二、組合型選擇題

　　1、公司法人財產權指的是公司必須具備必要的財產，是公司擁有由出資者形成的財產享有的(　)的權利。

　　Ⅰ.占有

　　Ⅱ.使用

　　Ⅲ.部分收益

　　Ⅳ.處分

　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　2、發起人只認購公司股份或首期發行股份的一部分，其余部分對外募集而設立公司的方式是(　)。

　　Ⅰ.同時設立

　　Ⅱ.募集設立設立

　　Ⅲ.漸次設立

　　Ⅳ.復雜設立

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　3、公司章程的特征有(　)。

　　Ⅰ.法定性

　　Ⅱ.真實性

　　Ⅲ.自治性

　　Ⅳ.公開性

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　4、證券公司承銷證券，應當同發行人簽訂代銷或者包銷協議，包銷協議應載明的事項包括(　)。

　　Ⅰ.當事人的名稱

　　Ⅱ.包銷證券的種類

　　Ⅲ.包銷的付款方式

　　Ⅳ.包銷的費用和結算辦法

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　5、由證券交易所決定暫停股票上市交易的情形包括(　)。

　　Ⅰ.公司股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件

　　Ⅱ.公司有重大違法行為

　　Ⅲ.公司解散或者被宣告破產

　　Ⅳ.公司最近三年連續虧損

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　6、下列屬于損害客戶利益的欺詐行為的有(　)。

　　Ⅰ.違背客戶的委托為其買賣證券

　　Ⅱ.不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件

　　Ⅲ.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金

　　Ⅳ.為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　7、下列屬于基金管理人的權利的是(　)。

　　Ⅰ.按基金契約及其他有關規定，運作和管理基金資產

　　Ⅱ.獲取基金管理人報酬

　　Ⅲ.依照有關規定，代表基金行使股東權利

　　Ⅳ.及時、足額向基金持有人支付基金收益

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　8、封閉式基金與開放式基金的不同點有(　)。

　　Ⅰ.價格形成方式不同

　　Ⅱ.期限不同

　　Ⅲ.份額限制不同

　　Ⅳ.交易場所不同

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9、期貨交易所的職責主要有(　)。

　　Ⅰ.提供交易的場所、設施和服務

　　Ⅱ.幫助會員單位進行買賣操作

　　Ⅲ.制定并實施期貨市場制度與交易規則

　　Ⅳ.組織并監督期貨交易，監控市場風險

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　10、交割倉庫由期貨交易所指定，期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協議，明確雙方的權利和義務。交割倉庫不得有下列(　)行為。

　　Ⅰ.出具虛假倉單

　　Ⅱ.違反期貨交易所業務規則，限制交割商品的入庫、出庫

　　Ⅲ.泄露與期貨交易有關的商業秘密

　　Ⅳ.違反國家有關規定參與期貨交易

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　11、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，應該對其(　)。

　　Ⅰ.責令改正

　　Ⅱ.沒收業務收入

　　Ⅲ.暫停或者撤銷相關業務許可

　　Ⅳ.并處業務收入1倍以上5倍以下的罰款。

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　12、有下列(　)情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東和實際控制人。

　　Ⅰ.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年

　　Ⅱ.凈資產低于實收資本的40%，或者或有負債達到凈資產的40%

　　Ⅲ.不能清償到期債務

　　Ⅳ.凈資產低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產的50%

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　13、客戶的交易結算資金、委托資產屬于客戶，應當與證券公司、指定商業銀行、資產托管機構的自有資產相互獨立、分別管理。任何單位或者個人不得有的行為有(　)。

　　Ⅰ.非因客戶本身的債務，對客戶的交易結算資金、委托資產申請查封、凍結或者強制執行

　　Ⅱ.除法定情形外，動用客戶的交易結算資金、委托資金

　　Ⅲ.以客戶的資產向他人提供融資或者擔保

　　Ⅳ.以客戶的資產向他人提供融資或者擔保，強令、指使、協助、接受證券公司以客戶的資產提供融資或者擔保

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　14、證券公司監督管理條例規定，有下列(　)情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格。

　　Ⅰ.合規負責人未按照規定向國務院證券監督管理機構或者有關自律組織報告違法違規行為

　　Ⅱ.證券經紀人從事業務之前已向客戶出示證券經紀人證書

　　Ⅲ.證券經紀人同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動

　　Ⅳ.證券經紀人接受客戶的委托，為客戶辦理證券認購、交易等事項

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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