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　　一、選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)

　　1.根據《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規則》，經證券公司確認歸屬同一投資者的一碼通賬戶與子賬戶建立關聯關系的前提是( )項目必須相同。[2016年10月真題]

　　A.投資者姓名或名稱、聯系地址

　　B.投資者姓名或名稱、聯系電話、聯系地址

　　C.投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號碼

　　D.投資者姓名或名稱、聯系電話

　　答案：C

　　【解析】根據《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規則》第二十條，本公司為投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號碼三項證券賬戶信息相同，且經證券公司確認歸屬同一投資者的一碼通賬戶與子賬戶建立關聯關系。

　　2.下列有關證券賬戶的表述，正確的是( )。[2017年2月真題]

　　A.證券公司無需審核投資者與身份證明文件的人證一致性

　　B.證券公司只能在經營場所內為投資者現場辦理證券賬戶業務

　　C.投資者可將本人證券賬戶借給好友使用

　　D.投資者開立證券賬戶應當向證券登記結算機構提出申請

　　答案：D

　　【解析】A項，證券公司代理開立證券賬戶，應當根據證券登記結算機構的業務規則，對投資者提供的有效身份證明文件原件及其他開戶資料的真實性、準確性、完整性進行審核;B項，證券公司可以實行見證開戶、網上開戶等非現場開戶方式;C項，投資者不得將本人的證券賬戶提供給他人使用。

　　3.根據《關于加強證券經紀業務管理的規定》中客戶資產保護相關規定，以下說法正確的是( )。[2015年11月真題]

　　A.證券交易所對客戶異常交易行為進行調查時，為保護客戶資料，證券公司應該拒絕提供客戶資料

　　B.證券公司基本確認盜買盜賣等異常交易行為的，無需采取措施控制資產

　　C.證券監管部門對客戶賬戶進行調查時，為保護客戶資料，證券公司應該拒絕提供客戶資料

　　D.發現盜買盜賣等異常交易行為疑點時，證券公司應當及時通知客戶并核實確認、留存證據

　　答案：D

　　【解析】證券公司應當配合監管部門、證券交易所對客戶異常交易行為進行監督、控制、調查，根據監管部門及證券交易所要求，及時、真實、準確、完整地提供客戶賬戶資料及相關交易情況說明。發現盜買盜賣等異常交易行為疑點時，應當及時通知客戶并核實確認、留存證據;基本確認盜買盜賣等異常交易行為的，應當立即采取措施控制資產，并協助客戶向公安機關報案。

　　4.中國證券業協會是證券業自律組織，是( )。[2015年3月真題]

　　A.中國證監會的下屬機構

　　B.非法人單位

　　C.不以營利為目的的國有獨資企業

　　D.社會團體法人

　　答案：D

　　【解析】中國證券業協會是證券業的自律性組織，是社會團體法人，正式成立于1991年8月28日。

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