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　　1、國債期貨交易場所向會員收取的交易保證金不得低于交易金額的(　　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　參考答案：B

　　參考解析： 國債期貨交易場所向會員收取的交易保證金不得低于交易金額的10%。

　　2、會計師事務所申請證券資格的條件之一是：有限責任會計師事務所凈資產不少于__________萬元，合伙會計師事務所凈資產不少于__________萬元。(　　)

　　A.500;300

　　B.500;500

　　C.300;300

　　D.300;500

　　參考答案：A

　　參考解析： 會計師事務所申請證券資格的條件包括：①依法成立3年以上。②質量控制制度和內部管理制度健全并有效執行，執業質量和職業道德良好。③注冊會計師不少于80人，其中通過注冊會計師全國統一考試取得注冊會計師證書的不少于55人，上述55人中最近5年持有注冊會計師證書且連續執業的不少于35人。④有限責任會計師事務所凈資產不少于500萬元，合伙會計師事務所凈資產不少于300萬元。⑤會計師事務所職業保險的累計賠償限額與累計職業風險基金之和不少于600萬元。⑥上一年度審計業務收入不少于1600萬元。⑦持有不少于50%股權的股東，或半數以上合伙人最近在本機構連續執業3年以上。⑧不存在下列情形之一：在執業活動中受到行政處罰、刑事處罰，自處罰決定生效之日起至提出申請之日止未滿3年;因以欺騙等不正當手段取得證券資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年;申請證券資格過程中，因隱瞞有關情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準的，自被出具不予受理憑證或者不予批準決定之日起至提出申請之日止未滿3年。

　　3、從(　　)末開始，金融自由化浪潮在西方國家興起，各國政府逐步開始放松對金融業務的管制，國際金融市場正在形成一個密切相連的市場整體，金融全球化趨勢不斷擴展。

　　A.1802年

　　B.1897年

　　C.1901年

　　D.1970年

　　參考答案：D

　　參考解析： 從1970年末開始，金融自由化浪潮在西方國家興起，各國政府逐步開始放松對金融業務的管制，國際金融市場正在形成一個密切相連的市場整體，金融全球化趨勢不斷擴展。

　　4、ETF每(　　)秒提供一個基金參考凈值報價。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：C

　　參考解析： ETF每15秒提供一個基金參考凈值報價。

　　5、金融期貨的基本功能不包括(　　)。

　　A.套期保值功能

　　B.價格發現功能

　　C.保本功能

　　D.套利功能

　　參考答案：C

　　參考解析： 金融期貨具有四項基本功能：套期保值功能、價格發現功能、投機功能和套利功能。

　　6、混合資本債券如果同時出現最近一期經審計的資產負債表中盈余公積與未分配利潤之和為負，且最近(　　)個月內未向普通股股東支付現金紅利的情況，則發行人必須延期支付利息。

　　A.6

　　B.12

　　C.28

　　D.24

　　參考答案：B

　　參考解析： 混合資本債券到期前，如果發行人核心資本充足率低于4%，發行人可以延期支付利息;如果同時出現以下情況：最近一期經審計的資產負債表中盈余公積與未分配利潤之和為負，且最近12個月內未向普通股股東支付現金紅利，則發行人必須延期支付利息。在不滿足延期支付利息的條件時，發行人應立即支付欠息及欠息產生的復利。

　　7、經營證券經紀業務已滿(　　)年的證券公司方可申請融資融券業務資格。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券公司申請融資融券業務資格，應當具備下列條件：①經營證券經紀業務已滿3年;②公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業務經營風險和內部管理風險;③公司及其董事、監事、高級管理人員最近2年內未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被證監會立案調查或者正處于整改期間的情形;④財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定;⑤客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金【第三方存管有效實施，客戶資料完整真實;⑥已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛;⑦信息系統安全穩定運行，最近一年未發生因公司管理問題導致的重大事故，融資融券業務技術系統已通過證券交易所、證券登記結算機構組織的測試;⑧有足夠負責融資融券業務的高級管理人員和適當數量的專業人員，融資融券業務方案和內部管理制度已通過中國證券業協會組織的專業評價;⑨中國證監會規定的其他條件。

　　8、商業銀行以私募方式發行次級債券或募集次級定期債務，要求核心資本充足率不低于(　　)。

　　A.4%

　　B.5%

　　C.8%

　　D.10%

　　參考答案：A

　　參考解析： 商業銀行以私募方式發行次級債券或募集次級定期債務應符合以下條件：①實行貸款五級分類，貸款五級分類偏差小;②核心資本充足率不低于4%;③貸款損失準備計提充足;④具有良好的公司治理結構與機制;⑤最近三年沒有重大違法、違規行為。

　　9、(　　)，美國【第三大信托公司尼克伯克信托公司大肆舉債，在股市上收購聯合銅業公司股票，但最終此舉失利引發了華爾街的大恐慌和尼克伯克信托公司即將破產的傳言。

　　A.1904年

　　B.1905年

　　C.1906年

　　D.1907年

　　參考答案：D

　　參考解析： 1907年，美國【第三大信托公司尼克伯克信托公司大肆舉債，在股市上收購聯合銅業公司股票，但最終此舉失利引發了華爾街的大恐慌和尼克伯克信托公司即將破產的傳言。

　　10、(　　)，中國證監會公布了《證券投資顧問業務暫行規定》和《發布證券研究報告暫行規定》，進一步確立了證券投資咨詢的兩種基本業務形式。

　　A.2010年10月19日

　　B.2012年12月1日

　　C.2013年12月25日

　　D.2015年9月29日

　　參考答案：A

　　參考解析： 2010年10月19日，中國證監會公布了《證券投資顧問業務暫行規定》和《發布證券研究報告暫行規定》，進一步確立了證券投資咨詢的兩種基本業務形式。

　　11、為解決退市公司股份轉讓問題，(　　)起退市公司納入代辦股份轉讓試點范圍。

　　A.1997年6月6日

　　B.1999年9月9日

　　C.2001年6月12日

　　D.2002年8月29日

　　參考答案：D

　　參考解析： 為解決退市公司股份轉讓問題，2002年8月29日起退市公司納入代辦股份轉讓試點范圍。

　　12、(　　)，全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司成立，公司的主要業務是運營管理全國中小企業股份轉讓系統(俗稱“新三板”)。

　　A.1997年6月6日

　　B.1999年9月9日

　　C.2001年6月12日

　　D.2012年9月20日

　　參考答案：D

　　參考解析：2012年9月20日，全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司成立，公司的主要業務是運營管理全國中小企業股份轉讓系統(俗稱“新三板”)。

　　13、在發達的市場經濟國家，絕大多數債券和中小企業的未上市股票都通過(　　)交易。

　　A.公開市場

　　B.議價市場

　　C.流通市場

　　D.發行市場

　　參考答案：B

　　參考解析：議價市場是指沒有固定場所、相對分散的市場。在議價市場上，金融資產的定價與成交是通過私下協商或面對面討價還價方式進行的。在發達的市場經濟國家，絕大多數債券和中小企業的未上市股票都通過這種方式交易。

　　14、證券業協會會員大會每(　　)年至少召開一次。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析：證券業協會會員大會每4年至少召開一次。

　　15、根據現行制度規定，無論買入或賣出，股票(含A、B股)、基金類證券在1個交易日內的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過__________，其中ST股票和*ST股票價格漲跌幅度不得超過_________。(　　)

　　A.5%;10%

　　B.5%;5%

　　C.10%;10%

　　D.10%;5%

　　參考答案：D

　　參考解析：根據現行制度規定，無論買入或賣出，股票(含A、B股)、基金類證券在1個交易日內的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過10%，其中ST股票和*ST股票價格漲跌幅度不得超過5%。

　　16、會計報表是描述公司經營狀況的一種相對客觀的工具，分析公司財務狀況，重點在于研究公司的(　　)。

　　A.盈利性、穩定性和流動性

　　B.盈利性、穩定性和固定性

　　C.盈利性、安全性和固定性

　　D.盈利性、安全性和流動性

　　參考答案：D

　　參考解析：會計報表是描述公司經營狀況的一種相對客觀的工具，分析公司財務狀況，重點在于研究公司的盈利性、安全性和流動性。

　　17、我國《證券法》規定，股票發行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量(　　)的，為發行失敗。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

　　參考答案：C

　　參考解析：我國《證券法》規定，股票發行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量70%的，為發行失敗。發行人應當按照發行價并加算銀行同期存款利息返還股票認購人。

　　18、我國混合資本債券的發行期限在__________年以上，發行之日起__________年內不得贖回。(　　)

　　A.10;10

　　B.10;15

　　C.15;10

　　D.15;15

　　參考答案：C

　　參考解析：我國混合資本債券期限在15年以上，發行之日起10年內不得贖回。發行之日起10年后發行人具有一次贖回權，若發行人未行使贖回權可以適當提高混合資本債券的利率。

　　19、債券的主要的結算方式包括(　　)。

　　A.純券過戶、見券付款、見款付券、券款對付

　　B.到期兌付、提前兌付、見款付券、券款對付

　　C.到期兌付、見券付款、分期兌付、券款對付

　　D.純券過戶、見券付款、分期兌付、券款對付

　　參考答案：A

　　參考解析：債券結算方式是指在債券結算業務中，債券的所有權轉移或權利質押與相應結算款項的交收這兩者執行過程中的不同制約形式。主要的結算方式包括純券過戶、見券付款、見款付券、券款對付四種。

　　20、(　　)年以上的債券為長期債券。

　　A.7

　　B.8

　　C.9

　　D.10

　　參考答案：D

　　參考解析：按照到期期限分類，一年以下的債券為短期債券，1年以上、10年以下(包括10年)的債券為中期債券，10年以上的債券為長期債券。

　　21、(　　)中共中央發布的《關于科學技術改革的決定》中提到了支持創業風險投資的問題，隨后由國家科委和財政部等部門籌建了我國第一個風險投資機構——中國新技術創業投資公司(中創公司)。

　　A.1985年

　　B.1990年

　　C.1992年

　　D.1994年

　　參考答案：A

　　參考解析：1985年中共中央發布的《關于科學技術改革的決定》中提到了支持創業風險投資的問題，隨后由國家科委和財政部等部門籌建了我國第一個風險投資機構——中國新技術創業投資公司(中創公司)。

　　22、為了防范市場過度波動風險，《融資融券交易試點實施細則》對單只證券融資融券規模進行了限制，其中當其融資余額降低至(　　)以下時，交易所可以在次一交易日恢復其融資買人。

　　A.20%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.35%

　　參考答案：A

　　參考解析：為了防范市場過度波動風險，《融資融券交易試點實施細則》對單只證券融資融券規模進行了限制，其中當其融資余額降低至20%以下時，交易所可以在次一交易日恢復其融資買入。

　　23、自(　　)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》正式實施以后，一直以來頗為神秘的私募基金資管情況，在備案登記下逐步揭開神秘的面紗。

　　A.2008年6月6日

　　B.2010年9月9日

　　C.2012年6月12日

　　D.2014年2月7日

　　參考答案：D

　　參考解析：自2014年2月7日《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》正式實施以后，一直以來頗為神秘的私募基金資管情況，在備案登記下逐步揭開神秘的面紗。

　　24、(　　)指在經濟衰退時期或經濟發展不確定因素較多的時候，那些高于社會平均收益且具有相對穩定性的公司所發行的普通股。

　　A.藍籌股

　　B.成長股

　　C.收入股

　　D.防守股

　　參考答案：D

　　參考解析：防守股指在經濟衰退時期或經濟發展不確定因素較多的時候，那些高于社會平均收益且具有相對穩定性的公司所發行的普通股。此類股票的發行公司大多是經營公用事業及生活必需品的行業，典型的代表是醫藥股。

　　25、證券業協會非會員理事不超過理事總數的(　　)。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.1/4

　　D.1/5

　　參考答案：D

　　參考解析：證券業協會會員理事由會員單位推薦，經會員大會選舉產生。非會員理事由中國證監會委派，非會員理事不超過理事總數的1/5。

　　26、(　　)是原來在交易所上市的證券移到場外進行交易形成的市場，又稱為店頭市場或柜臺市場，是指已上市的證券或不足一介成交批量的證券進行交易的市場。

　　A.一級市場

　　B.二級市場

　　C.第三市場

　　D.第四市場

　　參考答案：C

　　參考解析：第三市場是原來在交易所上市的證券移到場外進行交易形成的市場，又稱為店頭市場或柜臺市場，是指已上市的證券或不足一介成交批量的證券進行交易的市場。

　　27、(　　)，上海證券交易所開業。

　　A.2005年4月29日

　　B.2000年10月30日

　　C.1990年12月29日

　　D.1948年12月1日

　　參考答案：C

　　參考解析：1990年12月19日，上海證券交易所開業，開業時僅有25家會員，上市的股票證券總計8只。

　　28、專項債券期限為1年、2年、3年、5年、7年和10年，由各地綜合考慮項目建設、運營、回收周期和債券市場狀況等合理確定，但7年和10年期債券的合計發行規模不得超過專項債券全年發行規模的(　　)。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　參考答案：D

　　參考解析：專項債券期限為1年、2年、3年、5年、7年和10年，由各地綜合考慮項目建設、運營、回收周期和債券市場狀況等合理確定，但7年和10年期債券的合計發行規模不得超過專項債券全年發行規模的50%。

　　29、股權登記日是指(　　)。

　　A.公司董事會將分紅派息的消息公開宣布的時間

　　B.統計和確認參加本期股利分配的股東的日期

　　C.股利正式發放給股東的日期

　　D.股利正式發放給股東的后1工作日

　　參考答案：B

　　參考解析：股權登記日，即統計和確認參加本期股利分配的股東的日期，在此日期持有公司股票的股東方能享受股利發放。

　　30、我國股票發行的核準制的審查內容是(　　)。

　　A.僅進行形式審查，不進行實質審判

　　B.須進行實質審查，判斷是否核準申請

　　C.一級審核制

　　D.二級審核制

　　參考答案：B

　　31、 在主板和中小板首次公開發行股票并上市的公司，其發行人應當是依法設立且合法存續的股份有限公司。其中有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的，持續經營時間從有限責任公司成立之日起計算，并達(　　)年以上為發行人合法的存續期限。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析：發行人應當是依法設立且合法存續的股份有限公司。發行人合法存續的期限條件滿足下列情形之一即可：①發行人自股份有限公司成立后，持續經營時間應當在3年以上;②有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的，持續經營時間可以從有限責任公司成立之日起計算，并達3年以上(經國務院批準，有限責任公司在依法變更為股份有限公司時，可以采取募集設立方式公開發行股票);③經國務院批準的股份有限公司，可不受上述時間的限制。

　　32、影響債券利率的主要因素是(　　)。

　　A.資金使用方向

　　B.市場利率變化

　　C.債券期限長短

　　D.債券的變現能力

　　參考答案：C

　　參考解析：影響債券利率的主要因素有：借貸資金市場利率水平、籌資者的資信、債券期限長短。

　　33、發行人申請首次發行股票并在創業板上市，應當符合的條件之一是：最近1年盈利，最近1年營業收入不少于(　　)萬元。

　　A.2 000

　　B.3 000

　　C.4 000

　　D.5 000

　　參考答案：D

　　參考解析：發行人申請首次發行股票并在創業板上市，應當符合的條件之一是：最近兩年連續盈利，最近兩年凈利潤累計不少于1000萬元;或者最近1年盈利，最近1年營業收入不少于5000萬元。凈利潤以扣除非經常性損益前后孰低者為計算依據。

　　34、首次公開發行股票網下配售時，發行人和主承銷商不得向配售股票的對象之一是：主承銷商及其持股比例(　　)以上的股東，主承銷商的董事、監事、高級管理人員和其他員工。

　　A.2%

　　B.4%

　　C.5%

　　D.8%

　　參考答案：C

　　參考解析：首次公開發行股票網下配售時，發行人和主承銷商不得向配售股票的對象之一是：主承銷商及其持股比例5%以上的股東，主承銷商的董事、監事、高級管理人員和其他員工;主承銷商及其持股比例5%以上的股東、董事、監事、高級管理人員能夠直接或間接實施控制、共同控制或施加重大影響的公司，以及該公司控股股東、控股子公司和控股股東控制的其他子公司。

　　35、個人金融資產不低于(　　)萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元，是私募基金合格投資者的條件之一。

　　A.200

　　B.300

　　C.500

　　D.1 000

　　參考答案：B

　　參考解析：私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的單位和個人：①凈資產不低于1000萬元的單位;②個人金融資產不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元。此外，私募基金在發行過程中不得利用電視、講座等方式向不特定對象推介宣傳，投資運作過程中私募基金應該設立托管人，不得進行利益輸送、挪用基金，不得內幕交易、操縱市場。

　　36、證券投資者主要是指以獲取(　　)為目的而買人證券的機構和個人。

　　A.利息、股息或資本收益

　　B.利息、盈利息或資本收益

　　C.紅利、盈利或資本收益

　　D.紅利、股息或資本收益

　　參考答案：A

　　參考解析：證券投資者主要是指以獲取利息、股息或資本收益為目的而買入證券的機構和個人。

　　37、封閉式基金的存續期限一般都在(　　)。

　　A.10～33年

　　B.20～30年

　　C.15～30年

　　D.25～30年

　　參考答案：C

　　參考解析：封閉式基金的存續期限一般都在15～30年。

　　38、創業板上市公司非公開發行股票的特定對象應當符合的規定之一是：發行對象不超過(　　)名。

　　A.3

　　B.5

　　C.8

　　D.10

　　參考答案：B

　　參考解析：創業板上市公司非公開發行股票的特定對象應當符合的規定之一是：發行對象不超過5名。

　　39、金融衍生工具市場的風險中，由于金融衍生工具創新速度比較快，可能游離于法律監管之外，從而存在某些金融合約得不到法律保障和承認的風險是(　　)。

　　A.管理風險

　　B.法律風險

　　C.操作風險

　　D.流動性風險

　　參考答案：B

　　參考解析：法律風險即由于金融衍生工具創新速度比較快，可能游離于法律監管之外，從而存在某些金融合約得不到法律保障和承認的風險。

　　40、發行人申請首次發行股票并在創業板上市，應當符合的條件之一是：最近兩年連續盈利，最近兩年凈利潤累計不少于(　　)萬元。

　　A.500

　　B.1 000

　　C.1 500

　　D.2 000

　　參考答案：B

　　參考解析：發行人申請首次發行股票并在創業板上市，應當符合的條件之一是：最近兩年連續盈利，最近兩年凈利潤累計不少于1000萬元;或者最近1年盈利，最近1年營業收入不少于5000萬元。凈利潤以扣除非經常性損益前后孰低者為計算依據。

　　41、根據(　　)我國公布的《地方政府專項債券發行管理暫行辦法》，地方政府專項債券是指省、自治區、直轄市政府(含經省級政府批準自辦債券發行的計劃單列市政府)為有一定收益的公益性項目發行的、約定一定期限內以公益性項目對應的政府性基金或專項收入還本付息的政府債券。

　　A.2002年5月1日

　　B.2004年1月2日

　　C.2013年3月31日

　　D.2015年4月7日

　　參考答案：D

　　參考解析：根據2015年4月7日我國公布的《地方政府專項債券發行管理暫行辦法》，地方政府專項債券是指省、自治區、直轄市政府(含經省級政府批準自辦債券發行的計劃單列市政府)為有一定收益的公益性項目發行的、約定一定期限內以公益性項目對應的政府性基金或專項收入還本付息的政府債券。

　　42、(　　)美國的幾家銀行監管機構聯合公布了《關于商業貸款分類方法的新建議》，這種銀行貸款分類法采用“二維評級框架”，其中一維是借款人評級，另一維是債項評級，二者相互結合決定最終的授信額度、違約率、計提準備金和貸款定價等。

　　A.1993年

　　B.2000年

　　C.2005年

　　D.2010年

　　參考答案：C

　　參考解析：2005年美國的幾家銀行監管機構聯合公布了《關于商業貸款分類方法的新建議》，這種銀行貸款分類法采用“二維評級框架”，其中一維是借款人評級，另一維是債項評級，二者相互結合決定最終的授信額度、違約率、計提準備金和貸款定價等。

　　43、折價發行債券時，其發行價格與債券面值的關系為(　　)。

　　A.價格高于面值

　　B.價格低于面值

　　C.價格等于面值

　　D.不一定

　　參考答案：B

　　參考解析： 債券的面值和債券的實際發行價格往往是不一致的。當債券的發行價格低于債券面值時，稱為折價發行;當債券的發行價格等于票面價值時，稱為平價發行;當債券的發行價格高于債券面值時，稱為溢價發行。

　　44、關于金融風險的形成機理與金融穩定機制的表述，錯誤的是(　　)。

　　A.金融體系在內在不穩定機制、沖擊機制的作用下，不穩定性逐步積聚與增強，金融風險隨之產生

　　B.在傳導機制作用下，金融風險逐步縮小，對虛擬經濟產生影響

　　C.在傳導機制作用下，金融風險逐步擴散，對實質經濟產生影響

　　D.在穩定機制作用下，金融風險逐步得到控制

　　參考答案：B

　　參考解析：金融風險的形成機理與金融穩定機制可以簡短表述為：金融體系在內在不穩定機制、沖擊機制的作用下，不穩定性逐步積聚與增強，金融風險隨之產生;在傳導機制作用下，金融風險逐步擴散，對實質經濟產生影響;在穩定機制作用下，金融風險逐步得到控制。

　　45、證券金融公司應當自每一會計年度結束之日起(　　)個月內，向證監會報送年度報告。自每月結束之日起7個工作日內，向證監會報送月度報告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：D

　　參考解析：證券金融公司應當自每一會計年度結束之日起4個月內，向證監會報送年度報告。自每月結束之日起7個工作日內，向證監會報送月度報告。

　　46、( )　新修訂的《保險法》開始實施，標志著國內保險資金運用開始進入快車道。

　　A.2001年12月11日

　　B.2002年12月1日

　　C.2003年1月1日

　　D.2005年4月29日

　　參考答案：C

　　參考解析：2003年1月1日，新修訂的《保險法》開始實施。以新《保險法》實施為標志，國內保險資金運用開始進入快車道。

　　47、目前，我國封閉式基金的存續期大多在(　　)年左右。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：C

　　參考解析：目前，我國封閉式基金的存續期大多在15年左右。

　　48、個人從公開發行和轉讓市場取得的上市公司股票，持股期限超過1年的，暫減按(　　)計入應納稅所得額。

　　A.20%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.50%

　　參考答案：B

　　參考解析：個人從公開發行和轉讓市場取得的上市公司股票，持股期限超過1年的，暫減按25%計入應納稅所得額。

　　49、根據《上市公司證券發行管理辦法》，上市公司發行的可轉換公司債券在發行結束(　　)個月后，方可轉換為公司股票，轉股期限由公司根據可轉換公司債券的存續期限及公司財務狀況確定。

　　A.2

　　B.5

　　C.6

　　D.10

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《上市公司證券發行管理辦法》，上市公司發行的可轉換公司債券在發行結束6個月后，方可轉換為公司股票，轉股期限由公司根據可轉換公司債券的存續期限及公司財務狀況確定。

　　50、因證券期貨市場波動、資產管理計劃規模變動等證券公司之外的原因致使股指期貨、國債期貨投資比例不符合規定的，證券公司應當在(　　)個交易日內調整完畢，同時在該情形發生之日起2個工作日內向公司住所地證監局報告。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：B

　　參考解析：因證券期貨市場波動、資產管理計劃規模變動等證券公司之外的原因致使股指期貨、國債期貨投資比例不符合規定的，證券公司應當在10個交易日內調整完畢，同時在該情形發生之日起2個工作日內向公司住所地證監局報告。

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