第 1 頁：單項選擇題

第 2 頁：組合型選擇題

第 3 頁：參考答案

　　二、組合型選擇題

　　1、在委托買賣證券的過程中，委托人的義務主要包括(　)。

　　Ⅰ.尋求司法保護

　　Ⅱ.履行交割清算義務

　　Ⅲ.接受交易結果

　　Ⅳ.按規定繳存交易結算資金

　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　2、證券公司應當統一組織回訪客戶，回訪內容應當包括但不限于(　)。

　　Ⅰ.客戶身份核實

　　Ⅱ.客戶賬戶變動確認

　　Ⅲ.是否向客戶充分揭示風險

　　Ⅳ.是否存在全權委托行為

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ

　　3、證券賬戶管理主要包括(　)。

　　Ⅰ.非交易過戶

　　Ⅱ.證券賬戶的開立

　　Ⅲ.證券賬戶合并與注銷

　　Ⅳ.證券賬戶注冊資料查詢與變更

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　4、下列關于證券公司經紀業務中的風險防范和控制措施的說法，正確的有(　)。

　　Ⅰ.證券登記結算機構應當與證券交易所相互配合，建立證券市場系統性風險的防范制度

　　Ⅱ.證券結算互保金的籌集、使用、管理和補繳辦法，由證券協會在業務規則中規定

　　Ⅲ.證券登記結算機構應當對質押式回購實行質押品保管庫制度，將結算參與人提交的用于融資回購擔保的質押券轉移到質押品保管庫

　　Ⅳ.證券登記結算機構應當按照結算風險共擔的原則，組織結算參與人建立證券結算互保金，用于在結算參與人交收違約時保障交收的連續進行

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　5、證券投資顧問業務的基本要素有(　)。

　　Ⅰ.提供證券投資建議

　　Ⅱ.賬戶管理

　　Ⅲ.收取服務報酬

　　Ⅳ.結算清算

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　6、證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時，應當提交的文件包括(　)。

　　Ⅰ.年檢申請報告

　　Ⅱ.年度業務報告

　　Ⅲ.經注冊會計師審計的財務會計報表

　　Ⅳ.證券研究報告

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　7、證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得從事的活動有(　)。

　　Ⅰ.代理投資人從事證券、期貨買賣

　　Ⅱ.利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易

　　Ⅲ.與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失

　　Ⅳ.為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券以及期貨

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　8、證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，應當在(　)等各個業務環節中，加強投資者教育和客戶權益保護。

　　Ⅰ.合同簽訂

　　Ⅱ.投訴處理

　　Ⅲ.產品銷售

　　Ⅳ.客戶回訪

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9、發布證券研究報告相關人員進行上市公司調研活動，應當符合的要求有(　)。

　　Ⅰ.不得主動尋求上市公司相關內幕信息或者未公開重大信息

　　Ⅱ.在證券研究報告中使用調研信息的，應當保留必要的信息來源依據

　　Ⅲ.事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構的審批程序

　　Ⅳ.不得向證券研究報告相關銷售服務人員、特定客戶和其他無關人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調研計劃、調研底稿，以及調研后發布證券研究報告的計劃、研究觀點的調整信息

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　10、證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務顧問機構不得擔任獨立財務顧問的情形有(　)。

　　Ⅰ.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務

　　Ⅱ.最近36個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查

　　Ⅲ.財務顧問的董事、監事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形

　　Ⅳ.市公司持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任財務顧問的董事

　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　11、財務顧問及其財務顧問主辦人出現下列(　)情形之一的，中國證監會對其采取監管談話、出具警示函、責令改正等監管措施。

　　Ⅰ.采取不正當競爭手段進行惡性競爭的

　　Ⅱ.未依法履行持續督導義務的

　　Ⅲ.違反保密制度或者未履行保密責任的

　　Ⅳ.唆使、協助或者伙同委托人干擾中國證監會審核工作的

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ

　　12、在證券公司發行與承銷業務中，屬于證券公司信息披露方面的法律法規的有(　)。

　　Ⅰ.《關于完善公開發行證券公司信息披露規范的意見》

　　Ⅱ.《證券公司財務報表格式和附注》

　　Ⅲ.《關于統一同業拆借市場中證券公司信息披露規范的通知》

　　Ⅳ.《關于證券公司執行〈企業會計準則〉的通知》

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　13、公開發行公司債券籌集的資金，必須用于核準的用途，不得用于(　)。

　　Ⅰ.擴大生產

　　Ⅱ.彌補虧損

　　Ⅲ.固定資產投資

　　Ⅳ.非生產性支出

　　A、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ

　　D、Ⅰ、Ⅲ

　　14、保薦機構及其保薦代表人履行保薦職責可對發行人行使的權利有(　)。

　　Ⅰ.定期或者不定期對發行人進行回訪，查閱保薦工作需要的發行人材料

　　Ⅱ.對發行人的信息披露文件及向中國證監會、證券交易所提交的其他文件進行事前審閱

　　Ⅲ.列席發行人的股東大會、董事會和監事會

　　Ⅳ.按照中國證監會、證券交易所信息披露規定，對發行人違法違規的事項發表公開聲明

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　15、在證券發行與承銷業務中，發行人和承銷機構的禁止行為主要包括(　)。

　　Ⅰ.不得操縱發行定價、暗箱操作

　　Ⅱ.不得有其他違反公平競爭、破壞市場秩序等行為

　　Ⅲ.不得直接或通過其利益相關方向參與認購的投資者提供財務資助

　　Ⅳ.不得以代持、信托等方式謀取不正當利益或向其他相關利益主體輸送利益

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　16、證券公司自營業務的主要法律法規包括(　)。

　　Ⅰ.《中華人民共和國證券法》

　　Ⅱ.《證券公司證券自營業務指引》

　　Ⅲ.《證券公司監督管理條例》

　　Ⅳ.《證券公司業務范圍審批暫行規定》

　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　17、國務院證券監督管理機構應當對證券公司的(　)等風險控制指標作出規定。

　　Ⅰ.凈資本與負債的比例

　　Ⅱ.凈資本與凈資產的比例

　　Ⅲ.流動資產與流動負債的比例

　　Ⅳ.凈資本與自營、承銷、資產管理等業務規模的比例

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　18、證券自營業務的禁止性行為主要有(　)。

　　Ⅰ.禁止內幕交易

　　Ⅱ.禁止操縱市場

　　Ⅲ.違反規定委托他人代為買賣證券

　　Ⅳ.將自營業務與代理業務混合操作

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　19、資產管理合同應當包括的必備內容主要有(　)。

　　Ⅰ.客戶資產的種類和數額

　　Ⅱ.投資范圍、投資限制和投資比例

　　Ⅲ.投資目標和管理期限

　　Ⅳ.客戶資產的管理方式和管理權限

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　20、合格投資者是指具備相應風險識別能力和承擔所投資集合資產管理計劃風險能力且符合下列(　)條件之一的單位和個人。

　　Ⅰ.個人或者家庭金融資產合計不低于100萬元人民幣

　　Ⅱ.個人或者家庭金融資產合計不低于200萬元人民幣

　　Ⅲ.公司、企業等機構凈資產不低于1000萬元人民幣

　　Ⅳ.公司、企業等機構凈資產不低于2000萬元人民幣

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ

　　21、證券公司對其證券經紀業務、證券承銷業務、證券自營業務、證券資產管理業務，不依法分開辦理，混合操作的，應該(　)。

　　Ⅰ.責令改正，沒收違法所得

　　Ⅱ.并處以30萬元以上60萬元以下的罰款

　　Ⅲ.情節嚴重的，撤銷相關業務許可

　　Ⅳ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　22、證券公司融資融券業務中客戶的選擇標準有(　)。

　　Ⅰ.從事證券交易時間：要求客戶在申請開展融資融券業務的證券公司所屬營業部開設普通證券賬戶并從事交易滿半年以上

　　Ⅱ.賬戶狀態：客戶開戶手續齊全、資料完備，資金賬戶與證券賬戶對應關系清晰，交易結算狀態良好

　　Ⅲ.信譽狀況：客戶信譽良好，無重大違約記錄

　　Ⅳ.身體狀況：身體健康，無高血壓、心臟病等，心理承受能力強

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　23、證券公司代銷金融產品，不得有下列行為(　)。

　　Ⅰ.采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產品

　　Ⅱ.與客戶分享投資收益、分擔投資損失

　　Ⅲ.使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產品的資金

　　Ⅳ.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產品

　　A、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　24、證券公司從事中間介紹業務，證券公司有下列(　)行為的，按照《期貨交易管理條例》處罰。

　　Ⅰ.未經許可擅自開展介紹業務

　　Ⅱ.對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶

　　Ⅲ.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割

　　Ⅳ.對客戶資料進行嚴格審核

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　25、關于股票質押回購規則的說法，正確的有(　)。

　　Ⅰ.股票質押回購是指符合條件的資金融入方(融入方)以所持有的股票或其他證券質押，向符合條件的資金融出方(融出方)融入資金，并約定在未來返還資金、解除質押的交易

　　Ⅱ.證券公司根據融入方和融出方的委托向上海證券交易所綜合業務平臺的股票質押回購交易系統進行交易申報

　　Ⅲ.證券公司應當建立健全的股票質押回購風險控制機制，根據相關規定和自身風險承受能力確定業務規模。上海證券交易所據此對其交易規模進行前端控制

　　Ⅳ.融入方、融出方、證券公司各方根據相關法律法規、部門規章及《股票質押式回購交易及登記結算業務辦法(試行)》的規定，簽署《股票質押回購交易業務協議》

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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