第 1 頁：單項選擇題

第 2 頁：組合型選擇題

第 3 頁：參考答案

　　點擊查看：2018證券從業《市場基本法律法規》基礎練習題匯總

　　證券公司業務規范

　　一、單項選擇題

　　1、證券經紀業務的法律法規不包括(　)。

　　A、融資融券方面的法律法規

　　B、證券資產管理方面的法律法規

　　C、證券經紀業務管理方面的法律法規

　　D、證券經紀業務營業部管理方面的法律法規

　　2、證券公司通過其設立的證券營業部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業務稱為(　)。

　　A、證券自營業務

　　B、證券承銷與保薦業務

　　C、證券經紀業務

　　D、證券投資咨詢業務

　　3、證券公司從事證券經紀業務，下列做法中錯誤的是(　)。

　　A、不得提供虛假、誤導性信息

　　B、不得采取不正當競爭手段開展業務

　　C、按照風險分散的原則指導投資者參與證券交易活動

　　D、應當客觀說明公司業務資格、服務職責、范圍等情況

　　4、證券營業部負責人應當每(　)年至少強制離崗一次，強制離崗時間應當連續不少于(　)個工作日。

　　A、3，10

　　B、5，15

　　C、2，20

　　D、1，10

　　5、企業依法解散的，清算人應當自清算結束之日起(　)日內申請證券賬戶注銷。

　　A、10

　　B、15

　　C、20

　　D、30

　　6、下列關于委托買賣的說法，錯誤的是(　)。

　　A、針對柜臺委托和非柜臺委托的不同形式分別進行撤單，已成交的部分不能撤銷或修改

　　B、客戶委托買賣時應使用營業部統一制作的證券買賣委托單，按照委托單標明的各項內容，完整、詳細、正確地填寫，且必須當面簽署姓名

　　C、傳真委托屬于非柜臺委托

　　D、證券名稱和證券代碼不一致時，及時與客戶取得聯系;無法聯系時，則以證券代碼為準輸入委托指令代理客戶買賣股票

　　7、(　)是證券業的自律性組織，是社會團體法人。

　　A、證券業協會

　　B、證券交易所

　　C、中國證監會

　　D、國務院證券管理委員會

　　8、證券經紀業務的功能是(　)。

　　A、輔助投資者進行投資決策

　　B、幫助客戶實現資產增值

　　C、幫助客戶完成交易并保障證券交易通暢

　　D、幫助證券公司獲取經濟效益

　　9、(　)對證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告行為實行自律管理，并依據有關法律、行政法規和規定，制定相應的執業規范和行為準則。

　　A、國務院證券管理委員會

　　B、中國證監會

　　C、中國證券業協會

　　D、證券交易所

　　10、證券投資顧問服務協議應當約定，自簽訂協議之日起(　)個工作日內，客戶可以書面通知方式提出解除協議。

　　A、5

　　B、7

　　C、10

　　D、15

　　11、下列關于發布證券研究報告的說法中，錯誤的是(　)。

　　A、證券研究報告中對證券及證券相關產品提出投資評級的，應當披露所使用的投資評級分類及其含義

　　B、證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當堅持客觀原則，避免使用夸大、誘導性的標題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證

　　C、證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當秉承專業的態度，采用嚴謹的研究方法和分析邏輯，基于合理的數據基礎和事實依據，審慎提出研究結論

　　D、證券公司、證券投資咨詢機構在證券研究報告發布前，可以就證券研究報告涉及上市公司相關信息的真實性向該上市公司進行確認，同時透露該證券研究報告的發布時間、觀點和結論

　　12、證券公司、證券投資咨詢機構應當通過公司規定的證券研究報告發布系統平臺向發布對象統一發布證券研究報告，以保障發布證券研究報告的(　)。

　　A、審慎性

　　B、客觀性

　　C、公平性

　　D、規范性

　　13、財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于(　)年。

　　A、5

　　B、7

　　C、10

　　D、15

　　14、在證券公司發行與承銷業務中，屬于證券公司信息披露方面的法律法規的是(　)。

　　A、《證券公司風險處置條例》

　　B、《證券經紀人管理暫行規定》

　　C、《關于證券公司信息公示有關事項的通知》

　　D、《證券公司集合資產管理業務實施細則》

　　15、保薦人的資格及其管理辦法由(　)規定。

　　A、證券公司

　　B、證券交易所

　　C、中國證券業協會

　　D、國務院證券監督管理機構

　　16、下列關于證券發行與承銷業務的相關規定，說法錯誤的是(　)。

　　A、上市公司非公開發行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的，應當采用包銷方式

　　B、股票發行采用代銷方式的，應當在發行公告(或認購邀請書)中披露發行失敗后的處理措施

　　C、證券公司承銷證券，應當采用包銷或者代銷方式

　　D、上市公司發行證券期間相關證券的停復牌安排，應當遵守證券交易所的相關規則，主承銷商應當按有關規定及時劃付申購資金凍結利息

　　17、證券公司自營業務持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(　)。

　　A、5%

　　B、30%

　　C、100%

　　D、500%

　　18、自營業務的最高決策機構是(　)。

　　A、董事會

　　B、監事會

　　C、股東大會

　　D、投資決策機構

　　19、按照我國現行的規定，下列屬于已經和依法可以在境內銀行間市場交易的證券的是(　)。

　　A、權證

　　B、證券投資基金

　　C、開放式基金

　　D、國際開發機構人民幣債券

　　20、證券公司未按照規定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，以下處罰錯誤的是(　)。

　　A、沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　B、沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　C、對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告

　　D、對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　21、證券公司設立集合資產管理計劃的，應當自中國證監會出具無異議意見或者作出批準決定之日起(　)個月內啟動推廣工作，并在(　)個工作日內完成設立工作并開始投資運作。

　　A、6;60

　　B、4;45

　　C、3;30

　　D、1;10

　　22、下列關于資產管理業務的風險控制要求說法錯誤的是(　)。

　　A、證券公司開展資產管理業務，應當在資產管理合同中明確規定，由客戶自行承擔投資風險

　　B、證券公司設立集合資產管理計劃，應當對客戶的條件和集合資產管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產管理計劃的客戶應當具備相應的金融投資經驗和風險承受能力

　　C、客戶應當對客戶資產來源及用途的合法性作出承諾

　　D、證券公司、托管機構應當至少每1個月向客戶提供一次準確、完整的資產管理報告、資產托管報告，對報告期內客戶資產的配置狀況、價值變動等情況進行詳細說明

　　23、下列關于資產管理業務違反有關規定的法律責任的說法錯誤的是(　)。

　　A、中國證監會及其派出機構對證券公司和資產托管機構從事客戶資產管理業務的情況，進行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產托管機構應當予以配合

　　B、證券公司、資產托管機構、推廣機構的高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反本辦法規定的，中國證監會及其派出機構根據不同情況，對其采取監管談話、責令停止職權、認定為不適當人選、勒令辭退等行政監管措施

　　C、證券公司、資產托管機構、推廣機構違反本辦法規定的，根據不同情況，依法采取責令改正、責令增加內部合規檢查的次數、責令處分有關人員、暫停業務等行政監管措施

　　D、證券公司、資產托管機構、推廣機構及其高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究刑事責任

　　24、關于融資融券業務管理的合法合規原則說法錯誤的是(　)。

　　A、證券公司開展融資融券業務應遵守法律、行政法規和有關管理辦法的規定，加強內部控制，嚴格防范和控制風險，切實維護客戶資產的安全

　　B、證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金

　　C、向客戶融券，應當使用自有證券或者依法取得處分權的證券

　　D、證券公司開展融資融券業務必須經中國證監會在當地的分支機構批準

　　25、證券公司申請融資融券業務資格，要滿足公司最近(　)年內不存在因涉嫌違法違規正被證監會立案調查或者正處于整改期間的情形。

　　A、4

　　B、3

　　C、2

　　D、1

　　26、用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣的賬戶是(　)。

　　A、融資專用資金賬戶

　　B、融券專用證券賬戶

　　C、客戶信用交易擔保證券賬戶

　　D、客戶信用交易擔保資金賬戶

　　27、(　)是客戶在證券公司開立的用于記載客戶交存的擔保資金及融資融券負債的明細數據的賬戶。

　　A、客戶信用資金臺賬

　　B、客戶信用證券賬戶

　　C、客戶信用資金賬戶

　　D、客戶信用證券臺賬

　　28、證券公司在向客戶融資融券前，應當與其簽訂載有中國證券業協會規定的必備條款的融資融券合同，明確約定的事項不包括(　)。

　　A、融資、融券的額度、期限、利率

　　B、糾紛解決途徑

　　C、客戶清償債務的方式及證券公司對擔保物的處分權利

　　D、客戶資產明細單

　　29、《上海證券交易所融資融券交易實施細則》(2015年修訂)第二十四條規定，標的證券為股票的，應當符合的條件不包括(　)。

　　A、在上海證券交易所上市交易超過3個月

　　B、融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元

　　C、股東人數不少于8000人

　　D、股票發行公司已完成股權分置改革

　　30、《上海證券交易所融資融券交易實施細則》(2015年修訂)規定，標的證券為交易型開放式指數基金的，應當符合的條件不包括(　)。

　　A、在上海證券交易所上市交易超過3個月

　　B、最近5個交易日內的日平均資產規模不低于5億元

　　C、基金持有戶數不少于2000戶

　　D、上市交易超過5個交易日

　　31、客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于(　)。

　　A、10%

　　B、30%

　　C、40%

　　D、50%

　　32、證券金融公司應當制定轉融通業務合同標準格式，報(　)備案。

　　A、中國證監會

　　B、中國期貨業協會

　　C、證券交易所

　　D、證監會當地分支機構

　　33、證券金融公司應當每個交易日公布的轉融通信息不包括(　)。

　　A、轉融通獲利情況

　　B、轉融資余額

　　C、轉融券余額

　　D、轉融通成交數據

　　34、在轉融通業務中，證券金融公司應當保持充抵保證金的每種證券余額不得超過該值券總市值的(　)。

　　A、10%

　　B、15%

　　C、20%

　　D、25%

　　35、證券金融公司或者證券公司違反《轉融通業務監督管理試行辦法》規定的，證監會采取的措施不包括(　)。

　　A、行政警告

　　B、責令改正

　　C、責令定期報告

　　D、出具警示函

　　36、證券公司應當健全(　)，明確代銷金融產品的回訪要求，及時發現并妥善處理不當銷售金融產品及其他違法違規問題。

　　A、審慎監管制度

　　B、客戶回訪制度

　　C、客戶監管制度

　　D、合法合規制度

　　37、關于證券公司從事中間介紹業務的相關規定敘述錯誤的是(　)。

　　A、證券公司可以接受任意一家期貨公司的委托從事介紹業務

　　B、證券公司應當按照合規、審慎經營的原則，制定并有效執行介紹業務規則、內部控制、合規檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業務與其他業務的風險

　　C、期貨公司與證券公司應當建立介紹業務的對接規則，明確辦理開戶、行情和交易系統的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業務的協作程序和規則

　　D、證券公司與期貨公司應當獨立經營，保持財務、人員、經營場所等分開隔離

　　38、證券公司應當建立并有效執行介紹業務的合規檢查制度。證券公司應當定期對介紹業務規則、內部控制、風險隔離等制度的執行情況和營業部介紹業務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監會派出機構報送合規檢查報告。發生重大事項的，證券公司應當在(　)個工作日內向所在地中國證監會派出機構報告。

　　A、1

　　B、2

　　C、5

　　D、7

　　39、(　)是指符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質押的交易。

　　A、股票質押

　　B、股票質押回購

　　C、股票抵押

　　D、股票融資融券

　　40、證券公司從事中間介紹業務，證券公司的下列(　)行為不屬于《期貨交易管理條例》處罰的范圍。

　　A、未經許可擅自開展介紹業務

　　B、對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶

　　C、代理客戶進行期貨交易、結算或者交割

　　D、對客戶資料進行嚴格審核

證券從業萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證從資格考試"

　　相關推薦：

　　考試吧特別策劃：2018證券從業資格考試報考指南

　　2018證券從業資格報名時間※報名流程※報名入口

　　2018證券從業資格考試時間※考試科目※考試大綱

　　2018證券從業各科目備考資料※各科目精選試題

　　關注萬題庫證從資格考試微信 讓你輕松通過考試！

　　歷年證券從業資格真題及答案|解析|估分|下載