點擊查看：2018年證券從業(yè)《法律法規(guī)》模擬試題及答案匯總

　　一、單項選擇題

　　1、對要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起()個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　A.7

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　2、公司申請公司債券上市交易，公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣( )。

　　A.5000萬元

　　B.8000萬元

　　C.1億元

　　D.2億元

　　3、下列不屬于基金托管人義務(wù)的是()。

　　A.保管基金資產(chǎn)

　　B.保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證

　　C.保存基金的會計賬冊、記錄15年以上

　　D.執(zhí)行基金管理人的投資指令

　　4、在下列哪種情形下，證券公司不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金?( )

　　A.客戶進行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款

　　B.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款

　　C.證券公司借用客戶資金30日內(nèi)還清

　　D.法律規(guī)定的其他情形

　　5、證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以()的罰款。

　　A.1萬元以上3萬元以下

　　B.1萬元以上5萬元以下

　　C.3萬元以上10萬元以下

　　D.5萬元以上10萬元以下

　　6、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時，留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的( )。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　7、兩個或兩個以上的公司合并后，其中有一個公司存續(xù)而其他公司解散，這種合并方式稱為( )。

　　A.吸收合并

　　B.新設(shè)合并

　　C.創(chuàng)設(shè)合并

　　D.派生合并

　　8、從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后()日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　9、作出的表彰、獎勵、評比不應(yīng)記入獎勵信息的單位是()。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責(zé)任公司

　　D.地方性證券業(yè)協(xié)會

　　10、投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在()日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會進行離職備案。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　二、組合型選擇題

　　1、證券公司的( )應(yīng)當(dāng)對證券公司年度報告簽署確認(rèn)意見。

　　I .董事

　　II. 高級管理人員

　　III. 經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人

　　IV. 財務(wù)負(fù)責(zé)人

　　A.I 、II

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 III、 IV

　　D.I 、II、 IV

　　2、國務(wù)院證券監(jiān)管機構(gòu)對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查時，有權(quán)采取的措施包括()。

　　I. 詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項作出說明

　　II. 進入證券公司的營業(yè)場所檢查

　　III. 查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件、資料

　　IV .檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料

　　A.I 、III

　　B.I、 II 、III、 IV

　　C.II、 IV

　　D.III、 IV

　　3、有下列()情形的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人。

　　I.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年

　　II.凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者或有負(fù)債達到凈資產(chǎn)的50%的

　　III.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)

　　IV.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年

　　A.II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、II、III、IV

　　4、以股東權(quán)行使的目的是為股東個人利益還是涉及全體股東共同利益為標(biāo)準(zhǔn)，可以將股東權(quán)分為()。

　　I. 共益權(quán)

　　II .自益權(quán)

　　III. 單獨股東權(quán)

　　IV .少數(shù)股東權(quán)

　　A.I 、II

　　B.I、 III 、IV

　　C.I、 II、 III 、IV

　　D.II 、IV

　　5、客戶向期貨公司下達交易指令的方式有()。

　　I .電話

　　II .書面

　　III. 互聯(lián)網(wǎng)

　　IV. QQ

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II 、III、 IV

　　D.I、 IV

　　6、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的()。

　　I. 金融投資經(jīng)驗

　　II. 風(fēng)險承受能力

　　III. 風(fēng)險管理能力

　　IV. 金融管理能力

　　A.I、 II

　　B.II、 III

　　C.I、 II 、III 、IV

　　D.I、 IV

　　7、證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解()。

　　I.基本資料

　　II.投資經(jīng)驗以及誠信記錄

　　III.還款能力

　　IV.融資融券需求

　　A.I 、IV

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II、 III

　　D.I 、II 、III、 IV

　　8、證券自營業(yè)務(wù)的范圍包括()。

　　I.一般上市證券的自營買賣

　　II.一般非上市證券的買賣

　　III.兼并收購中的自營買賣

　　IV.證券承銷業(yè)務(wù)中的自營買賣

　　A.I、 II

　　B.II 、III 、IV

　　C.I、 III 、IV

　　D.I、 II 、III、 IV

　　9、限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資()和其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品。

　　I. 國債

　　II. 在證券交易所上市的企業(yè)債券

　　III. 股票型證券投資基金

　　IV. 國家重點建設(shè)債券

　　A.I、 II、 III

　　B.I 、II 、IV

　　C.III、 IV

　　D.I 、II 、III、 IV

　　10、自營業(yè)務(wù)中涉及()方面的重大決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。

　　I.自營規(guī)模

　　II.風(fēng)險限額

　　III.資產(chǎn)配置

　　IV.業(yè)務(wù)授權(quán)

　　A.I 、II 、III

　　B. III、 IV

　　C.I、 II 、IV

　　D.I、 II 、III 、IV

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