41、 取得證券業從業資格的人員，如果屬于(　　)情況的，可以通過證券經營機構申請統一的執業證書。

　　A.未被機構聘用

　　B.存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規定的情形

　　C.被中國證券監督管理委員會認定為證券市場禁入者

　　D.5年前受過輕微的刑事處罰

　　42、 下列不屬于利用未公開信息交易罪立案追訴標準的是(　　)。

　　A.期貨交易占用保證金數額累計在30萬元以上的

　　B.證券交易成交額累計在50萬元以上的

　　C.獲利或者避免損失數額累計在10萬元以上的

　　D.多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的

　　43、 證券業協會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，通過系統進行審核，必要時可要求有關機構提交書面材料。證券業協會在收到完整申請材料后(　　)日內審核完畢。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　44、 已經取得證券業執業證書的人員，連續(　　)年不在機構從業的，由協會注銷其執業證書。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　45、 禁止內幕交易的主要措施是(　　)。

　　A.嚴格把關

　　B.責任到人

　　C.法律制裁

　　D.行業自律

　　46、 協會以外主體做出的、符合相關規定條件的獎勵信息，會員應自收到對本單位及本單位從業人員獎勵決定文書之日起(　　)個工作日內向協會誠信管理系統申報，協會審核后記入誠信信息系統。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　47、 (　　)按照證券公司增加常規業務種類的條件和程序，對證券公司代銷金融產品業務資格申請進行審批。

　　A.中國證券業協會

　　B.證券交易所

　　C.證券公司住所地證監會派出機構

　　D.中國證券監督管理委員會總部

　　48、 股票發行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量(　　)的，為發行失敗。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.70%

　　D.90%

　　49、 財務顧問不再符合《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》規定條件的，應當在(　　)個工作日內向中國證券監督管理委員會報告并依法進行公告，由中國證券監督管理委員會責令改正。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　50、 證券公司應當自每月結束之日起(　　)個工作日內，報送月度報告。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

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