A.所在機構的管理層

　　B.行業自律組織

　　C.監管機構

　　D.國家司法機關

　　12、 保薦代表人應當遵守職業道德準則，珍視和維護保薦代表人職業聲譽，保持應有的職業謹慎，保持和提高(　　)。

　　A.專業勝任能力

　　B.職業操守能力

　　C.道德水平

　　D.風險控制能力

　　13、 查詢申請符合規定條件、材料齊備的，中國證券業協會應自收到查詢申請之日起(　　)個工作日內出具誠信報告。

　　A.2

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　14、 中國證監會《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》對上市公司并購重組財務顧問業務作出規范，投資顧問是向(　　)提供投資建設，輔助投資者做出投資決策。

　　A.投資者

　　B.證券公司

　　C.證券交易所

　　D.中國證券業協會

　　15、 下列關于監管部門對融資融券業務監管規定的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達到規定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令

　　B.融資融券交易活動出現異常，已經或者可能危及市場穩定，有必要暫停交易的，證券交易所應當按照業務規則的規定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告

　　C.負責客戶信用資金存管的商業銀行應當按照客戶信用資金存管協議的約定，對證券公司違反規定的資金劃撥指令予以拒絕

　　D.中國證券業協會應當按照業務規則，對與融資融券交易有關的證券劃轉和證券公司信用交易資金交收賬戶內的資金劃轉情況進行監督

　　16、 對變更業務范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，國務院證券監督管理機構自受理之日起(　　)內做出批準或者不予批準的書面決定。

　　A.30個工作日

　　B.45個工作日

　　C.3個月

　　D.6個月

　　17、 以協議方式收購上市公司時，達成協議后，收購人必須在(　　)日內將該收購協議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　18、 我國香港地區的相關規則對規范投資銀行與證券研究關系的主要措施不包括(　　)。

　　A.禁止分析師向投銀行部門報告

　　B.禁止將分析師的薪酬與具體的投資銀行交易掛鉤

　　C.禁止投資銀行部門審查研究報告及其觀點

　　D.禁止投資銀行人員影響投資分析師獨立撰寫研究報告、影響或控制分析師的考核和薪酬

　　19、 向不特定對象公開發行的證券票面總值超過人民幣(　　)萬元的，應當由承銷團承銷。

　　A.3000

　　B.4000

　　C.5000

　　D.6000

　　20、 下列行為中，不屬于內幕交易的是(　　)。

　　A.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券

　　B.知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為

　　C.知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為

　　D.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易

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