一、單項選擇題參考答案

　　1、答案：C

　　解析：對要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機構負責人任職資格的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構自受理之日起20個工作日內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。

　　2、答案：A

　　解析：公司申請公司債券上市交易，公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元。

　　3、答案：C

　　解析：C項屬于基金管理人的義務。基金托管人的義務包括：(1)保管基金資產(chǎn)。(2)保管與基金有關的重大合同及有關憑證。(3)負責基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的投資指令，負責基金名下的資金往來。

　　4、答案：C

　　解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十條規(guī)定，除下列情形外，不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金：(1)客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款。(3)法律規(guī)定的其他情形。

　　5、答案：C

　　解析：根據(jù)《證券法》第二百條，證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構的從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機構的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　6、答案：D

　　解析：《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補公司的虧損。法定公積金轉為股本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的25%。

　　7、答案：A

　　解析：所謂吸收合并，是指兩個或兩個以上的公司合并后，其中有一個公司(吸收方)存續(xù)，而其他公司(被吸收方)解散。

　　8、答案：B

　　解析：從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　9、答案：A

　　解析：下列主體做出的表彰、獎勵、評比應記入獎勵信息：(1)中國證監(jiān)會及其派出機構。(2)中國證券業(yè)協(xié)會、中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責任公司及地方性證券業(yè)協(xié)會。(3)全國性證券交易所、證券登記結算機構、產(chǎn)權交易場所。(4)其他省部級及以上國家相關主管機關或協(xié)會認可的境內(nèi)外自律組織。(5)協(xié)會認為有必要記錄其獎勵信息的其他單位。

　　10、答案：A

　　解析：投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會進行離職備案。

　　二、組合型選擇題參考答案

　　1、答案：A

　　解析：證券公司的董事、高級管理人員應當對證券公司年度報告簽署確認意見;經(jīng)營管理的主要負責人和財務負責人應當對月度報告簽署確認意見。

　　2、答案：B

　　解析：國務院證券監(jiān)督管理機構有權采取下列措施，對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查：(1)詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關檢查事項作出說明。(2)進入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查。(3)查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存。(4)檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關數(shù)據(jù)資料。

　　3、答案：C

　　解析：有下列情形之一的，單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：

　　(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。

　　(2)凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%的。

　　(3)不能清償?shù)狡趥鶆铡?/P>

　　(4)國務院證券監(jiān)督管理機構認定的其他情形。

　　4、答案：A

　　解析：以股東權行使的目的是為股東個人利益還是涉及全體股東共同利益為標準，可以將股東權分為共益權和自益權。以股權行使的條件為標準劃分，可以將股東權分為單獨股東權和少數(shù)股東權。

　　5、答案：A

　　解析：客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。

　　6、答案：A

　　解析：證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃，應當對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶應當具備相應的金融投資經(jīng)驗和風險承受能力。

　　7、答案：D

　　解析：證券公司在向客戶融資、融券前，應當辦理客戶征信，了解客戶的基本資料、投資經(jīng)驗、誠信記錄、還款能力和融資融券需求。

　　8、答案：D

　　解析：證券自營業(yè)務的范圍包括：(1)一般上市證券的自營買賣。(2)一般非上市證券的買賣。(3)兼并收購中的自營買賣。(4)證券承銷業(yè)務中的自營買賣。

　　9、答案：B

　　解析：限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)應當主要用于投資國債、國家重點建設債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品。

　　10、答案：D

　　解析：自營業(yè)務中涉及自營規(guī)模、風險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務授權等方面的重大決策，應當經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關人員簽字確認后存檔。

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