點(diǎn)擊查看：2018證券從業(yè)《市場(chǎng)基本法律法規(guī)》基礎(chǔ)練習(xí)題匯總

　　證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1、新《公司法》已于3月1日正式實(shí)施，(　)登記制度改革在全國范圍內(nèi)逐步推廣開來。

　　A、注冊(cè)資本

　　B、實(shí)收資本

　　C、實(shí)收貨幣資本

　　D、凈資本

　　2、下列屬于封閉公司的是(　)。

　　A、無限責(zé)任公司

　　B、股份有限公司

　　C、有限責(zé)任公司

　　D、股份兩合公司

　　3、可采取發(fā)起設(shè)立的方式，也可以采取募集設(shè)立的方式的公司是(　)。

　　A、有限責(zé)任公司

　　B、無限責(zé)任公司

　　C、股份有限公司

　　D、合伙公司

　　4、公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊(cè)資本決議之日起(　)日內(nèi)通知債權(quán)人，并于三十日內(nèi)在報(bào)紙上公告。

　　A、3

　　B、5

　　C、7

　　D、10

　　5、能夠修改公司章程的是(　)。

　　A、股東會(huì)

　　B、董事會(huì)

　　C、監(jiān)事會(huì)

　　D、監(jiān)事

　　6、有限責(zé)任公司設(shè)董事會(huì)，其成員為(　)人。

　　A、3～5

　　B、5～7

　　C、3～10

　　D、3～13

　　7、股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿(　)日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。

　　A、5

　　B、7

　　C、15

　　D、30

　　8、股份有限公司的募集設(shè)立中，發(fā)起人只認(rèn)購全部擬股份中的一部分，我國公司法規(guī)定認(rèn)購數(shù)額應(yīng)不少于首期發(fā)行股份數(shù)的(　)。

　　A、15%

　　B、25%

　　C、30%

　　D、35%

　　9、股份有限公司股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開(　)次年會(huì)。

　　A、1

　　B、3

　　C、4

　　D、5

　　10、股份有限公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于(　)，具體比例由公司章程規(guī)定。

　　A、三分之一

　　B、二分之一

　　C、三分之二

　　D、四分之三

　　11、上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，公開其財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營情況及重大訴訟，在每會(huì)計(jì)年度內(nèi)(　)公布一次財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

　　A、兩個(gè)個(gè)月

　　B、三個(gè)月

　　C、四個(gè)月

　　D、半年

　　12、擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾(　)年不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　13、下列人員中，可以擔(dān)任股份有限公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的是(　)。

　　A、無民事行為能力人

　　B、限制民事行為能力人

　　C、完全民事行為能力人

　　D、個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償

　　14、公司分立，應(yīng)當(dāng)編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單。公司應(yīng)當(dāng)自作出分立決議之日起(　)日內(nèi)通知債權(quán)人，并于(　)日內(nèi)在報(bào)紙上公告。

　　A、10;30

　　B、10;10

　　C、30;10

　　D、30;30

　　15、雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人，指的是(　)。

　　A、控股股東

　　B、關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　C、實(shí)際控制人

　　D、高級(jí)管理人員

　　16、公司成立后無正當(dāng)理由超過(　)個(gè)月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)六個(gè)月以上的，可以由公司登記機(jī)關(guān)吊銷營業(yè)執(zhí)照。

　　A、1

　　B、3

　　C、6

　　D、12

　　17、下列不屬于證券發(fā)行、交易活動(dòng)應(yīng)遵循的原則的是(　)。

　　A、公平

　　B、公開

　　C、公正

　　D、公認(rèn)

　　18、證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守的原則不包括(　)。

　　A、自愿

　　B、公平

　　C、有償

　　D、誠實(shí)信用

　　19、為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后(　)日內(nèi)，不得買賣該種股票。

　　A、一

　　B、三

　　C、五

　　D、十

　　20、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起(　)個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定，發(fā)行人根據(jù)要求補(bǔ)充、修改發(fā)行申請(qǐng)文件的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi);不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　21、股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量(　)的，為發(fā)行失敗。

　　A、20%

　　B、30%

　　C、50%

　　D、70%

　　22、證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用(　)交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。

　　A、公開的集中

　　B、封閉的集中

　　C、公開的分散

　　D、封閉的分散

　　23、公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為(　)以上。

　　A、5%

　　B、8%

　　C、10%

　　D、15%

　　24、公司申請(qǐng)公司債券上市交易，公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣(　)萬元。

　　A、1000

　　B、2000

　　C、3000

　　D、5000

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