點擊查看：2018證券從業《市場基本法律法規》過關練習題匯總

　　一、單項選擇題

　　第1題下列關于證券構成要素的說法中，錯誤的是()。

　　A.證券交易對象是委托合同中的標的物，即委托的事項或交易的對象

　　B.證券經紀商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人

　　C.證券經紀商不承擔交易中的價格風險，向客戶提供服務以收取傭金作為報酬

　　D.委托人是指依國家法律法規的規定，可以進行證券買賣的法人，不可以是自然人

　　【正確答案】D

　　【答案解析】在證券經紀業務中，委托人是指依照國家法律法規的規定，可以進行證券買賣的自然人或法人，選項D錯誤。

　　第2題證券公司及證券營業部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，檔案保存時間不得少于()年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　【正確答案】B

　　【答案解析】證券公司及證券營業部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年。每年4月底前，證券公司和證券營業部應當匯總上一年度證券經紀業務投訴及處理情況，分別報證券公司住所地及證券營業部所在地證監局備案。

　　第3題《中華人民共和國證券法》規定，投資咨詢機構、財務顧問機構從事證券服務業務，須經()批準。

　　A.證券交易所

　　B.中國證券業協會

　　C.證券公司

　　D.國務院證券監督管理機構

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《中華人民共和國證券法》規定，投資咨詢機構、財務顧問機構從事證券服務業務，須經國務院證券監督管理機構批準。

　　第4題下列關于證券公司、證券投資咨詢機構及其執業人員向社會公眾開展證券投資咨詢業務活動的說法中，錯誤的是()。

　　A.應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料

　　B.引用有關信息、資料時，應當注明出處和著作權人

　　C.不得以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議

　　D.在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發表投資咨詢文章、報告或者意見時，不得標注所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名

　　【正確答案】D

　　【答案解析】在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名，并對投資風險作充分說明。

　　第5題證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有()情形的，不得擔任財務顧問。

　　A.最近36個月內存在違反誠信的不良記錄

　　B.最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分

　　C.最近36個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分

　　D.最近48個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查

　　【正確答案】B

　　【答案解析】證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問：(1)最近24 個月內存在違反誠信的不良記錄。(2)最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分。(3)最近36個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查。

　　第6題下列關于股份有限公司股份轉讓的規定中，錯誤的是()。

　　A.股東轉讓其股份，必須在依法設立的證券交易場所內進行

　　B.發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年內不得轉讓

　　C.無記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規規定的其他方式轉讓

　　D.國家授權投資的機構持有的股份，未經國家授權的主管部門批準，不得轉讓

　　【正確答案】C

　　【答案解析】法律對股份有限公司股份的轉讓作了一些限制性規定，具體包括：(1)股東轉讓其股份，必須在依法設立的證券交易場所內進行。(2)發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年內不得轉讓。(3)公司董事、監事、經理所持有的本公司的股份，在任職期間不得轉讓。(4)國家授權投資的機構持有的股份，未經國家授權的主管部門批準，不得轉讓。(5)除了為減少公司資本而注銷股份或者與持有本公司股票的其他公司合并以外，公 司不得通過收購持有本公司的股票。(6)記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規規定的其他方式轉讓。(7)無記名股票，在依法設立的證券交易場所內，由股東以將股票交付給受讓人的方式轉讓。

　　第7題在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由()以上人民政府財政部門責令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。

　　A.鎮級

　　B.縣級

　　C.市級

　　D.省級

　　【正確答案】B

　　【答案解析】在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。構成犯罪的，依法追究刑事責任。

　　第8題被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被協會注銷執業證書的人員，協會可在()年內不受理其執業證書申請。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　【正確答案】B

　　【答案解析】被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被協會注銷執業證書的人員，協會可在3年內不受理其執業證書申請。

　　第9題個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件不包括()。

　　A.具備2年以上保薦相關業務經歷

　　B.最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人

　　C.參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效

　　D.未負有數額較大到期未清償的債務

　　【正確答案】A

　　【答案解析】個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關業務經歷。(2)最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人。(3)參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監會的行政處罰。(5)未負有數額較大到期未清償的債務。(6)中國證監會規定的其他條件。

　　第10題23.()依法對保薦機構、保薦代表人進行注冊登記管理。

　　A.中國證監會

　　B.中國證券業協會

　　C.國務院證券委員會

　　D.證券期貨投資咨詢機構

　　【正確答案】A

　　【答案解析】中國證監會依法對保薦機構、保薦代表人進行注冊登記管理。

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