第 1 頁：單項選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

第 4 頁：參考答案

　　二、組合型選擇題

　　1、《證券業從業人員資格管理辦法》中所稱的機構包括(　)。

　�、�.證券公司 Ⅱ.基金管理公司

　�、�.證券投資咨詢機構 Ⅳ.證券資信評估機構

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　2、證券業從業資格考試測試劃分為(　)。

　�、�.一般從業資格考試 Ⅱ.特殊從業資格考試

　�、�.專項業務類資格考試 Ⅳ.管理類資格考試

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　3、入門資格考試注重考查必需的(　)。

　�、�.專業基礎知識 Ⅱ.基本法律法規

　　Ⅲ.業務技能 Ⅳ.業務流程

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　4、從業人員申請執業證書，應當向所在機構提供的申請材料包括(　)。

　�、�.執業證書申請表 Ⅱ.身份證復印件

　�、�.學歷證明復印件 Ⅳ.協會規定的其他材料

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　5、《證券投資基金銷售人員從業資質管理規則》第三條規定，本規則所稱的基金銷售機構包括(　)。

　�、�.商業銀行

　�、�.證券公司

　　Ⅲ.證券投資咨詢機構

　�、�.專業基金銷售機構

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　6、基金銷售機構對基金銷售人員的(　)等進行日常管理，建立健全基金銷售人員管理，登記基金銷售人員的基本資料和培訓情況等。

　　Ⅰ.銷售行為 Ⅱ.流動情況

　�、�.獲取從業資質 Ⅳ.業務培訓

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　7、證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業資格，應當提交(　)。

　�、�.身份證

　　Ⅱ.學歷證書

　　Ⅲ.參加證券、期貨從業人員資格考試的成績單

　�、�.中國證監會統一印制的申請表

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　8、證券投資顧問、證券分析師離職或者變更崗位，所在證券公司、證券投資咨詢機構未及時辦理離職備案等相關手續的，證券業協會將采取(　)等措施。

　�、�.談話提醒 Ⅱ.降職提醒

　　Ⅲ.責令整改 Ⅳ.行業內通報批評

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9、證券投資顧問和證券分析師變更注冊程序包括(　)。

　　Ⅰ.提出變更請求 Ⅱ.對變更申請進行審核

　�、�.證券業協會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，通過系統進行審核，必要時可要求機構提交書面材料

　　Ⅳ.證券投資顧問或證券分析師完成變更注冊登記后，證券業協會將在網站更新有關公示信息

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　10、保薦代表人的注冊登記事項包括(　)。

　�、�.保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號碼

　　Ⅱ.保薦代表人的任職機構、職務

　�、�.保薦代表人的學習和工作經歷

　　Ⅳ.保薦代表人的執業情況

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　11、不得注冊為投資主辦人的情形有(　)。

　　Ⅰ.被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年

　　Ⅱ.被協會采取紀律處分未滿2年

　�、�.未通過證券從業人員年檢

　　Ⅳ.尚處于法律法規規定或勞動合同約定的競業禁止期內

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　12、誠信信息中的獎勵信息包括的內容有(　)。

　�、�.表彰單位

　�、�.表彰內容

　　Ⅲ.榮譽稱號或獎勵等級

　　Ⅳ.受獎勵單位或個人

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　13、會員在誠信評估周期內的(　)以及其他影響誠信狀況的情況納入誠信狀況評估。

　�、�.誠信制度建設

　�、�.誠信活動開展

　　Ⅲ.受獎勵

　�、�.受處分處罰

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　14、中國證監會對違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的有關責任人員采取證券市場禁入措施，以事實為依據，遵循(　)的原則。

　�、�.公平

　　Ⅱ.公開

　　Ⅲ.公正

　�、�.信任

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　15、證券經紀人檔案應當記載證券經紀人的(　)。

　�、�.個人基本信息

　　Ⅱ.執業地域范圍

　　Ⅲ.執業前及后續職業培訓情況

　�、�.客戶投訴及處理情況

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　16、證券經紀人從事客戶招攬和客戶服務等活動，應當(　)。

　�、�.遵守法律、行政法規

　　Ⅱ.遵守監管機構和行政管理部門的規定

　�、�.自覺接受所服務的證券公司的管理

　�、�.向客戶充分提示證券投資的風險

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　17、基金份額登記機構可辦理(　)等業務。

　�、�.基金份額注冊登記

　�、�.基金銷售業務的確認

　　Ⅲ.清算和結算

　�、�.建立并保管基金份額持有人名冊

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　18、基金銷售機構從事基金銷售活動，不得有(　)等情形。

　　Ⅰ.以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平

　�、�.以高于成本的銷售費用銷售基金

　�、�.承諾利用基金資產進行利益輸送

　�、�.挪用基金銷售結算資金

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　19、基金銷售機構被責令暫�；�金銷售業務的，暫停期間不得從事(　)。

　�、�.簽訂新的銷售協議

　�、�.宣傳推介基金

　�、�.發售基金份額

　�、�.辦理基金份額申購

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　20、證券公司應當與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應當約定雙方權利義務，并明確(　)等事項。

　　Ⅰ.出現委托人對客戶違約情況下的處置預案和應急安排

　　Ⅱ.受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關安排和后續處理機制

　�、�.向客戶進行信息披露、風險揭示以及后續服務的相關安排

　　Ⅳ.因金融產品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　21、證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得從事的活動有(　)。

　�、�.代理投資人從事證券、期貨買賣

　�、�.向投資人承諾證券、期貨投資收益

　�、�.為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券以及期貨

　　Ⅳ.利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　22、證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告，應當建立健全(　)等關鍵環節的管理制度，加強流程管理和內部控制。

　　Ⅰ.信息收集

　　Ⅱ.質量控制

　　Ⅲ.合規審查

　�、�.證券研究報告制作

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　23、《證券發行上市保薦業務管理辦法》第三十八條規定，保薦機構應當建立健全保薦工作的內部控制體系，切實保證(　)及其他保薦業務相關人員勤勉盡責，嚴格控制風險，提高保薦業務整體質量。

　　Ⅰ.保薦業務負責人

　　Ⅱ.內核負責人

　�、�.保薦業務部門負責人

　�、�.保薦代表人

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　24、財務與會計人員應當客觀、公允、及時地判斷和反映各項經濟活動，依據法律法規、自律規則和機構規程做好(　)工作。

　�、�.會計確認

　　Ⅱ.會計計量

　�、�.會計記錄

　　Ⅳ.會計報告

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

證券從業萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證從資格考試"

　　相關推薦：

　　考試吧特別策劃：2018證券從業資格考試報考指南

　　2018證券從業資格報名時間※報名流程※報名入口

　　2018證券從業資格考試時間※考試科目※考試大綱

　　2018證券從業各科目備考資料※各科目精選試題

　　關注萬題庫證從資格考試微信 讓你輕松通過考試！

　　歷年證券從業資格真題及答案|解析|估分|下載