51、 下列選項中，不屬于證券賬戶注冊資料查詢的是(　　)。

　　A.法人申請查詢

　　B.自然人申請查詢

　　C.經辦人向中國結算公司實時辦理查詢，并將查詢結果交客戶經辦人

　　D.收市后經辦人將客戶留存資料歸入客戶資料檔案留存

　　52、 下列關于非法集資類犯罪構成的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.犯罪主體包括自然人和單位

　　B.犯罪主體是法人

　　C.犯罪主觀方面是故意

　　D.犯罪客體是國家金融管理秩序

　　53、 (　　)依法對保薦機構、保薦代表人進行注冊登記管理。

　　A.中國證監會

　　B.中國證券業協會

　　C.國務院證券委員會

　　D.證券期貨投資咨詢機構

　　54、 下列不屬于自然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過戶的是(　　)。

　　A.申請人填寫“股份非交易過戶申請表”

　　B.申請人提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件

　　C.申請人提交繼承人身份證原件及復印件

　　D.申請人填寫“股份非交易過戶登記表”

　　55、 《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》對上市公司并購重組財務顧問業務作出規范，投資顧問是向(　　)提供投資建議，輔助投資者做出投資決策。

　　A.投資者

　　B.證券公司

　　C.證券交易所

　　D.中國證券業協會

　　56、 期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在(　　)向其住所地的中國證監會派出機構和期貨保證金安全存管監控機構備案。

　　A.當日

　　B.第二日

　　C.一周內

　　D.一個月內

　　57、 中國證監會和中國證券業協會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監督檢查，發現證券公 、司存在違反相關規則規定情形的，中國證券業協會可以采取(　　)監管措施。

　　A.行政

　　B.法律

　　C.自律

　　D.經濟

　　58、 從業人員取得執業證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發生后(　　)日內向協會報告，由協會變更該人員執業注冊登記。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　59、 發生信息披露違法行為，認定從輕或者減輕處罰的考慮情形不包括(　　)。

　　A.未直接參與信息披露違法行為

　　B.配合證券監管機構調查且有立功表現

　　C.受他人脅迫參與信息披露違法行為

　　D.在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案

　　60、 能確保自營業務與經紀、資產管理、投資銀行等業務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離的制度是(　　)。

　　A.逐日盯市制度

　　B.風險預警制度

　　C.防火墻制度

　　D.保證金制度

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