiān)會批復(fù)同意深圳證券交易所在主板市場內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊市場。

　　A.1997年11月

　　B.2000年10月

　　C.2004年5月

　　D.2014年9月

　　參考答案：C

　　參考解析：2004年5月，經(jīng)國務(wù)院批準，中國證監(jiān)會批復(fù)同意深圳證券交易所在主板市場內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊市場。

　　21、新加坡交易所(簡稱SGX)于(　　)推出以新華富時50指數(shù)為基礎(chǔ)變量的全球首個中國A股指數(shù)期貨。

　　A.2002年5月1日

　　B.2006年9月5日

　　C.2013年3月31日

　　D.2015年4月7日

　　參考答案：B

　　參考解析：新加坡交易所(簡稱SGX)于2006年9月5日推出以新華富時50指數(shù)為基礎(chǔ)變量的全球首個中國A股指數(shù)期貨。

　　22、(　　)，為實施積極的財政政策，中央政府代地方政府舉債并轉(zhuǎn)貸地方用于國家確定項目的建設(shè)。

　　A.1981～1984年

　　B.1985～1991年

　　C.1988～1991年

　　D.1998～2004年

　　參考答案：D

　　參考解析：1998—2004年，為實施積極的財政政策，中央政府代地方政府舉債并轉(zhuǎn)貸地方用于國家確定項目的建設(shè)。國債轉(zhuǎn)貸地方是中央發(fā)債，地方使用，不在中央或地方政府預(yù)算中反映，只在往來科目列示。

　　23、會計師事務(wù)所申請證券資格，要求上一年度審計業(yè)務(wù)收入不少于(　　)萬元。

　　A.1 000

　　B.5000

　　C.6000

　　D.2 000

　　參考答案：C

　　參考解析：會計師事務(wù)所申請證券資格上一年度審計業(yè)務(wù)收入不少于6000萬元。

　　24、 金融衍生工具市場的風險不包括(　　)。

　　A.市場風險

　　B.信用風險

　　C.流動性風險

　　D.技術(shù)風險

　　參考答案：D

　　參考解析：金融衍生工具市場的風險包括：市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險、法律風險、管理風險。

　　25、(　　)，中國允許符合條件的國際開發(fā)機構(gòu)在中國發(fā)行人民幣債券。

　　A.2002年5月1日

　　B.2005年2月18日

　　C.2013年3月31 日

　　D.2015年4月7日

　　參考答案：B

　　參考解析：2005年2月18日，中國允許符合條件的國際開發(fā)機構(gòu)在中國發(fā)行人民幣債券。國際開發(fā)機構(gòu)是指進行開發(fā)性貸款和投資的國際開發(fā)性金融機構(gòu)。

　　26、證券金融公司應(yīng)當遵守的風險控制指標規(guī)定中，凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于(　　)。

　　A.80%

　　B.85%

　　C.90%

　　D.100%

　　參考答案：D

　　參考解析：證券金融公司應(yīng)當遵守以下風險控制指標規(guī)定：①凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%;②對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%;③融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%;④充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%。

　　27、(　　)，國際互換與衍生品協(xié)會(ⅠSDA)正式把信用衍生工具確定為一類特殊的衍生品。

　　A.1990年

　　B.1992年

　　C.1993年

　　D.1995年

　　參考答案：B

　　參考解析：1992年，國際互換與衍生品協(xié)會(ISDA)正式把信用衍生工具確定為一類特殊的衍生品。

　　28、國債期貨交易場所進入交割月后，應(yīng)將保證金比率提高到(　　)以上。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　國債期貨交易場所進入交割月后，應(yīng)將保證金比率提高到20%以上。

　　29、公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當置備股東名冊，股東名冊應(yīng)記載的事項不包括(　　)。

　　A.股東的姓名或者名稱及住所

　　B.股東的配偶

　　C.各股東所持股份數(shù)

　　D.各股東所持股票的編號

　　參考答案：B

　　參考解析：公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當置備股東名冊，記載下列事項：①股東的姓名或者名稱及住所;②各股東所持股份數(shù);③各股東所持股票的編號;④各股東取得股票的日期。

　　30、我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣(　　)萬元的，應(yīng)當由承銷團承銷。

　　A.2 000

　　B.3 000

　　C.4 000

　　D.5 000

　　參考答案：D

　　參考解析：我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當由承銷團承銷。

　　31、按照《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣(　　)萬元的，應(yīng)當由承銷團承銷，承銷團由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

　　A.1 000

　　B.2 000

　　C.3 000

　　D.5 000

　　參考答案：D

　　參考解析：按照《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當由承銷團承銷，承銷團由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

　　32、次級債券的承銷人應(yīng)為金融機構(gòu)，且其注冊資本不低于(　　)億元人民幣。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：B

　　參考解析：次級債券的承銷可采用包銷、代銷和招標承銷等方式。承銷人應(yīng)為金融機構(gòu)，并須具備下列條件：①注冊資本不低于2億元人民幣;②具有較強的債券分銷能力;③具有合格的從事債券市場業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和債券分銷渠道;④最近2年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為;⑤中國人民銀行要求的其他條件。

　　33、 為了防范市場過度波動風險，《融資融券交易試點實施細則》對單只證券融資融券規(guī)模進行了限制，其中單只標的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的(　　)時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入。

　　A.20%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.35%

　　參考答案：B

　　參考解析：為了防范市場過度波動風險，《融資融券交易試點實施細則》對單只證券融資融券規(guī)模進行了限制，其中單只標的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入。

　　34、 同一投資者最多可以申請開立(　　)個A股賬戶、封閉式基金賬戶，但只能申請開立一個信用賬戶、B股賬戶。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　參考答案：B

　　參考解析：2015年4月12日，中國證券登記結(jié)算有限公司正式發(fā)布通知，對之前“對于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個自然人、法人只能開立一個”的規(guī)定進行了修改，放寬了自然人投資者開立A股賬戶、封閉式基金賬戶數(shù)量的限制：同一投資者最多可以申請開立20個A股賬戶、封閉式基金賬戶，但只能申請開立一個信用賬戶、8股賬戶。

　　35、證券交易的特征表現(xiàn)在三個方面，分別為證券的(　　)。

　　A.流動性、效率性和風險性

　　B.穩(wěn)定性、效益性和風險性

　　C.流動性、收益性和風險性

　　D.穩(wěn)定性、收益性和風險性

　　參考答案：C

　　參考解析：證券交易的特征表現(xiàn)在三個方面，分別為證券的流動性、收益性和風險性。

　　36、 債券付息兌付流程中，債券發(fā)行人兌付付息完成后(　　)個工作日內(nèi)，中央結(jié)算公司資金部向發(fā)行人出具《兌付付息完成確認書》。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：D

　　參考解析：債券付息兌付流程中，債券發(fā)行人兌付付息完成后5個工作日內(nèi)，中央結(jié)算公司資金部向發(fā)行人出具《兌付付息完成確認書》。

　　·37、是一種不以公司任何資產(chǎn)作擔保而發(fā)行的債券，屬于無擔保證券范疇。

　　A.信用公司債券

　　B.不動產(chǎn)抵押公司債券

　　C.保證公司債券

　　D.收益公司債券

　　參考答案：A

　　參考解析：信用公司債券是一種不以公司任何資產(chǎn)作擔保而發(fā)行的債券，屬于無擔保證券范疇。

　　38、企業(yè)年金基金財產(chǎn)以投資組合為單位按照公允價值計算中，投資債券正回購的比例不得高于投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的(　　)。

　　A.10%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　參考答案：C

　　參考解析：企業(yè)年金基金財產(chǎn)以投資組合為單位按照公允價值計算的條件之一是：投資債券正回購的比例不得高于投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的40%。

　　39、20世紀70年代中期以后，西方國家出現(xiàn)了一股逐漸放松甚至取消金融管制的浪潮，其主要表現(xiàn)不包括(　　)。

　　A.減少或取消國與國之間對金融機構(gòu)活動范圍的限制，是對金融業(yè)務(wù)活動全球化的一個重要的推動因素

　　B.市場參與者的國際化

　　C.放寬或者取消對銀行利率的管制

　　D.各國為了不斷提高本國金融機構(gòu)在國際金融競爭中的地位，開始逐漸放寬金融機構(gòu)業(yè)務(wù)的活動范圍，業(yè)務(wù)活動允許適當交叉

　　參考答案：B

　　參考解析：20世紀70年代中期以后，西方國家出現(xiàn)了一股逐漸放松甚至取消金融管制的浪潮，其主要表現(xiàn)為：①減少或取消國與國之間對金融機構(gòu)活動范圍的限制，是對金融業(yè)務(wù)活動全球化的一個重要的推動因素;②放松或者解除匯率管制，使得資本的國際化流動進程大大加快，更加促進了金融全球化;③各國為了不斷提高本國金融機構(gòu)在國際金融競爭中的地位，開始逐漸放寬金融機構(gòu)業(yè)務(wù)的活動范圍，業(yè)務(wù)活動允許適當交叉;④放寬或者取消對銀行利率的管制。

　　40、我國的城市商業(yè)銀行是(　　)在原城市信用社基礎(chǔ)上，由城市企業(yè)、居民和地方財政投資入股組成的地方性股份制商業(yè)銀行。

　　A.1993年

　　B.1994年

　　C.1995年

　　D.1996年

　　參考答案：C

　　參考解析：我國的城市商業(yè)銀行是1995年在原城市信用社基礎(chǔ)上，由城市企業(yè)、居民和地方財政投資入股組成的地方性股份制商業(yè)銀行。

　　41、 早在(　　)初黃金市場就已形成，是最古老的金融市場。

　　A.17世紀

　　B.18世紀

　　C.19世紀

　　D.20世紀

　　參考答案：C

　　參考解析：早在19世紀初黃金市場就已形成，是最古老的金融市場。

　　42 、現(xiàn)在，世界上已發(fā)展到40多個黃金市場。其中(　　)地區(qū)的黃金市場被稱為五大國際黃金市場。

　　A.倫敦、紐約、蘇黎世、芝加哥和中國香港

　　B.倫敦、紐約、蘇黎世、日本和中國香港

　　C.倫敦、紐約、蘇黎世、日本和中國臺灣

　　D.倫敦、紐約、蘇黎世、芝加哥和中國臺灣

　　參考答案：A

　　參考解析： 現(xiàn)在，世界上已發(fā)展到40多個黃金市場。其中倫敦、紐約、蘇黎世、芝加哥和中國香港地區(qū)的黃金市場被稱為五大國際黃金市場。

　　43、 國債承銷團甲類成員最低投標為當次國債競爭性招標額的__________，乙類為__________。(　　)

　　A.2%：1.5%

　　B.4%;1%

　　C.2%：1%

　　D.4%;1.5%

　　參考答案：D

　　參考解析：國債承銷團甲類成員最低投標為當次國債競爭性招標額的4%，乙類為1.5%。國債承銷團甲類成員最低承銷額(含追加承銷部分)為當次國債競爭性招標額的1%，乙類為0.2%。

　　44、關(guān)于債券基金的投資風險，下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.債券的價格與市場利率變動密切相關(guān)，且呈正方向變動

　　B.如果某債券的信用等級下降，將會導(dǎo)致該債券的價格下跌，持有這種債券的基金的資產(chǎn)凈值也會隨之下降

　　C.當市場利率下降時，債券發(fā)行人能夠以更低的利率融資，因此可以提前償還高息債券

　　D.通貨膨脹會吞噬固定收益所形成的購買力，因此債券基金的投資者不能忽視這種風險，必須適當?shù)刭徺I一些股票基金

　　參考答案：A

　　參考解析：債券的價格與市場利率變動密切相關(guān)，且呈反方向變動。當市場利率上升時，大部分債券的價格會下降;當市場利率降低時，債券的價格通常會上升。

　　45、單一期限債券的發(fā)行規(guī)模一般不得超過一般債券當年發(fā)行規(guī)模的(　　)。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　參考答案：B

　　參考解析：一般債券期限為1年、3年、5年、7年和10年，由各地根據(jù)資金需求和債券市場狀況等因素合理確定，但單一期限債券的發(fā)行規(guī)模不得超過一般債券當年發(fā)行規(guī)模的30%。

　　46、(　　)屬于根據(jù)投資對象對基金進行分類的基金。

　　A.開放式基金

　　B.契約型基金

　　C.貨幣市場基金

　　D.公司型基金

　　參考答案：C

　　參考解析：依據(jù)投資對象的不同，可以將基金分為股票基金、債券基金、貨幣市場基金、混合基金、衍生證券投資基金等。

　　47、證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等風險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本(　　)的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。

　　A.60%

　　B.70%

　　C.80%

　　D.90%

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等風險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。

　　48、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無價格漲跌幅限制的股票，集合競價階段的有效申報價格應(yīng)符合：股票交易申報價格不高于前收盤價格的________，并且不低于前收盤價格的__________。(　　)

　　A.700%;10%

　　B.700%;50%

　　C.900%;10%

　　D.900%;50%

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無價格漲跌幅限制的股票，集合競價階段的有效申報價格應(yīng)符合：股票交易申報價格不高于前收盤價格的900%，并且不低于前收盤價格的50%。

　　49、我國股票發(fā)行方式的歷史演變中，定價方式為上網(wǎng)競價發(fā)行的時期是(　　)。

　　A.1990～1998年

　　B.1994～1995年

　　C.1999～2001年

　　D.2004年至今

　　參考答案：B

　　參考解析：我國股票發(fā)行方式的歷史演變中，定價方式為上網(wǎng)競價發(fā)行的時期是1994～1995年。

　　50、短期融資券的注冊會議召開前，辦公室應(yīng)至少提前(　　)個工作日將經(jīng)過初審的企業(yè)注冊文件和初審意見送達參會委員。

　　A.2

　　B.5

　　C.8

　　D.10

　　參考答案：A

　　參考解析：短期融資券的注冊會議原則上每周召開一次，注冊會議由5名注冊委員會委員參加，參會委員從注冊委員會全體委員中抽取。注冊會議召開前，辦公室應(yīng)至少提前2個工作日將經(jīng)過初審的企業(yè)注冊文件和初審意見送達參會委員，參會委員應(yīng)對是否接受債務(wù)融資工具的發(fā)行注冊作出獨立判斷。2名以上(含2名)委員認為企業(yè)沒有真實、準確、完整、及時披露信息，或中介機構(gòu)沒有勤勉盡責的，交易商協(xié)會不接受發(fā)行注冊

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