點擊查看：2018證券從業《市場基本法律法規》基礎練習題匯總

　　證券從業人員管理

　　一、單項選擇題

　　1、主要面向即將進入證券業從業的人員，具體測試考生是否具備證券從業人員執業所需專業基礎知識，是否掌握基本證券法律法規和職業道德要求，這是(　)。

　　A、一般從業資格考試

　　B、專項業務類資格考試

　　C、管理類資格考試

　　D、特殊從業資格考試

　　2、入門資格考試注重考查必需的專業基礎知識和基本法律法規，以(　)為主，通過入門資格考試人員應基本具備證券業務素質和證券業務操守。

　　A、應知

　　B、應會

　　C、應做

　　D、合規

　　3、證券從業各類資格考試測試達到(　)分及以上，視為成績合格。

　　A、60

　　B、65

　　C、70

　　D、75

　　4、證券從業人員申請執業證書的條件之一是最近(　)未受過刑事處罰。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、5年

　　5、《資格管理辦法》規定，參加資格考試的人員，違反考場規則，擾亂考場秩序的，在(　)內不得參加資格考試。

　　A、半年

　　B、1年

　　C、2年

　　D、3年

　　6、取得證券、期貨投資咨詢從業資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機構執業的，其從業資格自取得之日起滿(　)個月后自動失效。

　　A、12

　　B、16

　　C、18

　　D、24

　　7、從事證券投資顧問、發布證券研究報告業務的證券公司、證券投資咨詢機構，應當在(　)前，為公司從事證券投資顧問、發布證券研究報告業務的現有證券投資咨詢執業人員集中辦理注冊登記。

　　A、2011年1月1日

　　B、2011年12月1日

　　C、2012年1月1日

　　D、2012年12月1日

　　8、對于首次申請證券投資咨詢執業資格，并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，初始密碼共有(　)。

　　A、4位

　　B、6位

　　C、8位

　　D、12位

　　9、證券業協會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，(　)內審核完畢。

　　A、15日

　　B、30日

　　C、60日

　　D、90日

　　10、個人申請保薦代表人資格，應當具備誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近(　)未受到中國證監會的行政處罰。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、5年

　　11、保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發生變化的，保薦機構應當自變化之日起(　)個工作日內向中國證監會書面報告，由中國證監會予以變更登記。

　　A、5

　　B、10

　　C、15

　　D、20

　　12、參訓人員應當按照具體培訓要求，每年度累計學時不少于(　)個學時，認定為通過當年保薦代表人年度業務培訓。

　　A、10

　　B、15

　　C、30

　　D、50

　　13、申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件不包括(　)。

　　A、已取得證券從業資格

　　B、具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷

　　C、具備良好的誠信記錄及職業操守，且最近2年內沒有受到監管部門的行政處罰

　　D、具備良好的誠信記錄及職業操守，且最近3年內沒有受到監管部門的行政處罰

　　14、客戶資產管理業務投資主辦人執業注冊的有關要求中，協會在收到完整申請材料后(　)內完成注冊。

　　A、10日

　　B、20日

　　C、30日

　　D、60日

　　15、協會對投資主辦人自執業注冊完成之日起每2年檢查一次，(　)內沒有管理客戶委托資產，不予通過年檢。

　　A、3個月

　　B、6個月

　　C、1年

　　D、2年

　　16、財務顧問主辦人應當具備的條件是最近(　)無違反誠信的不良記錄。

　　A、12個月

　　B、24個月

　　C、36個月

　　D、3年

　　17、財務顧問主辦人應當具備的條件是最近(　)未因執業行為違法違規受到處罰。

　　A、12個月

　　B、24個月

　　C、36個月

　　D、3年

　　18、《中國證券業協會誠信管理辦法》正式發布的日期是(　)。

　　A、2014年1月8日

　　B、2014年12月8日

　　C、2015年1月5日

　　D、2015年12月5日

　　19、誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存(　)。

　　A、3年

　　B、5年

　　C、10年

　　D、20年

　　20、違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員采取(　)年的證券市場禁入措施。

　　A、1至3

　　B、3至5

　　C、5至10

　　D、終身

　　21、證券公司與證券經紀人簽訂委托合同，應當遵循的原則不包括(　)。

　　A、及時

　　B、平等

　　C、自愿

　　D、誠實信用

　　22、證券公司終止與證券經紀人的委托關系，證券公司因故未能收回證券經紀人證書的，應當自委托關系終止之日起(　)個工作日內，通過證監會指定報紙和公司網站等媒體公告該證書作廢。

　　A、3

　　B、5

　　C、10

　　D、15

　　23、客戶身份資料自業務關系結束當年計起至少保存(　)年。

　　A、5

　　B、10

　　C、15

　　D、20

　　24、基金銷售機構和基金銷售相關機構的信息系統應當符合中國證監會基金銷售業務信息管理平臺的有關要求，并在向投資人開通前將基金銷售網站地址報(　)備案。

　　A、國務院證券管理委員會

　　B、中國證監會

　　C、中國銀監會

　　D、證券交易所

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